建质173号城市轨道交通工程质量安全检查指南.docx
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建质173号城市轨道交通工程质量安全检查指南
城市轨道交通工程质量安全检查指南
一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，
科学评价质量安全管理现状，推动建设、勘察、设计、施工、
监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安
全主体责任和相关责任，提升检查工作标准化水平，制定本
指南。
二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设
工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市
轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法规制度、标
准规范制定。
三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、
设计、施工、监理等各方主体以及施工图审查、第三方监测、
检测等单位开展质量安全自查工作。
也可用于城市轨道交通
工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作，以
及城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。
四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单
位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审
查机构等8个方面的检查评分表组成，详见附表1～10。
五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分
标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意
见等内容。
六、检查评分表的评分应符合下列规定：
（一）检查评分表满分为100分，得分应为按规定检查
项目实得分数之和。
（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减
分数不超过该项标准分数。
（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：
检查表得分遇有缺项时=实查项目实得分数之和实查项目标准分数之和⨯100
（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为
最终得分。
七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。
（一）合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；
（二）合计得分在70分（含70分）至80分，评定为
合格；
（三）合计得分不足70分，评定为不合格。
八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格
不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，
可直接评定为不合格。
九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须
限期整改为合格。
十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位
应当立即采取措施消除隐患。
十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。
附表1建设单位质量安全检查评分表1-8附表2勘察单位质量安全检查评分表9-13附表3设计单位质量安全检查评分表14-19附表4监理单位质量安全检查评分表20-24附表5施工单位安全检查评分汇总表25
附表5.1安全管理检查评分表26-29
附表5.2文明施工检查评分表30-33
附表5.3扣件式钢管脚手架检查评分表34-35附表5.4碗扣式钢管脚手架检查评分表36-37
附表5.5承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表38-39附表5.6满堂式脚手架检查评分表40-41
附表5.7模架工程安全检查评分表42-44附表5.8施工用电安全检查评分表45-48附表5.9安全防护检查评分表49-51
附表5.10塔吊安全检查评分表52-54附表5.11龙门吊安全检查评分表55-57附表5.12物料提升机检查评分表58-60附表5.13起重吊装安全检查评分表61-63附表5.14施工机具安全检查评分表64-66附表5.15基坑支护安全检查评分表67-69
附表5.16盾构法/TBM隧道施工安全检查评分表70-73附表5.17矿山法隧道施工安全检查评分表74-77
附表5.18轨行区施工安全检查评分表78-79附表5.19特殊气候施工安全检查评分表80-81附表5.20人工挖孔安全检查评分表82-83
附表5.21架桥机作业安全检查评分表84附表6施工单位质量检查评分汇总表85
附表6.1质量管理检查评分表86-88
附表6.2分部分项工程质量检查评分表89-92附表6.3明挖法施工质量检查评分表93-94附表6.4矿山法施工质量检查评分表95-96
附表6.5盾构法/TBM施工质量检查评分表97-99
附表6.6路基与高架桥施工质量检查评分表100-101附表6.7装饰装修质量检查评分表102-105
附表6.8设备安装质量检查评分表106-110附表6.9轨道工程质量检查评分表111-113
附表7第三方监测单位质量安全检查评分表114-116附表8质量检测单位质量安全检查评分表117-118
附表9施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）119-120附表10施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）
121-122
附表1建设单位质量安全检查评分表
单位名称：
工程名称：
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
未设置质量安全管理机构，扣3分
质量安全
未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3
1
管理机构、
分
3
人员
专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分
专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣1分
未建立质量安全责任制，扣4分
法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责
任未包含在责任制中，扣3分
质量安全
各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣2分
2
未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣2分
4
责任制
未明确本单位项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣3
分
项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣2分
未设立永久性标牌，扣1分
未制定质量安全管理制度，扣4分
质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安
全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，
变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，
质量安全
监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检
3
管理制度
测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程
4
与标准
质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，
应急管理等制度任一缺少），扣2分
制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，
或内容不能满足工程质量安全管理需要，扣2分
工程施工、质量验收标准不明确，扣2分
质量安全
未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，
4
或制度未落实，扣2分
3
会议制度
会议记录不详实，扣1分
1
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进
行岗前质量安全教育培训，扣3分
5
质量安全
质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣2分
3
教育培训
培训学时少于规定，扣2分
质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣2分
未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1分
招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣3分
工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程
质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三
方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检
招标、工期
测评估费），扣4分
6
招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质
4
造价
量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣4分
迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，
扣4分
压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或
未有确保质量安全的相应措施与费用，扣4分
参建单位资质不符合规定，扣4分
施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证
参建各方
被暂扣，扣4分
7
主体资质
勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的
4
和人员资
项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4
分
格审查
施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证
书，扣4分
未建立管理台账，或台账与实际不符，扣2分
未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣4分
组织工程
未组织开展工程周边环境调查，扣4分
8
周边环境
未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水
4
调查与现
体渗漏情况进行专项调查，扣2~3分
状评估
未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分
未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣4分
2
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础
资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周
9
提供工程
边环境、现状评估报告等），扣4分
4
基础资料
所提供资料不真实，扣4分
所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣4分
无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣2~3分
未及时办理详细勘察文件审查，扣4分
对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分
委托专项
在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘
10
察，扣3分
4
勘察、设计
工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，
扣4分
对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分
施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣4
分
设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣4分
11
办理施工
施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣4分
4
图审查
未及时办理消防建审，扣4分
对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、
新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣
3分
未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣4分
未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，
组织
扣4分
未组织施工图会审，扣4分
勘察设计
12
未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位
4
地下管线
进行现场交底，扣4分
交底
未形成交底记录、会审意见，扣4分
勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不
全，扣2分
3
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备不符合产
品质量标准、设计要求和合同约定，扣4分
国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相
采购
应证书，扣4分
13
未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣4分
4
材料设备
违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣4分
未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监
理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行
检测，扣4分
提供
场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分
14
“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，
4
施工场地
扣4分
合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整
支付工程
方式，扣4分
15
款及安全
未按合同约定及时拨付工程款，扣4分
4
措施费
未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣4分
未建立支付台账，扣1分
办理
未按规定办理施工许可手续，扣4分
16
质量安全
未按规定办理质量监督手续，扣4分
4
监督手续
未按规定办理安全监督手续，扣4分
4
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
质量安全风险管理体系不健全，扣3分
可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，
扣4分
初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4
分
初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文
件报审时未提交风险评估报告，扣4分
质量安全
质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不
17
含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣4分
4
风险管理
未制定风险控制总体方案，扣4分
未实施风险工程分级管理，扣4分
风险控制指标体系不健全，扣1~2分
未建立风险工程档案，扣1～3分
未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣
4分
对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目
负责人（业主现场代表）未签字，扣3分
未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分
未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣4分
委托第三
第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分
第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在
方监测、检
4
18
隶属关系或者其他利害关系，扣4分
测
未组织审查第三方监测方案，扣3分
对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题
处理不及时，扣2分
5
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、
法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分
工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未
明确质量安全违约责任，扣3分
未定期组织质量安全履约考核检查，扣4分
履约管理
未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣4分
对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3
19
与
4
分
现场检查
在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、
质量缺陷没有明确处理意见，扣3分
未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣2分
未对专业分包进行审核并建立台帐，扣4分
未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣2分
未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣4分
两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单
位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责
任和措施，扣4分
未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣3分
现场
未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括
20
现场照明、临时用电、安全防护设施、消防设施管理，轨行区
4
协调管理
运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试
管理等），扣3分
未及时组织现场交底、交接，扣2分
未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分
未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣2分
6
序
检查项目
检查内容与评分标准
标准
扣减
实得
号
分数
分数
分数
未编制综合应急预案、项目应急预案，扣4分
综合应急预案未经专家评审，扣3分
综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣2分
应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣3分
应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣2分
应急预案
未建立应急物资数据库、应急救援人员数据库、应急集结路
21
线数据库，未及时更新，扣3分
4
管理
未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣3分
未定期组织应急预案评估，扣3分
未制定应急演练计划，扣4分
未按计划组织演练，扣2分
未组织演练评估，扣2分
演练不具有针对性，扣2分
未建立预警响应措施，扣4分
预警
未建立预警指标，扣4分
22
与
预警响应不及时，扣3分
4
响应
预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣2分
预警处置资料不完整，扣2分
未规定事故报告程序，扣4分
质量安全
应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分
23
未组织事故分析，扣4分
4
事故处理
未建立事故统计台账或事故档案，扣2分
事故档案不健全，扣1分
升级会员 