证券交易Doc8.docx

1、证券交易Doc8(一)单项选择题1清算一般有三种解释：一是指定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用( )解释。 A第一种 B第二种 C第三种D都不适用2证券( )业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 c交收 D登记3证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A种类与价款 B

2、数量与种类 C数量与价款 D数量与投资者4交收的实质是依据( )结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A清算 B交割 c结算 D登记5在证券交易过程中，当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合A买方需支付等值资产获得所购款项，卖方需交付等值证券获得相应价款B买方需交付一定证券获得相应价款，卖方需支付一定款项获得所购证券C买方需支付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款D买方需支付等值款项获得所购证券渎方需交付等值资产获得相应价款6证券清算和交收两个过程统称为证券( )。 A收付 B过户 c结算 D登记7清算是交收的基础和( )。 A保证 B后续 c内容 D完成8

3、交收是清算的后续与( )。 A保证 B基础 c内容 D完成9清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付( )，并不发生财产实际转移。 A单价 B全价 c净额 D全额10交收是对应收应付( )的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。 A单价 B全价 c净额 D全额 11( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A发行日交收 B会计日交收 C随时交收 D滚动交收 12在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为( )。 A发行日交收 B会计日交收 c随时交收 D滚动交收 13( )目前已被各国证券市场广泛采用。

4、A发行日交收 B会计日交收 c随时交收 D滚动交收14目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。 AA股 B B股 c基金 D债券15所谓( )滚动交收，是指达腋易后，相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。 ATl B T C T+l D T+316( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A T- 1 BT CT+1 D T+317美国证券市场采取( )滚动交收。A T-1 BT+1 C T+2 DT+318香港证券市场采取( )滚动交收。 A Tl B T+1 CT+2 D T+319净额清算就是在( )中，对每个结算参与人价款的清算只计其各

5、笔应收应付款项相抵后的净额。 A1个月 B1个季度 c1年 D1个清算期20在净额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( ) A全额 B增加额 c净额 D相减额21以F( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 c连续净额清算 D集中净额清算22目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 c双边全额清算 D多边全额清算23净额清算方式的主要优点是可以( )。 A简化操作手续，提高清算效率 B防止买空卖空行为的发生，维

6、护交易双方正当权益，保护市场正常运 c防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D防范证券公司的经营风险24为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同交收对手方的制度安排。 A结算参与人 B证券交易所 c结算机构 D证券经纪机构25在净额清算中，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券( )， A买方价款才可以合并计算 B卖方价款才可以合并计算 c买卖价款都不可以合并计算 D买卖价款都可以合并计算26在净额清算中，清算证券时，( )。 A只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 c在不同清算期内的同种证券才能合并计算 D在不

7、同清算期内的不同种类证券都可以合并计算27从内容上看，清箅与交收( )。 A仅分为证券一项 B都分为证券与价款两项 c仅分为价款一项 D都分为证券、价款与清算期内时点三项28从处理方式来看，结算参与人都以( )为对手办理清算与交收。 A证监会 B结算公司 C另一证券公司 D上市公司29钱货两清的主要目的是为了( )。 A简化操作手续，提高清算效率 B规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性 C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风脸积累 D防范证券公司的经营风险30我国证券市场的证券和资金结算实行( )原则。 A分级结算 B企业结算 C投资者结算 D银行结算31证券公司为参与

8、结算，首先需要在登记结算公司开立( )。 A总账户和分账户 B证券账户 C结算账户 D现金账户32登记结算公司以结算系统参与人的( )为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。 A席位数量 B清算编号 C证券账户 D结算备付金账号33结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A结算支票账户 B储蓄账户 c证券账户 D结算各付金账户34根据我国现行制度规定，结算备付金利息( )结息一次。 A每月 B每季度C 每半年 D每年35根据我国现行制度规定，结算各付金利息结息日为每季度第三个月的( )。

9、A5日 B10日 C 20日 D 30日36根据我国现行制度规定，最低备付如果用于交收，( )必须补足。 A当日 B次日 c前一日 D第三日37在每月前( )内，中国结算公司对结算参与人的最低结算各付金限额进行重新核算、调整。 A1个营业日 B2个营业日 c 3个营业日 D 5个营业日 38从事证券交易所上市的证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但( )交易的结算业务除外。 AA股 B,B股 c基金 D债券 39根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )的应收或应付金额

10、。 AT-1日 BT日 CT+1日 DT+2日 40根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于( )开市前划人其资金交收账户。 A T -1日 B T日 CT+1日 DT+2日41根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应付款由( )于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除。 A投资者 B证券交易所 c证券公司 D登记结算公司42根据上海证券交易所现行A殷等品种的清算和交收模式，结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸如余额不足，应于T+1日( )前及时补足。A下午5点 B下午收市 c下午1点 D上午开市43实行法人结算后，中国结算上海分公司对各结算

11、参与人的资金清算产牛一个轧差净额，并直接在其( )上进行交收。 九自营资金账户 B客户资金账户 C结算各付金账户 n定期存款账户44上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A账号 B会员资格 c交易席位 D交易密码 45中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额。实际应收、应付金额等于( )。 A清算金额一交易经手费一印花税证管费一过户费其他应付费用 B结算风险金交易经手费印花税一证管费过户费一其他应付费用 c清算金额+交易经手费+印花税一证管费+过户费其他应付费用 D结算风险金交易经手费印花税+证管费过户费一其

12、他应付费用46根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收( )。 A先满足一级市场交收，后满足二级市场交收 B先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 c同时满足一级市场和二级市场交收 D由结算参与人选择满足一级市场和1_二级市场交收次序47根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行( )预交收。A T-1 B T+0 C T+1 DT+248按照中国结算上海分公司的清算和交牧模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。可用余额等于( )。 A账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低各付限额 B账户余额+(T+1

13、实收付)-冻结金额-最低各付限额 C账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额 D账户余额+(T十0实收付)-冻结金额-最低各付限额 49按照上海市场结算模式，中国结算上海分公司根据各结算参与人T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行( )交易的资金交收。AT+1日和T日 B T+1日 C T-1日 D T日50对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。 A 0. 1 B 0. 5 C1 D 1551按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算

14、席位，开设结算备付金账户和( )。 A结算保证金账户 B结算利息账户 C结算抵押款账户 D结算风险金账户52按照深圳市场结算模式，若T为交易当日，那么在( )，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。 AT日开市前 B T+1日开市后 cT+1目开市前 DT+2日开市前53按照深圳市场结算模式，中国结算深圳分公司在每月的( )向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。 A第5个交易日 B第3个交易日 c第2个交易日 D第1个交易日54合格境外机构投资者由其( )作为结算公司的结算参与人直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。 A投资者 B托管人 c开户银行 D交易所55根据合

15、格境外机构投资者的结算办法托管人应当在( )的结算银行中选择l家，开立1个结算资金专用存款账户。 A投资者 B托管人 c结算公司 D交易所56根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采用的措施之一是：T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值( )的证券。 A100 B120 C130 D 11057托管人所托管合格境外机构投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款。托管人在( )交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣。A1个 B 2个 C3个 D 4个58获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序

16、核准后，必须成为结算公司的( )。 A基本结算会员 B普通结算会员 c一般结算会员 D特殊结算会员59其他的市场参与人如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为结算公司的( )。 A基本结算会员 B普通结算会员 c一般结算会员 D特殊结算会员 60按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日( )前向相关参与人发送交收通知书。 A15时 B18时 c 22时 D 24时61按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T12日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。 A 1：Oo B l:30 C 2：00 D 30062按照上海市场

17、B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司于( )下午1：00进行最终对盘处理。 AT+4日 BT+3日 C T+2日 DT+1日63按照上海市场B股清算交收模式，如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。 A05 B 0 8 c1 D 1564深圳市场B股对境外结算参与人实行( )制度。 A总额交收 B逐项交收 C净额交收 D全额交收65按照深圳市场B股清算交收模式，( )是指涉及境外券商的股份转托管指令。A一类指令 B二类指令c甲类指令 D乙类指令66按照深圳市场B

18、股清算交收模式,中国结算深圳分公司在( )执行一类指令对盘。 AT+4日 B T+3日 CT+2日 D T+1日67按照深圳市场B股清算交收模式, 中国结算深圳分公司在( )执行二类指令配对。 AT+4日 BT+3日 CT+2日 nT+1日68按照深圳市场B股清算交收模式, 中国结算深圳分公司在T+2日( )之后执行试交收处理。 A下午3；00 B下午2：00 C下午1：00 D上午9：0069按照深圳市场B股清算交收模式, 中国结算深圳分公司在( )进行正式交收处理。 AT+4日 B T+3日 C T+2日 DT+1日70根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申

19、报。 A证券公司账户 B证券公司席位 c投资者资金账户 D投资者证券账户71对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向( )提交，并与其建立质押关系。 - A中国结算公司 B证券交易所 c融资方 D融资方结算参与人 72对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以( )的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，建立质押关系。 A中国结算公司 B证券交易所 C结算银行 D融资方结算参与人73在融资回购业务应付资金交收违约后的( )交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质

20、押券。 A 3个 B 2个c 1个 D当日 74根据标准券折算率管理办法的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由( )计算公布各债券品种的标准券折算率。 A证监会 B证券交易所 c中国结算公司 D中国人民银行75标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A星期二 B星期三 c星期四 D星期五76标准券折算率管理办法规定,到期平均回购利率为适用星期到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。 A7天期 B14天期 c 91天期 D182天

21、期77按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。 A上期最高收盘价和上期最低收盘价 B本期最高收盘价和本期最低收盘价 c上期开盘价和上期收盘价 D上期收盘价和本期开盘价78按照标准券折算率管理办法，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以100。 A90 B 93 C 95% D 9779在全国银行间市场中，为参与者的报价、交易提供中介及信息服务的机构是( )。 A全国银行间同业拆借中心 B中央结算公司 c证券公司 D经纪公司80在全国银行间市场中，为参与者提供托管、结算及信息服务的机构是( )。 A全国银行闻同业拆借中心 B中央结算公司 C证券公司

22、D经纪公司81在全国银行间市场中，商业银行通过其( )和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。A现金账户 B信用账户 C准备金存款账户 D以上均可82在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是( )。 A见券付款 B券款对付 C见款付券 D 迟付券款83在全国银行间债券市场，债券结算单位为万元，资金清算单位为( )保留两位小数。 A万元 B百元 C十元 D元84全国银行间债券市场回购期限是指首次交割日至到期交割日间的时间，以( )为单位。 A天 B月 C季度D年85根据1997年6月5日银行间债券回购业务暂行规定

23、，全国银行间同业拆借市场中债券回购折算比例由( )确定并定期公布。 A证监会 B中国人民银行 C债券委员会D财政部86关于上海证券交易所买斯式回购，以下表述错误的是( )。 A买断式回购采用“一次成交” B初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 c买断式回购采用“两次结算” D到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收87在买断式回购的初始结算中，如果结算参与人结算备付金账户T+0预交收资金不足，且T日该结算参与人所有证券交易的资金清算为净应付的，中国结算上海分公司按照( )的交收违约顺序，实施待交收处理。 A先回购，后其他交易品种 B先现货交易，后回购交易 C先发行申购，

24、后交易买卖 D先个人投资者，后机构投资者88上海证券交易所国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日( )。A13：00 B 14：00 C15：00 D170089在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( ) A购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还 B购回交收义务自动解除，相应的履约金子以返还 c购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还 D购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还90在上海证券交易所买断式回购业务中，如果融资方履约，融券方无力履约，其保证会( )。 A归风险基金 B退还双方 c归融券方 D归融资方91根据上海证券交易所ETF网上现金认购资金结算

25、流程，( )日11：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供交易所。 A N+1 B N+2 C N+3 D N+492投资者在用组合证券认购ETF时，组合证券认购冻结期间的股票权益，属于( )。 A登记结算公司 B风险基金 c认购人 D基金管理公司93 ETF份额和组合证券的交收，实行( )之间的“银货对付”制度。 A登记结算公刮与结算参与人 B登记结算公司与基金管理公司 C程记结算公司与投资者D投资者与投资者94根据上海证券交易所ETF份额及组合证券待交收处理规则和流程，T日待交收证券目标价值等于( )。 A MIN(T日预交收待交付金额+待处分证券价值一质押式融资回购应

26、付款)，T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额 B MIN(T日预交收待交付金额待处分证券价值+质押式融资回购应付款)，T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额 c MIN(T日预交收待交付金额待处分证券价值-质押式融资回购应付款)，T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额 D MIN(T日预交收待交付金额-待处分证券价值质押式融资回购应付款)，(T+1日)所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额95在权证清算交收模式上，对于( )，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。 A权证的行权 B权证的二级市场交易 c权证的第三方创设 D权证的到期注销96在上海

27、市场，行权交收期为( )日终。 AT日 B T+1日CT+2日 DT+3日97根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。 A 500万元 B400万元 C300万元 D200万元98权证期满( )工作日仍无法交收成功的，中国结算深圳分公司不再代为办理该权证行权交收，由此引发的后果由发行人承担。 A1个 B 2个 C 3个 D 4个99最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括：对透支金额按( )日利率收取违约金。 A1 B15 C 2 D 25100证券公司不能

28、履行融资融券交易交收责任的，构成对( )的交收违约。 A登记结算公司 B客户 C开户银行 D证券交易所101_客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括：( )负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体。 A证券公司 B存管银行 c登记结算公司 n证券交易所102客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括：( )负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责。 A证券公司 B存管银行 c登记结算公司 D证券交易所103对于客户交易结算资金第三方存管，客户的证券与资金管理( )。 A由证券公司统一管理 B严格分离 c由银行统一代理

29、 D由投资者自行管理参考答案1A2A3C4A5C6C7A8D9C10C11D12B13D14B15C16C17D18C19D20C21A22B23A24C25D26A27B28B29B30A31C32B33D34B35C36B37C38B39C40C41D42A43C44C45A46B47B48D49D50C51A52C53D54B55C56B57B58A59C60D61C62B63A64C65B66D67C68A69B70D71A72D73C74C75B76D77A78B79A80B81C82C83D84A85B86D87A88B89A90D91B92C93A94C95B96A97D98C9

30、9A100A101A102B103B（二）多选题1对清算的解释有( )。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和 C指投资者与证券交易所之间的账户核对 D指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划2证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A投资者人数 B证券数量 c证券价款 D股指高点和低点3证券结算包括( )。 A登记 B清算 C注册 D交收4关于清算与交收，以下说法( )是正确的。A先清算后交收B清算与交收都分为证券与价款两项C清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的计算D证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收5清算是交收的( )。A基础 B保证c后