自学考试学习资料投资银行学.docx
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自学考试学习资料投资银行学
1[单选题]我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司成立于（）
A.1978年
B.1987年
C.1990年
D.1998年
参考答案：
B您的答案：
B
2[单选题]投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。
A.国家银行和私人银行
B.工商银行和商业银行
C.投资银行和中央银行
D.投资银行和商业银行
参考答案：
D您的答案：
D
3[单选题]投资银行的基本功能不包括（）
A.提供资金供需媒介
B.推动证券市场的发展
C.提高资源配置效率
D.推动产业分散
参考答案：
D您的答案：
D
4[单选题]关于投资银行定义，被认为是最佳定义的是（）
A.最狭义的定义
B.次狭义的定义
C.较广义的定义
D.最广义的定义
参考答案：
B您的答案：
B
5[单选题]一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足
A.20%
B.10%
C.8%
D.5%
参考答案：
C您的答案：
C
6[单选题]在投资银行的内部管理体制中，最重要的方面包括（）
A.风险管理和财务管理
B.业务管理和生产管理
C.风险管理和生产管理
D.业务管理和财务管理
参考答案：
A您的答案：
A
7[单选题]有关美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）
A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位
B.投资银行的股权集中度非常高
C.美国投资银行的股权流动性很高
D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股
参考答案：
B您的答案：
B
8[单选题]NASDAQ市场是指（）
A．纽约交易所
B．芝加哥商品交易所
C．全美证券交易商自动报价系统
D．美国联合交易所
参考答案：
C您的答案：
C
9[单选题]我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.10亿元
参考答案：
B您的答案：
B
10[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.3000万元
参考答案：
D您的答案：
D
11[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
参考答案：
C您的答案：
C
12[单选题]首次公开发行股票的定价方法中，主要为美国证券市场所采用的是（）
A.固定价格法
B.公开定价法
C.混合定价法
D.拍卖定价法
参考答案：
B您的答案：
B
13[单选题]《公司法》规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：
累计债券总额不超过净资产的（）
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
参考答案：
B您的答案：
B
14[单选题]证券私募的条件中，私募的随想投资者总数应该要在（）个以上
A.20
B.35
C.50
D.100
参考答案：
B您的答案：
B
15[单选题]中国证监会在（）正式发出批复，深圳证券交易所在主板市场内设立了中小企业板块
A.2000年
B.2004年
C.2008年
D.2012年
参考答案：
B您的答案：
B
16[单选题]企业上市的要求中，多数证券交易所对企业设立的盈利能力设定考察指标，就是（）
A.企业过去三年所达到的盈利总额和最近一年必须达到的盈利水平
B.企业过去十年所达到的盈利总额和最近一年必须达到的盈利水平
C.企业过去一年所达到的盈利总额和最近半年必须达到的盈利水平
D.企业过去一年所达到的盈利总额和最近三个月必须达到的盈利水平
参考答案：
A您的答案：
A
17[单选题]在企业上市的流程中，如果要在上海证券交易所上市，第一步需要让中国证监会申请审核，中国证监会将会收取审核费（）
A.20万元
B.10万元
C.5万元
D.2万元
参考答案：
A您的答案：
A
18[单选题]在买壳上市的价款支付方式中，最简单的价款支付方式是（）
A.现金支付B.资产置换交付C.债权支付D.零成本收购
参考答案：
A您的答案：
A
19[单选题]在买壳上市的价款支付方式中，将会使两家企业互相持股成为利益共同体的价款支付方式是（）
A.现金支付B.债权支付C.零成本收购D.股权支付
参考答案：
D您的答案：
D
20[单选题]有关证券市场中的竞价成交环节的竞价原则，说法正确的是（）
A.较低买进申报优于较高买进申报
B.较高卖出申报优于较低卖出申报
C.同价位申报时先申报优先成交
D.不同价位申报时先申报优先成交
参考答案：
C您的答案：
C
21[单选题]下列说法正确的是（）
A．可以进行无风险套利
B．所有套利都是有风险的
C．所有套利都要动用自有资金
D．套利必须人工掌握不能用计算机
参考答案：
A您的答案：
A
22[单选题]集合竞价的成交确定原则是：
以此价格成交，能够得到（）
A．最小成交量
B．最大成交量
C．最优成交量
D．最可能成交量
参考答案：
B您的答案：
B
23[单选题]做市商制度的缺点不包括（）
A.缺乏透明度
B.增加投资者负担
C.可能滥用特权
D.价格的稳定性
参考答案：
D您的答案：
D
24[单选题]资产证券化起源于（）的美国
A.20世纪30年代
B.20世纪50年代
C.20世纪60年代
D.20世纪80年代
参考答案：
C您的答案：
C
25[单选题]全球最大的资产证券化市场是（）
A.美国
B.欧洲
C.日本
D.中国
参考答案：
A您的答案：
A
26[单选题]在资产证券化中SPV是指（）
A．资产担保证券
B．抵押支持证券
C．过手证券
D．特殊目的实体
参考答案：
D您的答案：
D
27[单选题]资产证券化融资结构中的核心是（）
A.SPV
B.组建资金池
C.信用评级
D.信用增级
参考答案：
A您的答案：
A
28[单选题]常见的资产证券化风险不包括（）
A.欺诈风险
B.法律风险
C.金融管理风险
D.财务风险
参考答案：
D您的答案：
D
29[单选题]项目融资风险分析时，需要求出项目的NPV，NPV指的是（）
A.现金流入
B.现金支出
C.净现值
D.净利润
参考答案：
C您的答案：
C
30[单选题]项目融资中的风险不包括（）
A.政治风险B.法律风险C.经济风险D.销售风险
参考答案：
D您的答案：
D
31[单选题]在进行项目风险管理决策时，下列选项中不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是（）
A．风险的识别和预测B．风险的估量C．风险控制D．风险预测误差的判断
参考答案：
C您的答案：
C
32[单选题]项目融资的真正兴起是在（）
A.20世纪70年代
B.20世纪80年代
C.20世纪90年代
D.2000年以后
参考答案：
B您的答案：
B
33[单选题]风险投资最早起源于（）
A.英国B.法国C.日本D.美国
参考答案：
D您的答案：
D
34[单选题]普遍认为，风险投资诞生的标志性事件是（）的建立
A.纽约交易所
B.高盛集团
C.摩根斯坦利
D.美国研究与发展公司
参考答案：
D您的答案：
D
35[单选题]混合证券不包括（）
A.优先股B.可转换公司债券C.附认股权债券D.债券
参考答案：
D您的答案：
D
36[单选题]风险投资定价的基本方法有（）
A.哈佛定价法和曲棍球法
B.定量定价法和定性定价法
C.定量定价法和曲棍球法
D.哈佛定价法和定性定价法
参考答案：
A您的答案：
A
37[单选题]一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（）
A．风险投资者B．风险投资机构C．商业银行D．风险企业
参考答案：
C您的答案：
C
38[单选题]我国真正意义上的企业并购开始于（）
A.20世纪80年代
B.20世纪90年代
C.20世纪70年代
D.20世纪60年代
参考答案：
A您的答案：
A
39[单选题]石化企业对原油开采企业的并购属于（）
A.后向并购B.前向并购C.横向并购D.混合并购
参考答案：
A您的答案：
A
40[单选题]金融衍生产品市场进入大发展阶段开始于（）
A.20世纪50年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪80年代
参考答案：
C您的答案：
C
41[单选题]利率期权的应用不包括（）
A.利率上限B.利率下限C.利率双限D.利率中限
参考答案：
D您的答案：
D
42[单选题]（）是将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和固定利息进行交换
A.利率互换B.货币互换C.价格互换D.金融互换
参考答案：
B您的答案：
B
43[单选题]作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的（）
A．杠杆力量B．资金力量C．政府力量D．交易技巧
参考答案：
A您的答案：
A
44[单选题]基金作为一种金融资产，其管理和运营要注意三个原则，不包括（）
A.流动性原则B.安全性原则C.收益性原则D.市场性原则
参考答案：
D您的答案：
D
45[单选题]理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适的风险测度调整指标是（）
A.夏普指标B.特雷诺指数C.詹森指数D.贝塔系数
参考答案：
A您的答案：
A
46[单选题]基金投资的主要目标不包括（）
A.当期收入B.资本利得C.当期收入和资本利得D.规避风险
参考答案：
D您的答案：
D
47[单选题]从实质上讲，投资银行的资产管理业务体现是一种（）关系
A.交易B.出售C.信托D.出租
参考答案：
C您的答案：
C
48[单选题]流动性风险是指（）
A．资产价格下跌使投资者亏损
B．交易对方违约
C．由于操作不当而造成损失
D．由于没有交易对手而造成损失
参考答案：
D您的答案：
D
49[单选题]国际证券委员会组织将证券公司所面临的风险划分为（）大类。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：
C您的答案：
C
50[单选题]（）来自交易的一方不能对另一方履行合约的可能性，是指因不能执行的合约或者因为合约一方超越法律权限的行为而导致损失的风险。
A.法律风险
B.流动性风险
C.系统风险
D.信用风险
参考答案：
A您的答案：
A
1[单选题]作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（）
A．资本市场B．货币市场C．期货市场D．商品市场
参考答案：
A您的答案：
A
2[单选题]我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司成立于（）
A.1978年
B.1987年
C.1990年
D.1998年
参考答案：
B您的答案：
B
3[单选题]投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。
A.国家银行和私人银行
B.工商银行和商业银行
C.投资银行和中央银行
D.投资银行和商业银行
参考答案：
D您的答案：
D
4[单选题]投资银行的基本功能不包括（）
A.提供资金供需媒介
B.推动证券市场的发展
C.提高资源配置效率
D.推动产业分散
参考答案：
D您的答案：
D
5[单选题]有关合伙制投资银行，说法错误的是（）
A.合伙制是指两个或者两个以上的合伙人共有公司并且分享公司的利益
B.合伙人共享投资银行的经营所得
C.投资银行可以由部分合伙人经营
D.普通合伙人对亏损负有限责任
参考答案：
D您的答案：
D
6[单选题]一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足
A.20%
B.10%
C.8%
D.5%
参考答案：
C您的答案：
C
7[单选题]在投资银行的内部管理体制中，最重要的方面包括（）
A.风险管理和财务管理
B.业务管理和生产管理
C.风险管理和生产管理
D.业务管理和财务管理
参考答案：
A您的答案：
A
8[单选题]投资银行从合伙制转换为公司制的时间是（）
A.20世纪60年代
B.20世纪70年代
C.20世纪80年代
D.20世纪90年代
参考答案：
C您的答案：
C
9[单选题]有关美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）
A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位
B.投资银行的股权集中度非常高
C.美国投资银行的股权流动性很高
D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股
参考答案：
B您的答案：
B
10[单选题]我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.10亿元
参考答案：
B您的答案：
B
11[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.3000万元
参考答案：
D您的答案：
D
12[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
参考答案：
C您的答案：
C
13[单选题]首次公开发行股票的定价方法中，主要为美国证券市场所采用的是（）
A.固定价格法
B.公开定价法
C.混合定价法
D.拍卖定价法
参考答案：
B您的答案：
B
14[单选题]《公司法》规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：
累计债券总额不超过净资产的（）
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
参考答案：
B您的答案：
B
15[单选题]证券私募的条件中，私募的随想投资者总数应该要在（）个以上
A.20
B.35
C.50
D.100
参考答案：
B您的答案：
B
16[单选题]中国证监会在（）正式发出批复，深圳证券交易所在主板市场内设立了中小企业板块
A.2000年
B.2004年
C.2008年
D.2012年
参考答案：
B您的答案：
B
17[单选题]有关壳公司的说法，错误的是（）
A.任何一个上市公司都是壳公司
B.流通股在总股本中占有绝对比例的上市公司更容易成为目标壳公司
C.股票价格越低的公司越容易成为壳公司
D.股权结构越集中则越容易成为壳公司
参考答案：
D您的答案：
D
18[单选题]在买壳上市的价款支付方式中，将会使两家企业互相持股成为利益共同体的价款支付方式是（）
A.现金支付B.债权支付C.零成本收购D.股权支付
参考答案：
D您的答案：
D
19[单选题]有关证券市场中的竞价成交环节的竞价原则，说法正确的是（）
A.较低买进申报优于较高买进申报
B.较高卖出申报优于较低卖出申报
C.同价位申报时先申报优先成交
D.不同价位申报时先申报优先成交
参考答案：
C您的答案：
C
20[单选题]对于证券自营业务，证券专营机构需要具有不低于人民币（）万元的净资产
A.200
B.500
C.1000
D.2000
参考答案：
D您的答案：
D
21[单选题]套利者寻找不同市场上同一类型证券的价格差异并且从中获取利润的套利方法是（）
A.空间套利
B.时间套利
C.跨期套利
D.混合套利
参考答案：
A您的答案：
A
22[单选题]下列说法正确的是（）
A．可以进行无风险套利
B．所有套利都是有风险的
C．所有套利都要动用自有资金
D．套利必须人工掌握不能用计算机
参考答案：
A您的答案：
A
23[单选题]做市商制度的缺点不包括（）
A.缺乏透明度
B.增加投资者负担
C.可能滥用特权
D.价格的稳定性
参考答案：
D您的答案：
D
24[单选题]资产证券化起源于（）的美国
A.20世纪30年代
B.20世纪50年代
C.20世纪60年代
D.20世纪80年代
参考答案：
C您的答案：
C
25[单选题]全球最大的资产证券化市场是（）
A.美国
B.欧洲
C.日本
D.中国
参考答案：
A您的答案：
A
26[单选题]抵押贷款支持债券属于（）
A.过手证券
B.资产支付债券
C.转付证券
D.抵押担保证券
参考答案：
B您的答案：
B
27[单选题]项目融资风险分析时，需要求出项目的NPV，NPV指的是（）
A.现金流入
B.现金支出
C.净现值
D.净利润
参考答案：
C您的答案：
C
28[单选题]项目融资中的风险不包括（）
A.政治风险B.法律风险C.经济风险D.销售风险
参考答案：
D您的答案：
D
29[单选题]项目融资的真正兴起是在（）
A.20世纪70年代
B.20世纪80年代
C.20世纪90年代
D.2000年以后
参考答案：
B您的答案：
B
30[单选题]风险投资最早起源于（）
A.英国B.法国C.日本D.美国
参考答案：
D您的答案：
D
31[单选题]普遍认为，风险投资诞生的标志性事件是（）的建立
A.纽约交易所
B.高盛集团
C.摩根斯坦利
D.美国研究与发展公司
参考答案：
D您的答案：
D
32[单选题]（）是风险投资运作流程的中心环节
A.风险投资者B.风险投资机构C.风险企业D.政府
参考答案：
B您的答案：
B
33[单选题]混合证券不包括（）
A.优先股B.可转换公司债券C.附认股权债券D.债券
参考答案：
D您的答案：
D
34[单选题]风险投资定价的基本方法有（）
A.哈佛定价法和曲棍球法
B.定量定价法和定性定价法
C.定量定价法和曲棍球法
D.哈佛定价法和定性定价法
参考答案：
A您的答案：
A
35[单选题]一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（）
A．风险投资者B．风险投资机构C．商业银行D．风险企业
参考答案：
C您的答案：
C
36[单选题]石化企业对石油制品销售企业的并购属于（）
A.后向并购B.前向并购C.横向并购D.混合并购
参考答案：
B您的答案：
B
37[单选题]公司购置大量资产，令公司包袱沉重，资产质量下降，加大经营风险的反收购手段是（）
A.毒丸计划B.售卖冠珠C.虚胖战术D.帕克曼防御
参考答案：
C您的答案：
C
38[单选题]我国真正意义上的企业并购开始于（）
A.20世纪80年代
B.20世纪90年代
C.20世纪70年代
D.20世纪60年代
参考答案：
A您的答案：
A
39[单选题]下面不属于按照支付方式分类的并购是（）
A．国有股协议转让B．现金并购C．股票并购D．混合并购
参考答案：
A您的答案：
A
40[单选题]石化企业对原油开采企业的并购属于（）
A.后向并购B.前向并购C.横向并购D.混合并购
参考答案：
A您的答案：
A
41[单选题]金融衍生产品市场进入大发展阶段开始于（）
A.20世纪50年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪80年代
参考答案：
C您的答案：
C
42[单选题]（）是将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和固定利息进行交换
A.利率互换B.货币互换C.价格互换D.金融互换
参考答案：
B您的答案：
B
43[单选题]期权合约的要素不包括（）
A.标的物B.单位合约数量C.执行价格D.购买日
参考答案：
D您的答案：
D
44[单选题]作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的（）
A．杠杆力量B．资金力量C．政府力量D．交易技巧
参考答案：
A您的答案：
A
45[单选题]基金作为一种金融资产，其管理和运营要注意三个原则，不包括（）
A.流动性原则B.安全性原则C.收益性原则D.市场性原则
参考答案：
D您的答案：
D
46[单选题]理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适的风险测度调整指标是（）
A.夏普指标B.特雷诺指数C.詹森指数D.贝塔系数
参考答案：
A您的答案：
A
47[单选题]基金投资的主要目标不包括（）
A.当期收入B.资本利得C.当期收入和资本利得D.规避风险
参考答案：
D您的答案：
D
48[单选题]流动性风险是指（）
A．资产价格下跌使投资者亏损
B．交易对方违约
C．由于操作不当而造成损失
D．由于没有交易对手而造成损失
参考答案：
D您的答案：
D
49[单选题]国际证券委员会组织将证券公司所面临的风险划分为（）大类。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：
C您的答案：
C
50[单选题]（）是指因交易或管理系统操作不当或者缺乏必要的后台技术支持而导致的财物损失。
A.法律风险B.操作风险C.系统风险D.信用风险
参考答案：
B您的答案：
B
1[单选题]作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（）
A．资本市场B．货币市场C．期货市场D．商品市场
参考答案：
A您的答案：
A
2[单选题]投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。
A.国家银行和私人银行
B.工商银行和商业银行
C.投资银行和中央银行
D.投资银行和商业银行
参考答案：
D您的答案：
D
3[单选题]投资银行的基本功能不包括（）
A.提供资金供需媒介
B.推动证券市场的发展
C.提高资源配置效率
D.推动产业分散
参考答案：
D您的答案：
D
4[单选题]关于投资银行定义，被认为是最佳定义的是（）
A.最狭义的定义
B.次狭义的定义
C.较广义的定义
D.最广义的定义
参考答案：
B您的答案：
B
5[单选题]一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足
A.20%
B.10%
C.8%
D.5%
参考答案：
C您的答案：
C
6[单选题]投资银行从合伙制转换为公司制的时间是（）
A.20世纪60年代
B.20世纪70年代
C.20世纪80年代
D.20世纪90年代
参考答案：
C您的答案：
C
7[单选题]有关美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）
A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位
B.投资银行的股权集中度非常高
C.美国投资银行的股权流动性很高
D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股
参考答案：
B您的答案：
B
8[单选题]我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.10亿元
参考答案：
B您的答案：
B
9[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.3000万元
参考答案：
D您的答案：
D
10[单选题]已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
参考答案：
C您的答案：
C
11[单选题]《公司法》规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：
累计债券总额不超过净资产的（）
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
参考答案：
B您的答案：
B
12[单选题]企业上市的要求中，
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