6可充抵保证金证券申请表.docx
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6可充抵保证金证券申请表
客户可充抵保证金证券转入申请表(个人)
编号:
日期:
年月日
客户姓名客户代码
证件号码
普通资金账号信用资金账号
普通上海证券账号上海信用证券账号
普通深圳证券账号深圳信用证券账号
联系电话手机号码
证券名称证券代码
划转股数
(100股的整数倍)
申请转入证券明细
本人承诺:
以上资料填写真实、完整、有效,因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。
申请人签字
备注
经办人复核人
处理结果
客户可充抵保证金证券转入申请表(机构)
编号:
日期:
年月
日
机构名称
客户代码
营业执照号码
普通资金账号
信用资金账号
普通上海证券账号
上海信用证券账号
普通深圳证券账号
深圳信用证券账号
联系人姓名
联系电话
手机号码
证券名称
证券代码
划转股数
(100
股的整数倍)
申请转入证券明细
本单位承诺:
以上资料填写真实、完整、有效,因单位所提供资料引起的法律后果
和法律责任由本单位承担。
法定代表人(授权代
理人)签章
备注
经办人复核人
处理结果
客户担保证券转出申请表(个人)
编号:
日期:
年月
日
客户姓名
客户代码
证件号码
普通资金账号
普通上海证券账号
普通深圳证券账号
联系电话
信用资金账号
上海信用证券账号
深圳信用证券账号
手机号码
证券名称证券代码转出股数
申请转出证券明细
本人承诺:
以上资料填写真实、完整、有效,因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担。
申请人签字
经办人复核人
备注
客户担保证券转出申请表(机构)
编号:
日期:
年月
日
机构名称
客户代码
证件号码
资金账号
上海证券账号
深圳证券账号
联系人姓名
信用资金账号
上海信用证券账号
深圳信用证券账号
联系电话
手机号码
证券名称证券代码转出股数
申请转出证券明细
本人承诺:
以上资料填写真实、完整、有效,因本人所提供资料引起的法律后果
和法律责任由本人承担。
法定代表人(授权代
理人)签章
经办人复核人
备注
客户移交资料清单
营业部代码:
营业部名称:
日期:
年
月
日
客户代码:
信用资金账号:
客户名称:
申请
融资融券业务申请表
□*融资融券知识问卷
□*客户风险承受能力调查表
□*
资料
个人
□*
身份证复印件
□*
普通证券账户卡复印件
客户
身份
□*
营业执照复印件
□*
法定代表人身份证复印件
证明
□*
组织机构代码证复印件
□*
授权代理人身份证复印件
机构
文件
□*
法定代表人证明书
□*
法定代表人授权委托书
客户
□*
税务登记证复印件
□*
普通证券账户卡复印件
客户
收入证明文件
征信
□个人所得税纳税单
□工资流水单
□单位收入证明
资料
资产证明文件
个人
□*
普通证券账户对账单
征信
证明
文件
客户
□银行存款证明
□资产权益证明
□债券资产证明
□黄金资产证明
□理财产品(计划)资产证明
个人信用报告
□个人信用报告
机构
□*最近一年财务报告
□*
普通证券账户对账单
□最近三年财务报告
□外部评级报告
客户
□机构信用报告
选择客户征信资料时,本表中带
*的资料为必备资料
客户
□*
融资融券业务客户开户申请书
□*
融资融券交易风险揭示书
□*
信用结算资金第三方存管协议书
□*
信用证券账户注册申请表
客户
开户
□*
二六三企业邮箱用户服务条款
□关联账户情况申报表
开户
资料
□持有上市公司限售股份承诺书
资料
与合
□上市公司董事、监事、高级管理人员声明与承诺书
同书
□*融资融券业务合同书
选择客户开户资料和融资融券合同时,本表中带*的资料为必备资料
客户
□授信额度调整申请表
□客户资料变更确认书
□融资融券业务补充协议
增补
□其他
资料
经办人:
复核人:
融资融券业务部签收:
空白合同领用单
编号:
日期:
年月
日
营业部代码
营业部简称
合同领用份数
营业部档案管理岗签字
营业部客服主管签字
合同收件人信息
收件人名称
收件地址
邮编
注:
联系电话
1.空白合同领用申请每月受理一次;
2.营业部每月前5个交易日将该表发送融资融券业务部,预定次月的合同领用份数,融资融券业务部于月底前寄到营业部;
3.每次领用份数以50份为单位,最少领用50份。
营业部融资融券空白合同登记表
营业部代码:
营业部简称:
年
月
序号
合同编号
已使用
已作废
序号
合同编号
已使用
已作废
1
26
2
27
3
28
4
29
5
30
6
31
7
32
8
33
9
34
10
35
11
36
12
37
13
38
14
39
15
40
16
41
17
42
18
43
19
44
20
45
21
46
22
47
23
48
24
49
25
50
档案管理岗:
客服主管:
注:
1、该表用于营业部对融资融券空白合同的登记管理;每月月初,营业部向融资融券业
务部报送上月空白合同登记情况;2、营业部档案管理员和客服主管签字后,将该表复印件
连同作废空白合同寄回融资融券业务部;3、营业部可根据每月使用情况,自行增加记录数。
融资融券业务推荐人申请表
编号:
日期:
年
月
日
一、营业部信息
营业部名称
营业部代码
二、申请人信息
姓名
证件类型
证件号码
证件签发日期
证件失效日期
岗位名称
固定电话
移动电话
传真号码
电子邮箱
邮政编码
联系地址
推荐人考试成绩
(或公司承认的相
关考试成绩)
证券从业资格证书
从业年限
号码
申请人签名
申请日期
年
月
日
三、审批信息
客服主管意见
营业部负责人推荐意见
经管委业务管理部意见
处理结果
融资融券业务推荐人调整申请表
编号:
日期:
年月日
一、营业部信息
营业部名称营业部代码
二、推荐人调整信息
姓名证件类型
证件号码
调整说明
三、审批信息
客服主管意见
营业部负责人意见
经管委业务管理部意
见
处理结果
融资融券业务客户投诉登记表
编号:
日期:
年月
日
客户姓名
信用资金账号
所属营业部
联系电话/手机
投诉内容
接待人投诉时间
处理结果
经办人
回访人员
客户满意度
□很满意
□满意
反馈时间
回访时间
□一般□不满意
备注
通知异议申请表
编号:
日期:
年月
日
营业部名称:
客户名称
信用资金账号
证件类型
客户代码
上海信用证券账号
深圳信用证券账号
证件号码
联系电话
手机号码
通知异议内容
申请人
以下内容由营业部填写
处理结果
经办人:
复核人:
日期:
年月日
营业部融资融券业务差错审批单
部门:
差错责任人
差错类型
差错发生金额
日期:
差错发生时间
差错原因
差错预计补偿金额
年月日
差错情况说明
差错处理意见
客服主管签字
电脑主管签字
财务主管签字
营业部负责人签字
经管委业务管理部审批意见
融资融券业务部审批意见
计划财务部审批意见
公司领导签字
注:
1、差错类型请填写“交易差错”、“清算差错”、“平仓差错”、“其他”(注明);差错原因填写“人为原因”、“技术原因”。
2、客户流水单,或与客户签署的相关协议,请附后。
3、根据差错涉及金额,按照流程的规定,上报公司管理部门。
4、签署意见栏,必须注明“同意处理意见”字样。
融资融券客户服务记录表单(回访)
编号:
日期:
年月日
客户姓名营业部推荐人
客户代码信用资金账号
回访时间
回访方式
□邮件
□固定电话
□走访
□其他
回访类别
□首次回访
□日常回访
□移动电话□短信
□呼叫中心
□特定回访□其他回访
首次回访内容
确认客户身份
□是
□否
知晓公司融资利率、融券费率、罚息率标准
□是
□否
确认《融资融券合同》讲解
□是
□否
知晓公司维持担保比例标准
□是
□否
确认《融资融券交易风险揭示书》讲解□是
□否
知晓公司保证金比例标准
□是
□否
确认客户的申请情况
□是
□否
特定回访内容
确认客户资信状况发生重大变化
□是
□否
收到追加担保物通知
□是
□否
确认客户投诉处理结果
□是
□否
收到客户强制平仓结果通知单
□是
□否
确认账户发生重大或异常交易行为
□是
□否
日常回访内容
更新和掌握客户最新动态
□是
□否
告知可充抵保证金、标的证券、保证金比例、维持
告知利率和费率标准变化
□是
□否
担保比例的变化
□是
□否
其他回访内容
回访处理意见
回访人(签字):
复核人(签字):
日期:
日期:
融资融券客户服务记录表单(通知)
编号:
日期:
年
月
日
客户姓名
营业部
推荐人
客户代码
信用资金账号
通知情况
通知客户
时间
通知客户
□邮件
□固定电话
□移动电话
□短信
方式
□行情系统
□网站
□呼叫中心
□网上交易客户端
□追加担保物
□合约5天后到期
□强制平仓结果
□融券权益提示
□股权登记日之前了结融券标的证券有优先认购权的合约
通知类别
□要约收购截止
5日前了结融券合约
□终止上市公告后
2日内了结融券合约
□合同无异议提前30天通知客户延续或终止
□合同3天后到期
□公司解除合同
□业务规则修订
□授信额度调整
□公司业务资格或交易权限被取消或限制
通知具体
内容
通知人(签字):
复核人(签字):
日期:
日期:
客户处理情况
处理方式
处理时间
处理情况
处理完毕□是
□否
需要采取下一
□否
□是
步措施
下一步措
施
记录人(签字):
日期:
复核人(签字):
日期: