内审行政人力资源部.docx

1、内审行政人力资源部审核过程/ 要素审核要点审核情况记录审核结果判定合格一般 不合格严重 不合格Q4.2.3 文件控制1、文件发布是否由管理者代表进行审核、总经 理批准。文件审批2、是否统一管理和发放各类质址管理体系文 件.并有记录。收文登记薄3.年管理评审会议上是否对QMS文件的适宜 性、充分性进行评审.如需修改.是否经过再 次批准方才实施。文件修改/换版通知单4文件的更改和现行修订状态是否得到识别。5. QMS文件有效运行的各个场所是否都使用 J相应文件的有效版木。受控文件淸取6.外來文件是否进行有效的识别.汇总和控 制分发范困与对彖。7.无效或作废的文件是否得到及时收回与明 确标识。文件销

2、毁8. QMS文件是否由书面和电子两种类型。审核过程/ 要素审核要点审核情况记录审核结果判定合格一般 不合格严重 不合格Q4.2.4记录控耳K是否制定记录的編码规则.并制有表格管 理样册扎且按此执行。2x是否对各部门拟定的记录形式和内容进行审 核.以确保其符合QMS的要求。3、是否填写记录归档及处理登记台账庆且归 档是否标准明确.分类淸楚、易于识别、存取、 追溯、査阅。4、记录借阅是否履行借阅手续，填写借阅登 记台账。5、归档的记录是否按照“只供査阅.不能帶出” 的原则执行。6、记录需做作废处理时,是否列出“处理清单S 并经部门经理批准.行政部备案。7、是否对各部门记录的控制过程进行不定期的

3、监督检査。审核过程/ 要素审核内容、方法审核情况记录审核结果判定合格一般 不合格严重 不合格Q5.5.1 职责和权限1、是否做好文件和记录的控制。2.是否做好物业.食宿.后勤.车辆.保卫等 的管理。3、是否对各职能部门的质量目标和主要职能的 实施有效性进行监视与测虽。4是否协助管理者代表做好内部审核工作的管 理。5.是否做好各职能部门的质量目标实施结果的 数据收集、统汁与报告。6x是否做好纠正措施与预防措施的管理。（跟踪 方案或描施的实施并验证有效性.管理评审资料 和记录的保存。）Q5.5.1 职责和权限7、是否筹划增强企业员工凝聚力的宣传教育。8、是否利用丿刊扩大企业文化对员工与客户的 影响

4、。9、是否组织各类文体活动，丰富员丄业务生活。10、是否建立企业监督考核体系，实施监管各种 规苹制度在企业的执行和考核。并对违纪行为及 时予以处理。11.是否规范员工行为，检査企业目标讣划在工 作中的落实实施，并依据检査审批结果.按规定 进行处理。12、是否对新入职员工进行岗前培训并监督各 部门培训计划的实施效果。13、是否每丿J组织对先进员丄、服务之星的评选 工作.没有生日员工的礼品购买工作。14、是否每周对安全卫生.设备保养情况进行通 报和限时改适的监督检查。15、是否做好每周例会的会议纪要并核査完成 布迓匚作的如期完成情况。Q5.5.1 职责和权限16.是否每周管理例会上都有通报各公司安

5、全检 査结果，及整顿方案，相应奖罚结果。17、是否对员工进行岗前体检，采取措施，预防 职业橋。18、是否如期发布徳邦月刊。19、是否安排专人在每天7:50、10:50、11:40. 14:00. 16:00、1&00或不定时对场所环境卫生进 行维护和检査打分。并依据检査结果，按照相关 规定给予相应奖惩。20、是否每月5号前按时公布员工上月考勤情况, 并对存在的差错及时纠正。21.是否落实每川15日按时或提前发放匸资的 规定。22、在企业稳定工作18个月以上的员工,是否 均给予办理养老保险或相关奖励。23、是否定期组织安全生产培训.熟悉各种应急 处迓技术。24、是否组织每半年不少于1次的应急侦案

6、综合25、是否每日如时按晨会程序组织晨会（整队. 考勤、总结、计划、学习、互动.宣言）。26、是否如期按照会议流程组织例会。27、是否按时开关大门.并每小时巡査一次.确 保水电安全，无用水电设备关闭。（门卫）28、是否常态化的对员工进行上岗或在职培训。29、是否每JJ 10 B前对上刀车辆违草情况进行 查询并予以处理。30、是否每月及时发放劳保用品。审核过程/ 要素审核要点审核情况记录审核结果判定合格一般 不合格严重 不合格Q6.2 人力资源lx是否编制人力资源管理办法，并根据人 员的教育、培训、技能和经验安排相应的匸作 岗位。2、是否编制各级各类人员任职资格要求, 明确岗位任职条件。3、是否

7、制定人力资源流失应急计划与人 力资源发展规划。4.是否根据人力资源需求情况.实施人员招聘 或内部调整，并开展相应的培训工作。5、每年12月15-20 H是否收到各部门提交的 下年度培训需求申请（培训申请表Q6.2 人力资源6、每年12月31日前是否依据各部门培训需求 申请与人员能力等级状况.编制年度培训计划7、是否依据年度培训计划制定培训实施 计划表加并通知受培训的相关人员8、是否对培训效果进行评价（培训效果涮査 表江 并对培训记录（培训档案）进行管理， 建立员工培训档案（员工培训记录表）。9、是否每年组织召开一次由各部门领导参加的 培训工作总结会议.对年度培训效果进行总结。10、是否对从爭特

8、殊匸作岗位的人员进行每年 至少一次的培训及考试.考孩，确保持证上岗（特殊工种人员情况表）。11.是否对全员职责.技能进行考核，并确定 和堂握其能力等级，以便明确培训方向。12、是否制定员工激励的管理过程和办法.通 过调研、评估予以总结，并实施表扬和奖励以 促进行表扬和奖励。13、是否协助各部门确定部门人员任职资格, 并对任职不合格者进行在培训或重新招聘。14、是否做好员丄在试用期的考核以及公司员 工的绩效考核工作。Q6.3 基础设施15、是否做好组织固定资产的登记和维护匸作Q6.4 工作环境16、是否做好场地卫生与安全管理工作。审核过程/ 要素审核要点审核情况记录审核结果判定合格一般 不合格严重 不合格Q&2 测疑与测虽1、是否对各职能部门的质虽目标和主要职能的 实施有效性进行监视与测塑。2、是否做好备职能部门的质虽目标实施结果的 数据收集.统讣与分析.并予以保存。3.是否对未达到预期结果的责任部门予以纠 正，并根据数据每年汇总分析结果.进而采取 有效的纠正措施。4、是否做好纠正措施与预防措施的管理（跟踪 方案或措施的实施并验证有效性）。