上半年浙江省证券从业资格考试国际债券试题.docx

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上半年浙江省证券从业资格考试国际债券试题

2017年上半年浙江省证券从业资格考试：

国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

2.引起股价变动的直接原因是__。

A．公司的盈利水平B．景气变动C．供求关系的变化D．市场利率

3.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部

4.资本证券主要包括__。

A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和金融衍生证券D．股票、债券和金融期权

5.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行

6.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

7.（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

8.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

9.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税

10.在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司

11.__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．本期利润B．本期已实现收益C．期末可供分配利润D．未分配利润

12.发行新股时的律师费用属于__。

A．发行费用B．承销费用C．发行手续费用D．评估费用

13.金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。

A．买方超过B．卖方超过C．买方低于D．卖方低于

14.收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A．7B．10C．15D．20

15.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1B．2C．3D．4

16.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。

A．8B．10C．15D．20

17.关于债券的含义，下面说法错误的是__。

A．投资者是借出资金的经济主体B．发行人只需要在一定时期归还本金C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D．发行人是借入资金的经济主体

18.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。

A．50%B．40%C．30%D．20%

19.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%B．30%C．35%D．75%

20.一个完整的经济周期的变动过程是__。

A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降——萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏

21.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例B．资产比例C．债券比例D．股票比例

22.关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。

A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．以2004年12月31日为基日，基点1000点D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%

23.通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。

A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更

24.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算

25.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1B．2C．3D．4

26.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。

A．1%B．5%C．10%D．15%

27.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

28.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论

29.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。

A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%

30.内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．1B．2C．3D．4

31.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告

32.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

33.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．研究部B．交易部C．监察稽核部D．市场部

34.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。

A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化

35.基金__是证券投资基金投资的起点。

A．募集B．交易C．登记D．赎回

36.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1B．2C．10D．15

37.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。

A．2B．3C．5D．6

38.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2B．3C．5D．7

39.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。

A．当地政府B．财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行

40.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

41.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果

42.当__时，应选择高β值的证券或组合。

A．预期市场行情上升B．预期市场行情下跌C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

43.某公司分红派息方案已获通过：

每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。

则该公司股票的除权除息基准价是__元。

A．10.62B．15.55C．17.47D．19.59

44.以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证B．B股C．基金券D．国债

45.香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

46.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D

47.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

48.关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

49.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段

50.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。

A．长期借款成本B．债券成本C．保留盈余成本D．普通股成本