证券市场基础知识押题 附答案.docx

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证券市场基础知识押题附答案

1.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（）。

A15%

B25%

C35%

D20%

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题，见《公司法》。

2.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。

A募集方式

B收益是否固定

C所代表的权利性质

D发行主体

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第3页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

3.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。

A市场的功能

B市场参与主体

C市场组织形式

D市场范围

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第4页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

4.目前我国证券投资基金主要投资于（）。

A实业

B未上市企业股权

C国内依法公开发行上市的证券

D商品期货

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第133页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

5.将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。

A联结的基础产品

B发行方式

C嵌入式衍生产品

D收益保障性

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第182页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

6.契约型基金反映的经济关系是（）。

A产权关系

B信托关系

C债权债务关系

D所有权关系

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第112页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

7.日经225股价指数是（）编制和公布的。

A《日本经济新闻社》

B道-琼斯公司

C日本大藏省

D东京证券交易所

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第224页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

8.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）。

A49%

B35%

C33%

D50%

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第34页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

9.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A股东身份证明

B股票

C资产证明

D股东名册

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第44页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

10.（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A基金管理人

B证券公司

C证券登记公司

D基金托管人

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第125页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

这是基金托管人的职责之一。

11.下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。

A债券基金

B股票基金

C指数基金

D衍生证券投资基金

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第117页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

衍生证券投资基金风险大，一般是高风险的投资品种。

12.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A实际价值

B账面价值

C内在价值

D清算资金

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第49页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

13.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。

A500万元

B3000万元

C1000万元

D5000万元

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

详见《公司法》。

14.我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A道琼斯工业股价平均数

B道琼斯股价综合平均数

C道琼斯公用事业股价平均数

D道琼斯运输业股价平均数

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第223页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

15.股票的现值就是股票未来收益的（）。

A期望价格

B期望价值

C当前价值

D当前价格

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第50页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

16.基金托管费是支付给（）的费用。

A证券监督管理机构

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

17.以下有关实物债券的表述中正确的是（）。

A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C一种具有标准格式实物券面的债券

D以某种商品实物为本位而发行的国债

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第77页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题，考察实物债券的定义。

18.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A经营风险

B违约风险

C财务风险

D政策风险

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第236页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

19.非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清

A每个经营周期

B每个分配年度

C每个营业年度

D每个生产周期

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第63页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

20.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A销售收入

B产品价格

C利润股息

D资产总额

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第55页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

21.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。

A投融资

B公开市场

C套期保值

D盈利性

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第55页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题，考察公开市场业务的定义。

22.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A虚拟资本

B注册资本

C货币资金

D负债

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第58页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

23.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。

则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。

A10．59元和11.50元

B11．50元和10.59元

C10．5元和11.59元

D11．59元和10.59元

难易程度：

易本题题型：

计算题教材页码：

第209页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

算术股价平均数=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加权股价平均数为：

（16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元

24.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A上涨

B下跌

C不变

D难以判断

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第162页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

25.商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。

A基金

B短期国债

C股票

D高等级公司债券

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第9页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

26.中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。

A无担保ADR

B一级ADR

C二级ADR

D三级ADR

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第174页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

27.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A附息债券

B缓息债券

C贴现债券

D零息债券

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第77页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题，考察附息债券的定义。

28.金融期权的卖方（）履行合约。

A有权利而无义务

B有权利也有义务

C有义务而无权利

D无义务也无权利

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第160,162页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。

29.下列关于国际债券的表述不正确的有（）。

A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B国际债券资金来源广、发行规模大

C不存在汇率风险

D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第102页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

国际债券存在汇率风险。

30.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。

A可转换公司债券

B信用公司债券

C收益公司债券

D保证公司债券

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第95页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

31.股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。

A确定性

B永久性

C不确定性

D可接受性

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第230页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

32.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券业协会

B证券公司

C会计师事务所

D证券信用评级机构

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第15页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

33.当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。

A上升

B不变

C下降

D不确定

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第115页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

两者呈反方向变化。

34.利率互换市场属于（）。

A债券市场

B基金市场

C股票市场

D衍生品市场

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第157页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

35.债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A增加

B不变

C减少

D没有影响

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第232,233页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

36.证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A基金发起人

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金监管人

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第124页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

37.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A最低成本

B合理的成本

C预计成本

D最高成本

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第264页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

这是完善内部控制机制合理性原则的体现。

38.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

A购买日期

B购买价格

C类型

D出资比例

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第114页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

39.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。

A短期

B中期

C中短期

D长期稳定

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第62页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

40.美国存托凭证市场最突出的特点是（）。

A市场容量大

B市场容量较小

C发行手续较复杂

D参与者有限

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第173页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

41.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A中国人民银行

B证券监督管理机构

C证券业协会

D财政部

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第58页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

42.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A信托原理

B公约原理

C代理原理

D委托原理

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第112页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

43.证券交易通常都必须遵循（）。

A客户优先原则和时间优先原则

B价格优先原则和数量优先原则

C价格优先原则和时间优先原则

D时间优先原则和价格优先原则

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

44.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A3年，2万元，10万元

B3年，2万元，20万元

C5年，2万元，20万元

D5年，2万元，10万元

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第301页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

45.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A股东权利

B股票的记载方式

C股票名称

D股票编号

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第43页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

46.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。

开成了一个全美统一的（）。

A场内主板市场

B场外二级市场

C场外主板市场

D场内二级市场

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第225页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

47.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A30日

B15日

C45日

D10日

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第345页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

48.债券利息支出属于公司的（）。

A营销经费

B利润

C费用范围

D直接成本

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第79页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

49.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A1/2

B1/4

C1/3

D2/3

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第34页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

50.债券发行的定价方式以（）最典型。

A溢价发行

B折价发行

C协商定价

D公开招标

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

51.（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A2002年

B2004年

C2005年

D2006年

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第103页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

52.狭义的有价证券是指（）。

A资本证券

B商品证券

C货币证券

D凭证证券

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

53.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B证券资产管理

C证券自营

D证券承销与保荐

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第242页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。

54.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A销售收入

B产品价格

C利润股息

D资产总额

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第55页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

55.1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？

（）

A韩国政府被迫宣布货币贬值

B俄罗斯发生债务危机

C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D日本泡沫经济破灭

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第23页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

56.龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲

B欧洲

C亚洲

D南美洲

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第104页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

57.以下哪种风险不属于系统风险（）。

A信用风险

B利率风险

C经济周期波动风险

D政策风险

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第230页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。

58.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

A存券银行发出ADR

B存券银行命令托管银行移送证券

C将所购买的证券存放在托管银行

D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第171页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

59.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A五亿元

B五千万元

C一亿元

D三千万元

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第242页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

60.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。

A提高基金的变现性

B保持基金的流动性

C防止基金操纵股市

D防止内部人控制

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第116页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

61.政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。

A战争期间弥补战争费用的开支

B兴建政府投资的大型基础性的建设工程

C弥补财政赤字

D为了某种特殊政策

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第82页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

政府通过国债筹集的资金可用于各项开支，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

62.在期货交易中的（）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。

A限仓制度

B大户报告制度

C保证金制度

D标准化期货合约

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第149页

我的答案：

参考答案：

AB

答案解释：

常识题。

63.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）

A债权记录方式不同

B付息方式不同

C申请购买手续不同

D到期前变现收益预知程度不同

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第85页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

“到期前变现收益预知程度不同”是储蓄国债和记账式国债的区别。

64.证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（）的制度。

A担任上市公司监事

B担任上市公司董事

C担任上市公司高级管理人员

D从事证券业务

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第313页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

65.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（）属于基金投资的禁止行为。

A从事国家债券的投资业务

B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D买卖其它基金份额

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

BCD

答案解释：

证券投资基金的投资不得有下列情形：

（一）承销证券；

（二）向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（八）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

66.股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。

A股票股息

B现金股息

C负债股息

D建业股息

难易程度：

易本