广东省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx

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广东省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

2015年广东省证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.反映股东权益的收益水平的指标是__A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率

2.集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门

3.证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构

4.依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。

A．3小时和5小时B．5小时和3小时C．13小时和15小时D．3小时和15小时

5.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

6.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．8

7.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

8.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

9.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/3

10.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

11.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委

12.关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：

，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E（rM）-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越大（小）

13.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先

14.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。

A．出具资产托管报告 B．出具资产管理报告 C．执行证券公司的清算指令 D．执行证券公司的投资指令

15.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A．更低B．更高C．一样D．不确定

16.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。

A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格

17.分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同

18.以下不属于大势指标的是__。

A．ADLB．ADRC．KDJD．OBOS

19.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%B．20%C．30%D．40%

20.当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖

21.证券投资基金资产的实际持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

22.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。

A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询

23.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

24.无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。

一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。

A．认股权证的价值增加B．认沽权证的价值增加C．认股权证的价值减少D．认沽权证的价值不变

25.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A．更低B．更高C．一样D．不确定

26.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

27.1998年美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具

28.企业破产，其资产评估适合采用__。

A．重置成本法B．清算价格法C．收益现值法D．现行市价法

29.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

30.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税

31.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。

A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月

32.证券营业部的损益管理大致包括__。

A．财务收入和支出管理B．统收统支和单独核算C．分账管理D．财务收支管理和分账管理

33.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标

34.关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

35.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。

A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.236

36.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

37.关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。

A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

38.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%B．20%C．30%D．40%

39.__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．S股B．N股C．H股D．红筹股

40.可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。

A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权

41.证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。

A．管理人B．托管人C．份额持有人D．监管人

42.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行

43.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。

认股权证基金

44.公司的股权价值：

（）。

A．公司整体价值-净债务值 B．公司整体价值+总债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值

45.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。

A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42%

46.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

47.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；3

48.安全性高的有价证券是__。

A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券

49.根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。

A．100%B．80%C．70%D．90%

50.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是__。

A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．网上定价市值配售