上半年浙江省证券从业资格考试国际债券试题.docx

1、上半年浙江省证券从业资格考试国际债券试题2017年上半年浙江省证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券业协会和证券交易所属于_。 A自律性组织 B政府机构 C证券监管机构 D政府在证券业的分支机构 2.引起股价变动的直接原因是_。 A公司的盈利水平 B景气变动 C供求关系的变化 D市场利率 3.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C

2、7；财政部 D10；财政部 4.资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 5. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 6. （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展改革委员会 D中国证券业协会 7. （）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金

3、B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 8. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 9. 米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A手续费 B因为负债而增加的权益资本成本 C个人所得税 D公司税 10. 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是_。 A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司 11. _是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A本期利润 B本期已实现收益 C期末可供分配利润 D未分配利润 12. 发行新股时的律师费用属于_。 A发行费用 B承销费用 C

4、发行手续费用 D评估费用 13. 金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的_购买期权而实际支付的价格_该期权内在价值的那部分价值。 A买方超过 B卖方超过 C买方低于 D卖方低于 14. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D20 15. 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4 16. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A8 B10 C15 D20 17. 关于债券的含义，下面说法错误的是_。 A投资者是借出

5、资金的经济主体 B发行人只需要在一定时期归还本金 C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 D发行人是借入资金的经济主体 18. 根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 19. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A25% B30% C35% D75% 20. 一个完整的经济周期的变动过程是_。 A繁荣衰退萧条复苏 B复苏

6、上升繁荣萧条 C上升繁荣下降萧条 D繁荣萧条衰退复苏 21. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例 22. 关于上证红利指数，下列论述不正确的是_。 A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成 B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C以2004年12月31日为基日，基点1000点 D每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10% 23. 通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。 A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营

7、业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 24. （）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 25. 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4 26.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。 A1% B5% C10% D15% 27.基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A中国证监

8、会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 28.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 29.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A3；15% B3；25% C4；15% D4；25% 30. 内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为_亿港元。 A1 B2 C3 D4 31. 证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A上市公司的详细资料  B公司和行业的研究报告  C经济前景的预

9、测分析和展望研究  D有关股票市场变动态势的内部报告 32. 金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。 A投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数 B保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大 C无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明 D层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延 33. _是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A研究部 B交易部 C监察稽核部 D市场部 34. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。 A成本最小化 B利润最大

10、化 C收入最大化 D风险最小化 35. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 36. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 37. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。 A2 B3 C5 D6 38. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A2 B3 C5 D7 39. 根据中华人民

11、共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。 A当地政府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行 40. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 41. 可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果 42. 当_时，应选择高值的证券或组合。 A预期市场行情上升 B预期市场行情下跌 C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 43. 某公司分红派息方案已

12、获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是_元。 A10.62 B15.55 C17.47 D19.59 44. 以下不属于证券自营买卖对象的是_。 A权证 BB股 C基金券 D国债 45. 香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 46. 表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（） A.A B.B C.C D.D 47. 证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

13、 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 48. 关于询价，下列说法不正确的是_。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 49. 在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段 50. 在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是_。 A长期借款成本 B债券成本 C保留盈余成本 D普通股成本