6可充抵保证金证券申请表.docx

1、6可充抵保证金证券申请表客户可充抵保证金证券转入申请表（个人）编号： 日期： 年 月 日客户姓名 客户代码证件号码普通资金账号 信用资金账号普通上海证券账号 上海信用证券账号普通深圳证券账号 深圳信用证券账号联系电话 手机号码证券名称 证券代码划转股数（100 股的整数倍）申请转入证券明细本人承诺：以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。申请人签字备注经办人 复核人处理结果客户可充抵保证金证券转入申请表（机构）编号：日期：年 月日机构名称客户代码营业执照号码普通资金账号信用资金账号普通上海证券账号上海信用证券账号普通深圳证券账号深圳信用证券账号联系人姓

2、名联系电话手机号码证券名称证券代码划转股数（100股的整数倍）申请转入证券明细本单位承诺：以上资料填写真实、完整、有效，因单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担。法定代表人 （授权代理人）签章备注经办人 复核人处理结果客户担保证券转出申请表（个人）编号：日期：年 月日客户姓名客户代码证件号码普通资金账号普通上海证券账号普通深圳证券账号联系电话信用资金账号上海信用证券账号深圳信用证券账号手机号码证券名称 证券代码 转出股数申请转出证券明细本人承诺：以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。申请人签字经办人 复核人备注客户担保证券转出申请表（机构

3、）编号：日期：年 月日机构名称客户代码证件号码资金账号上海证券账号深圳证券账号联系人姓名信用资金账号上海信用证券账号深圳信用证券账号联系电话手机号码证券名称 证券代码 转出股数申请转出证券明细本人承诺：以上资料填写真实、完整、有效，因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。法定代表人（授权代理人）签章经办人 复核人备注客户移交资料清单营业部代码：营业部名称：日期：年月日客户代码：信用资金账号：客户名称：申请融资融券业务申请表 * 融资融券知识问卷 * 客户风险承受能力调查表 *资料个人 *身份证复印件 *普通证券账户卡复印件客户身份 *营业执照复印件 *法定代表人身份证复印件证明 *

4、组织机构代码证复印件 *授权代理人身份证复印件机构文件 *法定代表人证明书 *法定代表人授权委托书客户 *税务登记证复印件 *普通证券账户卡复印件客户收入证明文件征信个人所得税纳税单工资流水单单位收入证明资料资产证明文件个 人 *普通证券账户对账单征信证明文件客户 银行存款证明 资产权益证明 债券资产证明 黄金资产证明 理财产品 ( 计划 ) 资产证明个人信用报告个人信用报告机 构 * 最近一年财务报告 *普通证券账户对账单最近三年财务报告外部评级报告客户机构信用报告选择客户征信资料时，本表中带* 的资料为必备资料客户 *融资融券业务客户开户申请书 *融资融券交易风险揭示书 *信用结算资金第三

5、方存管协议书 *信用证券账户注册申请表客户开户 *二六三企业邮箱用户服务条款 关联账户情况申报表开户资料 持有上市公司限售股份承诺书资料与合 上市公司董事、监事、高级管理人员声明与承诺书同书 * 融资融券业务合同书选择客户开户资料和融资融券合同时，本表中带* 的资料为必备资料客户 授信额度调整申请表 客户资料变更确认书 融资融券业务补充协议增补 其他资料经办人：复核人：融资融券业务部签收：空白合同领用单编号：日期：年 月日营业部代码营业部简称合同领用份数营业部档案管理岗签字营业部客服主管签字合同收件人信息收件人名称收件地址邮编注：联系电话1. 空白合同领用申请每月受理一次；2. 营业部每月前

6、5 个交易日将该表发送融资融券业务部，预定次月的合同领用份数，融资融券业务部于月底前寄到营业部；3. 每次领用份数以 50 份为单位，最少领用 50 份。营业部融资融券空白合同登记表营业部代码：营业部简称：年月序号合同编号已使用已作废序号合同编号已使用已作废1262273284295306317328339341035113612371338143915401641174218431944204521462247234824492550档案管理岗： 客服主管：注： 1、该表用于营业部对融资融券空白合同的登记管理；每月月初，营业部向融资融券业务部报送上月空白合同登记情况； 2、营业部档案管理员和

7、客服主管签字后，将该表复印件连同作废空白合同寄回融资融券业务部； 3、营业部可根据每月使用情况， 自行增加记录数。融资融券业务推荐人申请表编号：日期：年月日一、营业部信息营业部名称营业部代码二、申请人信息姓名证件类型证件号码证件签发日期证件失效日期岗位名称固定电话移动电话传真号码电子邮箱邮政编码联系地址推荐人考试成绩（或公司承认的相关考试成绩）证券从业资格证书从业年限号码申请人签名申请日期年月日三、审批信息客服主管意见营业部负责人推荐意见经管委业务管理部意见处理结果融资融券业务推荐人调整申请表编号： 日期： 年 月 日一、营业部信息营业部名称 营业部代码二、推荐人调整信息姓名 证件类型证件号码

8、调整说明三、审批信息客服主管意见营业部负责人意见经管委业务管理部意见处理结果融资融券业务客户投诉登记表编号：日期：年 月日客户姓名信用资金账号所属营业部联系电话 / 手机投诉内容接待人 投诉时间处理结果经办人回访人员客户满意度很满意满意反馈时间回访时间一般 不满意备注通知异议申请表编号：日期：年 月日营业部名称：客户名称信用资金账号证件类型客户代码上海信用证券账号深圳信用证券账号证件号码联系电话手机号码通知异议内容申请人以下内容由营业部填写处理结果经办人：复核人：日 期： 年 月 日营业部融资融券业务差错审批单部门：差错责任人差错类型差错发生金额日期：差错发生时间差错原因差错预计补偿金额年 月

9、 日差错情况说明差错处理意见客服主管签字电脑主管签字财务主管签字营业部负责人签字经管委业务管理部审批意见融资融券业务部审批意见计划财务部审批意见公司领导签字注： 1、差错类型请填写“交易差错” 、“清算差错” 、“平仓差错” 、“其他”（注明）；差错原因填写“人为原因”、“技术原因” 。2、客户流水单，或与客户签署的相关协议，请附后。3、根据差错涉及金额，按照流程的规定，上报公司管理部门。4、签署意见栏，必须注明“同意处理意见”字样。融资融券客户服务记录表单（回访）编号： 日期： 年 月 日客户姓名 营业部 推荐人客户代码 信用资金账号回访时间回访方式邮件固定电话走访其他回访类别首次回访日常回

10、访移动电话 短信呼叫中心特定回访 其他回访首次回访内容确认客户身份是否知晓公司融资利率、融券费率、罚息率标准是否确认融资融券合同讲解是否知晓公司维持担保比例标准是否确认融资融券交易风险揭示书讲解是否知晓公司保证金比例标准是否确认客户的申请情况是否特定回访内容确认客户资信状况发生重大变化是否收到追加担保物通知是否确认客户投诉处理结果是否收到客户强制平仓结果通知单是否确认账户发生重大或异常交易行为是否日常回访内容更新和掌握客户最新动态是否告知可充抵保证金、标的证券、保证金比例、维持告知利率和费率标准变化是否担保比例的变化是否其他回访内容回访处理意见回访人（签字）： 复核人（签字）：日期： 日期：融

11、资融券客户服务记录表单（通知）编号：日期：年月日客户姓名营业部推荐人客户代码信用资金账号通知情况通知客户时间通知客户邮件固定电话移动电话短信方式行情系统网站呼叫中心网上交易客户端追加担保物合约 5 天后到期强制平仓结果融券权益提示股权登记日之前了结融券标的证券有优先认购权的合约通知类别要约收购截止5 日前了结融券合约终止上市公告后2 日内了结融券合约合同无异议提前 30 天通知客户延续或终止合同 3 天后到期公司解除合同业务规则修订授信额度调整公司业务资格或交易权限被取消或限制通知具体内容通知人（签字）：复核人（签字）：日期：日期：客户处理情况处理方式处理时间处理情况处理完毕是否需要采取下一否是步措施下一步措施记录人（签字）：日期：复核人（签字）：日期：