证券市场基础知识押题 附答案.docx

1、证券市场基础知识押题 附答案1. 以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（ ）。A 15%B 25%C 35%D 20%难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题，见公司法。2. 证券按照（ ），可分为股票、债券和其他证券三大类。A 募集方式B 收益是否固定C 所代表的权利性质D 发行主体难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 3 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 3. 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ ）不同。A 市场的功能B 市场参与主体C 市场组织形式D 市场范围难易程度：易 本题题型：常识

2、题 教材页码：第 4 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 4. 目前我国证券投资基金主要投资于（ ）。A 实业B 未上市企业股权C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 133 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 5. 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。A 联结的基础产品B 发行方式C 嵌入式衍生产品D 收益保障性难易程度：易 本

3、题题型：常识题 教材页码：第 182 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 6. 契约型基金反映的经济关系是（ ）。A 产权关系B 信托关系C 债权债务关系D 所有权关系难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 112 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 7. 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A 日本经济新闻社B 道-琼斯公司C 日本大藏省D 东京证券交易所难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 224 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（ ）。A 49%B 35%C

4、33%D 50%难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 34 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。 9. 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。A 股东身份证明B 股票C 资产证明D 股东名册难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 44 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 10. （ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A 基金管理人B 证券公司C 证券

5、登记公司D 基金托管人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 125 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。这是基金托管人的职责之一。 11. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。A 债券基金B 股票基金C 指数基金D 衍生证券投资基金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 117 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：衍生证券投资基金风险大，一般是高风险的投资品种。 12. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A 实际价值B 账面价值C 内在价值D 清算资金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 49 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识

6、题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。 13. 我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。A 500万元B 3000万元C 1000万元D 5000万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。详见公司法。 14. 我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。A 道琼斯工业股价平均数B 道琼斯股价综合平均数C 道琼斯公用事业股价平均数D 道琼斯运输业股价平均数难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 223 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 15. 股票的现值就是股票未来收益的（ ）。A 期望价格B

7、期望价值C 当前价值D 当前价格难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 50 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 16. 基金托管费是支付给（ ）的费用。A 证券监督管理机构B 基金托管人C 基金持有人D 基金管理人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 17. 以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C 一种具有标准格式实物券面的债券D 以某种商品实物为本位而发行

8、的国债难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 77 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题，考察实物债券的定义。 18. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。A 经营风险B 违约风险C 财务风险D 政策风险难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 236 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 19. 非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清A 每个经营周期B 每个分配年度C 每个营业年度D 每个生产周期难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 63 页我的答案： 参考

9、答案：C 答案解释：常识题。 20. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。A 销售收入B 产品价格C 利润股息D 资产总额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 55 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 21. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（ ）业务。A 投融资B 公开市场C 套期保值D 盈利性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 55 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题，考察公开市场业务的定义。 22. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（ ）的基础。A 虚拟资本B 注册资本C 货币资金D

10、负债难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 58 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 23. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（ ）。A 1059元和11.50元B 1150元和10.59元C 105元和11.59元D 1159元和10.59元难易程度：易 本题题型：计算题 教材页码：第 209 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：算术股价平均数=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加权股

11、价平均数为：（16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元 24. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。A 上涨B 下跌C 不变D 难以判断难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 162 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 25. 商业银行通常以（ ）作为其超额储备的持有形式。A 基金B 短期国债C 股票D 高等级公司债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 26. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。A 无担保ADRB 一级ADRC 二

12、级ADRD 三级ADR难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 174 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 27. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。A 附息债券B 缓息债券C 贴现债券D 零息债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 77 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题，考察附息债券的定义。 28. 金融期权的卖方（ ）履行合约。A 有权利而无义务B 有权利也有义务C 有义务而无权利D 无义务也无权利难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 160,162 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：期权的买方可以选择行使他所拥

13、有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。 29. 下列关于国际债券的表述不正确的有（ ）。A 发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B 国际债券资金来源广、发行规模大C 不存在汇率风险D 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 102 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：国际债券存在汇率风险。 30. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。A 可转换公司债券B 信用公司债券C 收益公司债券D 保证公司债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 95 页我的答案：

14、 参考答案：C 答案解释：常识题。 31. 股票投资风险的内涵是指预期收益的（ ）。A 确定性B 永久性C 不确定性D 可接受性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 230 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 32. 自律性组织包括证券交易所和（ ）。A 证券业协会B 证券公司C 会计师事务所D 证券信用评级机构难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 15 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 33. 当市场利率下调时，国债基金的收益会（ ）。A 上升B 不变C 下降D 不确定难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 115 页我的答案： 参考答案：A

15、答案解释：两者呈反方向变化。 34. 利率互换市场属于（ ）。A 债券市场B 基金市场C 股票市场D 衍生品市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 157 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 35. 债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。A 增加B 不变C 减少D 没有影响难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 232,233 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 36. 证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 124 页我的答案： 参考答案：B 答

16、案解释：常识题。 37. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。A 最低成本B 合理的成本C 预计成本D 最高成本难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 264 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：这是完善内部控制机制合理性原则的体现。 38. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。A 购买日期B 购买价格C 类型D 出资比例难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 114 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 39. 对股份有限公

17、司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）公司股本。A 短期B 中期C 中短期D 长期稳定难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 62 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 40. 美国存托凭证市场最突出的特点是（ ）。A 市场容量大B 市场容量较小C 发行手续较复杂D 参与者有限难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 173 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 41. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。A 中国人民银行B 证券监督管理机构C 证券业协会D 财政部难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 58 页

18、我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 42. 契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。A 信托原理B 公约原理C 代理原理D 委托原理难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 112 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 43. 证券交易通常都必须遵循（ ）。A 客户优先原则和时间优先原则B 价格优先原则和数量优先原则C 价格优先原则和时间优先原则D 时间优先原则和价格优先原则难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 200 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 44. 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员

19、和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。A 3年，2万元，10万元B 3年，2万元，20万元C 5年，2万元，20万元D 5年，2万元，10万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 45. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A 股东权利B 股票的记载方式C 股票名称D 股票编号难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 43 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。 46. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国60

20、00多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（ ）。A 场内主板市场B 场外二级市场C 场外主板市场D 场内二级市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 225 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 47. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A 30日B 15日C 45日D 10日难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 345 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 48. 债券利息支出属于公司的（ ）。A 营销经费B 利润C 费用范

21、围D 直接成本难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 79 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 49. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。A 1/2B 1/4C 1/3D 2/3难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 34 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 50. 债券发行的定价方式以（ ）最典型。A 溢价发行B 折价发行C 协商定价D 公开招标难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 192 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 51. （ ）起，我

22、国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A 2002年B 2004年C 2005年D 2006年难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 103 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 52. 狭义的有价证券是指（ ）。A 资本证券B 商品证券C 货币证券D 凭证证券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 2 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 53. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。A 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B 证券资产管理C 证券自营D 证券承销与保荐难易程

23、度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。 54. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。A 销售收入B 产品价格C 利润股息D 资产总额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 55 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 55. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）A 韩国政府被迫宣布货币贬值B 俄罗斯发生债务危机C 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D 日本泡沫经济

24、破灭难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 23 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 56. 龙债券的投资者主要来自于（ ）。A 北美洲B 欧洲C 亚洲D 南美洲难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 104 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 57. 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。A 信用风险B 利率风险C 经济周期波动风险D 政策风险难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 230 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；

25、非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。 58. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。A 存券银行发出ADRB 存券银行命令托管银行移送证券C 将所购买的证券存放在托管银行D 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 171 页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 59. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A 五亿元B 五千万元C 一亿元D 三千万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 242 页我的答案：

26、参考答案：A 答案解释：常识题。 60. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（ ）。A 提高基金的变现性B 保持基金的流动性C 防止基金操纵股市D 防止内部人控制难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 116 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：各国对股票基金投资比例限制的主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。 61. 政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）。A 战争期间弥补战争费用的开支B 兴建政府投资的大型基础性的建设工程C 弥补财政赤字D 为了某种特殊政策难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 82 页我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：政府通过国债筹集的资

27、金可用于各项开支，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 62. 在期货交易中的（ ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。A 限仓制度B 大户报告制度C 保证金制度D 标准化期货合约难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 149 页我的答案： 参考答案：A B 答案解释：常识题。 63. 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）A 债权记录方式不同B 付息方式不同C 申请购买手续不同D 到期前变现收益预知程度不同难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 85 页我的答案： 参考答案：A B C 答案解释：“到期前变现收益预知程度不

28、同”是储蓄国债和记账式国债的区别。 64. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（ ）的制度。A 担任上市公司监事B 担任上市公司董事C 担任上市公司高级管理人员D 从事证券业务难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 313 页我的答案： 参考答案：A B C D 答案解释：证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。 65. 根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，（ ）属于基金投资的禁止行为。A 从事国家债券的投资业务B 买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关

29、系的股东发行的证券D 买卖其它基金份额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：B C D 答案解释：证券投资基金的投资不得有下列情形：（一）承销证券； （二）向他人贷款或者提供担保； （三）从事承担无限责任的投资； （四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （八）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 66. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。A 股票股息B 现金股息C 负债股息D 建业股息难易程度：易 本