广东省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx

1、广东省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题2015年广东省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.反映股东权益的收益水平的指标是_ A股东权益周转率 B股东权益收益率 C普通股获利率 D资产收益率 2.集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 3.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

2、 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 4.依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为_。 A3小时和5小时 B5小时和3小时 C13小时和15小时 D3小时和15小时 5. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2名以上经办律师 B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3名以上经办律师 D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 6. 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为_亿港元。 A2

3、B4 C6 D8 7. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 8. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_。 A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B证券公司自愿加入证券业协会 C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 9. 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重

4、大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A30%；2/3 B30%；1/3 C50%；2/3 D50%；1/3 10. 监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 11. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D国家发改委 12. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。 A市场组合M的方差可分解为：，其中xiσi

5、M可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量 B期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为： C记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数 Dβ系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小) 13. 优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 14. 下列选项中，

6、不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。 A出具资产托管报告  B出具资产管理报告  C执行证券公司的清算指令  D执行证券公司的投资指令 15. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C一样 D不确定 16. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 17. 分组比较就是根据_等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 A资产配置的不同 B投资人的不同 C投资区域的不同 D风格的不同 18. 以下不属于大势

7、指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 19. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A10% B20% C30% D40% 20. 当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 21. 证券投资基金资产的实际持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 22. 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业

8、务有_。 A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券投资咨询 23. 下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 24. 无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致_。 A认股权证的价值增加 B认沽权证的价值增加 C认股权证的价值减少 D认沽权证的价值不变 25. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C一样 D不确定 26.以下说法正确的是（）。 A上市公司股份回购，只能使用自有资金

9、B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C上市公司配股，原股东可以放弃配股权 D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 27.1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C嵌入式衍生工具 DOTC交易的衍生工具 28.企业破产，其资产评估适合采用_。 A重置成本法 B清算价格法 C收益现值法 D现行市价法 29.龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 30

10、. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，_。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 31. 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析_已发行股票的中签率。 A近10天 B近15天 C近1个月 D近3个月 32. 证券营业部的损益管理大致包括_。 A财务收入和支出管理 B统收统支和单独核算 C分账管理 D财务收支管理和分账管理 33. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 34

11、. 关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 35. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A0.618，1.618，2.618 B0.382，0.618，0.809 C0.618，1.618，4.236 D0.382，0.809，4.236 36. 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资

12、产净值的_。 A1% B3% C5% D10% 37. 关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。 A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求 B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 38. 公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。 A10% B20% C30% D40% 39. _是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 40. 可转换债券实质上嵌入了普通股票的_。 A远期合约 B期货合约 C看跌期

13、权 D看涨期权 41. 证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人 42. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。 A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行 43. 在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D。认股权证基金 44. 公司的股权价值：（）。 A公司整体价值-净债务值  B公司整体价值+总债务值  C公司整体价值-总债务值  D公司整体价值+净债务值 45. 假设某基金在2008年12月3日的份额净值

14、为1.848元，2009年9月1日的份额净值为 1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42% 46. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4日公布摇号中签结果 BT+3日公布中签率 CT+1日对申购资金进行验资 DT日投资者申购 47. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 48. 安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 49. 根据上市公司证券发行管理办法，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。 A100% B80% C70% D90% 50. 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售