证券市场基础知识练习题22.docx

1、证券市场基础知识练习题22一、单项选择题1. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖 。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品答案：A2. 基金托管人是 权益的代表。A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人答案：B3. 标志着中国正式进入国际债券市场的是 。A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D.1990年1月，商务部在法国发行

2、了100亿法郎的债券答案：A4. 证券投资人是指 。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人答案：B5. 目前， 已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构答案：C6. 认股权证的认购期限一般为 。A.两周到30天B.半年C.1年D.3年到10年答案：D7. 有价证券之所以能够买卖是因为它 。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案：C8. 按 ，

3、股票可以分为普通股票和优先股票。A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额答案：C9. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D10. 发行国际债券的信用级别评定必须由 进行。A.本国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的评估机构答案：B11. 下列不属于商品证券的是 。A.提货单B.支票C.运货单D.仓库栈单答案：B12.

4、汇率风险中最常见而且最重要的风险是 。A.商业性汇率风险B.债券债务风险C.储备风险D.贸易性汇率风险答案：A13. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是 。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券D.政府大幅提高税率答案：C14. 证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表 股票投资信托所有权的有价证券。A.短期B.中期C.中长期D.长期答案：D15. 附息债券的利息支付方式 。A.必须每半年支付一次B.可以推迟利息的支付C.必须每年支付一次D.可在存续期结束时一次支付答案：B16. 公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是 。A

5、.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B.弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C.弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D.弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金答案：A17. 附有交换条款的债券是指 。A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权答案：D18. 世界上第一

6、个股票交易所出现在 。A.英国B.美国C.荷兰D.葡萄牙答案：C19. 以个人为目标的 一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债答案：B20. 可交换债券与可转换债券的相似之处是 。A.发债主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素D.所换股份的来源答案：C21. 通常被称为金边债券的是 。A.金融债权B.政府债券C.公司债券D.可转换公司债券答案：B22. 长期国债的偿还期限一般在 。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上答案：D23. 目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是 。A.结构化金融衍生工具

7、B.金融期权C.金融期货D.金融互换答案：A24. 在美国发行的外国债券叫做 。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券答案：A25. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为 。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金答案：A26. 证券从业人员禁止的行为是 。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用答案：C27. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场

8、上以 为面值向 投资者发行的债券。A.本币；本国B.外币；外国C.本币；外国D.外币；本国答案：B28. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为 。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权答案：A29. 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是 。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖答案：D30. 下面关于证券化率的说法中，错误的是 。A.证券市场市值/GDPB.证券市场市值/国家实物资产总价值C.该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力

9、越大D.它是反映证券市场容量的重要指标答案：B31. 基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 。A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金答案：A32. 公债最初仅仅是政府 的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具答案：C33. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益

10、率为 。A.20%B.25%C.28%D.38%答案：D34. 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于 。A.要式证券B.资本证券C.综合权利证券D.物权证券答案：B35. 目前我国货币市场能够投资的金融工具有 。A.股票B.可转换债券C.流通受限的证券D.期限在1年以内的中央银行票据答案：D36. 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于 。A.政府证券B.上市证券C.非上市证券D.公司证券答案：B37. 目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是 。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+7答案：A38. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是 。A.财政政策B.景气变动C.货

11、币政策D.心理因素答案：B39. 金融衍生工具产生的最基本的原因是 。A.避险B.新技术革命C.利润驱动D.金融自由化答案：A40. 设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利 元。A.239.5B.192.5C.200D.130.5答案：B41. 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.150B.180C.200D.230答案：C42. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括 。A.期限在1年以内(含1年)的中央银行票

12、据B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C.现金D.可转换债券答案：D43. 根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是 。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算答案：D44. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或

13、社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做 。A.配股B.转配股C.除权股D.除息股答案：B45. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是 。A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式答案：A46. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是 。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具答案：A47. 证券交易所在性质上是一种 。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织答案：D48. 为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日

14、中华人民共和国国务院令第189号发布了 ，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。A.境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法B.国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定C.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则D.股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则答案：B49. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年答案：B50. 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一

15、个重要里程碑的事件是 。A.证券投资基金会计核算办法正式实施B.货币市场基金管理暂行办法正式实施C.管理暂行办法正式实施D.中华人民共和国证券投资基金法正式实施答案：D51. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取 的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市答案：A52. 国务院证券监督管理机构设 ，依法审核股票发行申请。A.发行审核委员会B.发行工作领导小组C.专家组D.财金委员会答案：A53. 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于(

16、 )亿元。A.10B.12C.15D.20答案：B54. 严格意义上的ETF最早出现在 。A.纽约证券交易所B.多伦多证券交易所C.伦敦证券交易所D.芝加哥证券交易所答案：B55. 关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至 万元。A.1000B.3000C.4000D.5000答案：B56. 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每 召开一次。A.6个月B.1年C.3个月D.2个月答案：A57. ，我国停止发行国债。A.20世纪50年代和70年代B.20世纪50年代和60年代C.20世纪80年代和90年代D.20世纪70年代和80年代答案：A58. 根据

17、规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达 以上，最近一个会计年度管理的资产不少于 美元。A.5年；10亿B.5年；100亿C.10年；10亿D.10年；100亿答案：B59. 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 。A.3人B.4人C.5人D.6人答案：A60. 目前，我国基金大部分按照 的比例计提基金管理费。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%答案：B二、不定项选择题以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。1. 关于证券业协会的叙述正确的是 。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民

18、共和园证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责答案：ABCD2. 债券的性质可以概括为 。A.债券是有价证券B.债券是真实资本C.债券是债权的表现D.债券是借贷资本答案：AC3. 下列属于信用衍生工具的有 。A.远期利率协议B.利率互换C.信用互换D.信用联结票据答案：CD4. 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是 。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割答案：A5. 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是 。A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍

19、处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增答案：ACD6. 以下证券投资风险中属于非系统风险的是A.财务风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.经营风险答案：AD7. 股票价格指数的编制步骤包括 。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化答案：ABCD8. 债券直接收益率 。A.能全面反映投资者的实际收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际收益D.反映了投资者投资成本带来的收益答案：BCD9. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为 。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和

20、内资股D.普通股票和优先股票答案：B10. 契约型基金与公司型基金的区别是 。A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同答案：BC11. 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为 。A.有限售条件股份B.无限售条件股份C.未上市流通股份D.已上市流通股份答案：CD12. 基金收益的构成包括 。A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利答案：ABCD13. 我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 。A.35%B.45%C.55%D.65%答案：A14. 发放股票股息的目的

21、是 。A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通答案：CD15. 银行或非银行机构发行金融债券的目的是 。A.筹资用于特殊用途B.改变本身的资产负债结构C.提升自身的信用D.增加自有资金答案：AB16. 股息的具体形式有 。A.现金股息B.配股C.负债股息D.建业股息答案：ACD17. 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是 。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.

22、债权人的意外死亡答案：AC18. 证券经营机构的作用主要体现在 几个方面。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中答案：AC19. 证券交易的主要规则包括 。A.交易时间B.交易单位、报价方式C.价格决定D.涨跌幅度限制答案：ABCD20. 证券发行市场由 构成。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所答案：ABC21. 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为 。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.资本债券答案：ABC22. 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有 。A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券变现

23、能力答案：ABD23. 我国银行间债券市场的主要职能是 。A.提供网上票据报价系统B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易D.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督答案：ABCD24. 股票发行的定价方式可以是 。A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价答案：ABCD25. 我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定 。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准答案：ABCD26. 保险公司可

24、用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于 。A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券答案：ACD27. 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是 。A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收

25、入增长率均不低于20%答案：AC28. 与其他债券相比，政府债券有以下特点 。A.票面额大B.流通性强C.收益稳定D.安全性高答案：BCD29. 对基金管理人的概念理解正确的是 。A.主要业务是发起设立基金和管理基金B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位答案：AB30. 通常经济周期变动与股价变动的关系是 。A.复苏阶段股价低迷B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价回升答案：BC31. 关于沪深300股指期货叙述错误的是 。A.股指期货竞价交易采用集合竞价

26、和连续竞价两种方式B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手答案：B32. 普通股股东的权利是 。A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权答案：AB33. 股权类期权通常包括 。A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权答案：ABC34. 欺诈客户行为包括 。A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖

27、书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作答案：ABCD35. 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有 。A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治理提出从严要求答案：ABCD36. 下列证券投资风险中， 可以通过多样化投资而分散。A.购买力风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.财务风险答案：CD37. 证券公司经营 中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券投资咨询答案：BC38. 下列说法正确的是 。A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢

28、价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产答案：CD39. 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送 。A.中国人民银行B.中国商务部C.财政部D.中国证监会答案：ACD40. 公司公积金的来源有 。A.股票溢价B.税后利润中按比例提取的法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.资产重估增值部分答案：ABCD三、判断题 A对 B错 A对 B错1. 进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。答案：A2. 我国的证券监督管理机构直属国务院领导。答案：A3. 2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。