证券市场基础知识练习题22.docx
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证券市场基础知识练习题22
一、单项选择题
1.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。
A.政府债券和金融债券
B.政府债券和政府机构债券
C.政府机构债券和金融债券
D.证券衍生产品
答案：
A
2.基金托管人是权益的代表。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
答案：
B
3.标志着中国正式进入国际债券市场的是。
A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券
D.1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券
答案：
A
4.证券投资人是指。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
答案：
B
5.目前，已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券经营机构
答案：
C
6.认股权证的认购期限一般为。
A.两周到30天
B.半年
C.1年
D.3年到10年
答案：
D
7.有价证券之所以能够买卖是因为它。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
答案：
C
8.按，股票可以分为普通股票和优先股票。
A.持有股票的数量多少
B.是否记载股东姓名
C.股东享有权利的不同
D.是否在股票票面上标明金额
答案：
C
9.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.股息率可调整优先股
D.累积优先股
答案：
D
10.发行国际债券的信用级别评定必须由进行。
A.本国资信评估机构
B.国际资信评估机构
C.投资者所在国资信评估机构
D.国际金融机构指定的评估机构
答案：
B
11.下列不属于商品证券的是。
A.提货单
B.支票
C.运货单
D.仓库栈单
答案：
B
12.汇率风险中最常见而且最重要的风险是。
A.商业性汇率风险
B.债券债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
答案：
A
13.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.政府大幅提高税率
答案：
C
14.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表股票投资信托所有权的有价证券。
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
答案：
D
15.附息债券的利息支付方式。
A.必须每半年支付一次
B.可以推迟利息的支付
C.必须每年支付一次
D.可在存续期结束时一次支付
答案：
B
16.公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是。
A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息
B.弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息
C.弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金
D.弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金
答案：
A
17.附有交换条款的债券是指。
A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
答案：
D
18.世界上第一个股票交易所出现在。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.葡萄牙
答案：
C
19.以个人为目标的一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A.流通国债
B.非流通国债
C.短期国债
D.中长期国债
答案：
B
20.可交换债券与可转换债券的相似之处是。
A.发债主体和偿债主体
B.适用的法规
C.发行要素
D.所换股份的来源
答案：
C
21.通常被称为金边债券的是。
A.金融债权
B.政府债券
C.公司债券
D.可转换公司债券
答案：
B
22.长期国债的偿还期限一般在。
A.1年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.10年或10年以上
答案：
D
23.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是。
A.结构化金融衍生工具
B.金融期权
C.金融期货
D.金融互换
答案：
A
24.在美国发行的外国债券叫做。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.欧洲债券
答案：
A
25.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
答案：
A
26.证券从业人员禁止的行为是。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
C
27.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向投资者发行的债券。
A.本币；本国
B.外币；外国
C.本币；外国
D.外币；本国
答案：
B
28.债券代表其投资者的权利，这种权利称为。
A.债权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
答案：
A
29.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
答案：
D
30.下面关于证券化率的说法中，错误的是。
A.证券市场市值/GDP
B.证券市场市值/国家实物资产总价值
C.该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大
D.它是反映证券市场容量的重要指标
答案：
B
31.基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是。
A.货币市场基金
B.黄金基金
C.衍生证券投资基金
D.平衡性基金
答案：
A
32.公债最初仅仅是政府的手段。
A.筹措资金
B.扩大公共事业开支
C.弥补赤字
D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
答案：
C
33.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为。
A.20%
B.25%
C.28%
D.38%
答案：
D
34.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于。
A.要式证券
B.资本证券
C.综合权利证券
D.物权证券
答案：
B
35.目前我国货币市场能够投资的金融工具有。
A.股票
B.可转换债券
C.流通受限的证券
D.期限在1年以内的中央银行票据
答案：
D
36.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于。
A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券
答案：
B
37.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
答案：
A
38.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是。
A.财政政策
B.景气变动
C.货币政策
D.心理因素
答案：
B
39.金融衍生工具产生的最基本的原因是。
A.避险
B.新技术革命
C.利润驱动
D.金融自由化
答案：
A
40.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利元。
A.239.5
B.192.5
C.200
D.130.5
答案：
B
41.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150
B.180
C.200
D.230
答案：
C
42.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括。
A.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C.现金
D.可转换债券
答案：
D
43.根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：
确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D.在未来日期结算
答案：
D
44.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做。
A.配股
B.转配股
C.除权股
D.除息股
答案：
B
45.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是。
A.涨跌幅限制
B.价格决定
C.大宗交易
D.报价方式
答案：
A
46.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.结构化金融衍生工具
答案：
A
47.证券交易所在性质上是一种。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
答案：
D
48.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
A.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
B.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
答案：
B
49.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
答案：
B
50.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是。
A.《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C.《管理暂行办法》正式实施
D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
答案：
D
51.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
答案：
A
52.国务院证券监督管理机构设，依法审核股票发行申请。
A.发行审核委员会
B.发行工作领导小组
C.专家组
D.财金委员会
答案：
A
53.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A.10
B.12
C.15
D.20
答案：
B
54.严格意义上的ETF最早出现在。
A.纽约证券交易所
B.多伦多证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.芝加哥证券交易所
答案：
B
55.关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至万元。
A.1000
B.3000
C.4000
D.5000
答案：
B
56.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每召开一次。
A.6个月
B.1年
C.3个月
D.2个月
答案：
A
57.，我国停止发行国债。
A.20世纪50年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪80年代和90年代
D.20世纪70年代和80年代
答案：
A
58.根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达以上，最近一个会计年度管理的资产不少于美元。
A.5年；10亿
B.5年；100亿
C.10年；10亿
D.10年；100亿
答案：
B
59.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于。
A.3人
B.4人
C.5人
D.6人
答案：
A
60.目前，我国基金大部分按照的比例计提基金管理费。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
答案：
B
二、不定项选择题
以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。
1.关于证券业协会的叙述正确的是。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和园证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
答案：
ABCD
2.债券的性质可以概括为。
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
答案：
AC
3.下列属于信用衍生工具的有。
A.远期利率协议
B.利率互换
C.信用互换
D.信用联结票据
答案：
CD
4.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是。
A.股票交割
B.现金交割
C.混合交割
D.黄金交割
答案：
A
5.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是。
A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B.仍处于萌芽阶段
C.股份公司数量剧增
D.有价证券发行总额剧增
答案：
ACD
6.以下证券投资风险中属于非系统风险的是
A.财务风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.经营风险
答案：
AD
7.股票价格指数的编制步骤包括。
A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.指数化
答案：
ABCD
8.债券直接收益率。
A.能全面反映投资者的实际收益
B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益
D.反映了投资者投资成本带来的收益
答案：
BCD
9.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
答案：
B
10.契约型基金与公司型基金的区别是。
A.资金性质不同
B.投资者地位不同
C.基金营运依据不同
D.发行规模不同
答案：
BC
11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为。
A.有限售条件股份
B.无限售条件股份
C.未上市流通股份
D.已上市流通股份
答案：
CD
12.基金收益的构成包括。
A.基金投资所得的股息、债券利息
B.买卖证券差价
C.存款利息
D.基金投资所得的红利
答案：
ABCD
13.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
答案：
A
14.发放股票股息的目的是。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：
CD
15.银行或非银行机构发行金融债券的目的是。
A.筹资用于特殊用途
B.改变本身的资产负债结构
C.提升自身的信用
D.增加自有资金
答案：
AB
16.股息的具体形式有。
A.现金股息
B.配股
C.负债股息
D.建业股息
答案：
ACD
17.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外死亡
答案：
AC
18.证券经营机构的作用主要体现在几个方面。
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
答案：
AC
19.证券交易的主要规则包括。
A.交易时间
B.交易单位、报价方式
C.价格决定
D.涨跌幅度限制
答案：
ABCD
20.证券发行市场由构成。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券交易所
答案：
ABC
21.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.资本债券
答案：
ABC
22.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.筹资者的资信
D.债券变现能力
答案：
ABD
23.我国银行间债券市场的主要职能是。
A.提供网上票据报价系统
B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
D.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
答案：
ABCD
24.股票发行的定价方式可以是。
A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价
答案：
ABCD
25.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案：
ABCD
26.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于。
A.国债
B.证券衍生产品
C.证券投资基金
D.股权性证券
答案：
ACD
27.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是。
A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
答案：
AC
28.与其他债券相比，政府债券有以下特点。
A.票面额大
B.流通性强
C.收益稳定
D.安全性高
答案：
BCD
29.对基金管理人的概念理解正确的是。
A.主要业务是发起设立基金和管理基金
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
答案：
AB
30.通常经济周期变动与股价变动的关系是。
A.复苏阶段—股价低迷
B.高涨阶段—股价上涨
C.危机阶段—股价下跌
D.萧条阶段—股价回升
答案：
BC
31.关于沪深300股指期货叙述错误的是。
A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
答案：
B
32.普通股股东的权利是。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
答案：
AB
33.股权类期权通常包括。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
答案：
ABC
34.欺诈客户行为包括。
A.以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D.将自营业务和代理业务混合操作
答案：
ABCD
35.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有。
A.发行人应当具备一定的盈利能力
B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
答案：
ABCD
36.下列证券投资风险中，可以通过多样化投资而分散。
A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险
答案：
CD
37.证券公司经营中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询
答案：
BC
38.下列说法正确的是。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
答案：
CD
39.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。
A.中国人民银行
B.中国商务部
C.财政部
D.中国证监会
答案：
ACD
40.公司公积金的来源有。
A.股票溢价
B.税后利润中按比例提取的法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.资产重估增值部分
答案：
ABCD
三、判断题A对B错A对B错
1.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。
答案：
A
2.我国的证券监督管理机构直属国务院领导。
答案：
A
3.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。
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