建质173号城市轨道交通工程质量安全检查指南.docx

1、建质173号城市轨道交通工程质量安全检查指南城市轨道交通工程质量安全检查指南一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任，提升检查工作标准化水平，制定本指南。二、本指南主要依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法规制度、标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理等各方主体以及施工图审查、第三方监测、检测等单位开展质量安全自查工作。也可用于城市轨道交通工程

2、建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等 8 个方面的检查评分表组成，详见附表 110。五、 检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、 检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为 100 分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：检查表得分遇

3、有缺项时 = 实查项目实得分数之和实查项目标准分数之和 100（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。（一）合计得分在 80 分（含 80 分）以上，评定为优良；（二）合计得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，评定为合格；（三）合计得分不足 70 分，评定为不合格。八、 受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、 检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。十

4、一、 本指南应当与相关标准规范配套使用。附表 1 建设单位质量安全检查评分表 1-8 附表 2 勘察单位质量安全检查评分表 9-13 附表 3 设计单位质量安全检查评分表 14-19 附表 4 监理单位质量安全检查评分表 20-24 附表 5 施工单位安全检查评分汇总表 25附表 5.1 安全管理检查评分表 26-29附表 5.2 文明施工检查评分表 30-33附表 5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表 34-35 附表 5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表 36-37附表 5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表 38-39 附表 5.6 满堂式脚手架检查评分表 40-41附表 5.7 模架工程

5、安全检查评分表 42-44 附表 5.8 施工用电安全检查评分表 45-48 附表 5.9 安全防护检查评分表 49-51附表 5.10 塔吊安全检查评分表 52-54 附表 5.11 龙门吊安全检查评分表 55-57 附表 5.12 物料提升机检查评分表 58-60 附表 5.13 起重吊装安全检查评分表 61-63 附表 5.14 施工机具安全检查评分表 64-66 附表 5.15 基坑支护安全检查评分表 67-69附表 5.16 盾构法/TBM 隧道施工安全检查评分表 70-73 附表 5.17 矿山法隧道施工安全检查评分表 74-77附表 5.18 轨行区施工安全检查评分表 78-79

6、 附表 5.19 特殊气候施工安全检查评分表 80-81 附表 5.20 人工挖孔安全检查评分表 82-83附表 5.21 架桥机作业安全检查评分表 84 附表 6 施工单位质量检查评分汇总表 85附表 6.1 质量管理检查评分表 86-88附表 6.2 分部分项工程质量检查评分表 89-92 附表 6.3 明挖法施工质量检查评分表 93-94 附表 6.4 矿山法施工质量检查评分表 95-96附表 6.5 盾构法/TBM 施工质量检查评分表 97-99附表 6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表 100-101 附表 6.7 装饰装修质量检查评分表 102-105附表 6.8 设备安装质量检

7、查评分表 106-110 附表 6.9 轨道工程质量检查评分表 111-113附表 7 第三方监测单位质量安全检查评分表 114-116 附表 8 质量检测单位质量安全检查评分表 117-118附表 9 施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）119-120附表 10 施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）121-122附表 1 建设单位质量安全检查评分表单位名称：工程名称：序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得号分数分数分数未设置质量安全管理机构，扣 3 分质量安全未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣 31管理机构、分3人员专职管理人员数量与建设规模、管理

8、要求不相适应，扣 2 分专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣 1 分未建立质量安全责任制，扣 4 分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣 3 分质量安全各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣 2 分2未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣 2 分4责任制未明确本单位项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣 3分项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣 2 分未设立永久性标牌，扣 1 分未制定质量安全管理制度，扣 4 分质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，

9、测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，质量安全监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检3管理制度测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程4与标准质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少），扣 2 分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能满足工程质量安全管理需要，扣 2 分工程施工、质量验收标准不明确，扣 2 分质量安全未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，4或制度未落实，扣 2 分3会议制度会议记录不详实，扣 1 分1序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得号分数分数分数未对新员工（

10、包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣 3 分5质量安全质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣 2 分3教育培训培训学时少于规定，扣 2 分质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣 2 分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣 1 分招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣 3 分工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检招标、工期测评估费），扣 4 分6招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质4造价量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争

11、费，扣 4 分迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣 4 分压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣 4 分参建单位资质不符合规定，扣 4 分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证参建各方被暂扣，扣 4 分7主体资质勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的4和人员资项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4分格审查施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣 4 分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣 2 分未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣 4 分组织工程未组织开展工

12、程周边环境调查，扣 4 分8周边环境未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水4调查与现体渗漏情况进行专项调查，扣 23 分状评估未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣 4 分未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣 4 分2序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得号分数分数分数未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周9提供工程边环境、现状评估报告等），扣 4 分4基础资料所提供资料不真实，扣 4 分所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣 4 分无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣 23 分

13、未及时办理详细勘察文件审查，扣 4 分对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分委托专项在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘10察，扣 3 分4勘察、设计工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣 4 分对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣 4分设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣 4 分11办理施工施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣 4 分4图审查未及时办理消防建审，扣 4 分对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣3 分未组织勘察单位

14、向设计、施工单位交底，扣 4 分未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，组织扣 4 分未组织施工图会审，扣 4 分勘察设计12未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位4地下管线进行现场交底，扣 4 分交底未形成交底记录、会审意见，扣 4 分勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣 2 分3序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得号分数分数分数采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣 4 分国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相采购应证书，扣 4 分13未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，

15、扣 4 分4材料设备违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣 4 分未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣 4 分提供场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣 4 分14“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，4施工场地扣 4 分合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整支付工程方式，扣 4 分15款及安全未按合同约定及时拨付工程款， 扣 4 分4措施费未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣 4 分未建立支付台账，扣 1 分办理未按规定办理施工许可手续，扣 4 分16质量安全未

16、按规定办理质量监督手续，扣 4 分4监督手续未按规定办理安全监督手续，扣 4 分4序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得号分数分数分数质量安全风险管理体系不健全，扣 3 分可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣 4 分初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣 4分初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣 4 分质量安全质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不17含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣 4 分4风险管理未制定风险控制总体方案，扣 4 分未实施风险工程分级管理，扣 4 分风险控制指标体系不健全，

17、扣 12 分未建立风险工程档案，扣 13 分未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣4 分对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣 3 分未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣 4 分委托第三第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣 4 分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在方监测、检418隶属关系或者其他利害关系，扣 4 分测未组织审查第三方监测方案，扣 3 分对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时，扣 2 分5序检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得

18、号分数分数分数工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣 3 分未定期组织质量安全履约考核检查，扣 4 分履约管理未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣 4 分对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣 319与4分现场检查在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣 2 分未对专业分包进行审核并建立台帐，扣 4 分未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣 2 分

19、未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣 4 分两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣 4 分未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣 3 分现场未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括20现场照明、临时用电、安全防护设施、消防设施管理，轨行区4协调管理运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试管理等），扣 3 分未及时组织现场交底、交接，扣 2 分未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣 4 分未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣 2 分6序检查项目检查内容与评分标准标

20、准扣减实得号分数分数分数未编制综合应急预案、项目应急预案，扣 4 分综合应急预案未经专家评审，扣 3 分综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣 2 分应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣 3 分应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣 2 分应急预案未建立应急物资数据库、应急救援人员数据库、应急集结路21线数据库，未及时更新，扣 3 分4管理未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣 3 分未定期组织应急预案评估，扣 3 分未制定应急演练计划，扣 4 分未按计划组织演练，扣 2 分未组织演练评估，扣 2 分演练不具有针对性，扣 2 分未建立预警响应措施，扣 4 分预警未建立预警指标，扣 4 分22与预警响应不及时，扣 3 分4响应预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣 2 分预警处置资料不完整，扣 2 分未规定事故报告程序，扣 4 分质量安全应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣 4 分23未组织事故分析，扣 4 分4事故处理未建立事故统计台账或事故档案，扣 2 分事故档案不健全，扣 1 分