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证券交易Doc8

（一）单项选择题

1清算一般有三种解释：

一是指～定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

证券交易的清算，适用（）解释。

A第一种B第二种

C第三种D都不适用

2·证券（）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A·清算B．交割

c交收D登记

3·证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A·种类与价款B．数量与种类

C数量与价款D数量与投资者

4·交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A清算B交割

c结算D．登记

5在证券交易过程中，当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合

A·买方需支付等值资产获得所购款项，卖方需交付等值证券获得相应价款

B买方需交付一定证券获得相应价款，卖方需支付一定款项获得所购证券

C买方需支付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款

D买方需支付等值款项获得所购证券渎方需交付等值资产获得相应价款

6．证券清算和交收两个过程统称为证券（）。

A收付B过户

c结算D登记

7．清算是交收的基础和（）。

A保证B后续

c内容D完成

8．交收是清算的后续与（）。

A保证B基础

c内容D完成

9·清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。

A．单价B全价

c净额D全额

10．交收是对应收应付（）的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

A单价B全价

c净额D全额

11·（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A发行日交收B会计日交收

C随时交收D滚动交收

12·在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为（）。

A发行日交收B会计日交收

c随时交收D滚动交收

13．（）目前已被各国证券市场广泛采用。

A发行日交收B会计日交收

c随时交收D滚动交收

14目前我国对（）实行T+3滚动交收方式。

AA股BB股

c基金D债券

15·所谓（）滚动交收，是指达腋易后，相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+1日）完成。

A．T—lBT

CT+lDT+3

16·（）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

AT-1BT

CT+1DT+3

17．美国证券市场采取（）滚动交收。

AT-1B．T+1CT+2DT+3

18．香港证券市场采取（）滚动交收。

AT—lBT+1

CT+2DT+3

19．净额清算就是在（）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。

A1个月B1个季度

c1年D1个清算期

20．在净额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）

A全额B增加额

c净额D相减额

21．以F（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的收应付净额。

A双边净额清算B多边净额清算

c连续净额清算D集中净额清算

22．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。

A双边净额清算B多边净额清算

c双边全额清算D多边全额清算

23．净额清算方式的主要优点是可以（）。

A简化操作手续，提高清算效率

B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运}

c防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D防范证券公司的经营风险

24为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将（）作为共同交收对手方的制度安排。

A．结算参与人B证券交易所

c结算机构D证券经纪机构

25在净额清算中，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券（），

A．买方价款才可以合并计算B卖方价款才可以合并计算

c买卖价款都不可以合并计算D买卖价款都可以合并计算

26．在净额清算中，清算证券时，（）。

A只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

B在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

c在不同清算期内的同种证券才能合并计算

D在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

27从内容上看，清箅与交收（）。

A仅分为证券一项

B都分为证券与价款两项

c仅分为价款一项

D都分为证券、价款与清算期内时点三项

28从处理方式来看，结算参与人都以（）为对手办理清算与交收。

A证监会B结算公司

C另一证券公司D上市公司

29．钱货两清的主要目的是为了（）。

A简化操作手续，提高清算效率

B规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性

C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风脸积累

D防范证券公司的经营风险

30我国证券市场的证券和资金结算实行（）原则。

A．分级结算B企业结算

C投资者结算D银行结算

31证券公司为参与结算，首先需要在登记结算公司开立（）。

A总账户和分账户B证券账户

C结算账户D现金账户

32登记结算公司以结算系统参与人的（）为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷（借）记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。

A席位数量B．清算编号

C．证券账户D结算备付金账号

33结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A．结算支票账户B储蓄账户

c证券账户D结算各付金账户

34．根据我国现行制度规定，结算备付金利息（）结息一次。

A．每月B每季度

C每半年D每年

35·根据我国现行制度规定，结算各付金利息结息日为每季度第三个月的（）。

A．5日B．10日

C20日D30日

36·根据我国现行制度规定，最低备付如果用于交收，（）必须补足。

A．当日B．次日

c前一日D第三日

37．在每月前（）内，中国结算公司对结算参与人的最低结算各付金限额进行重新核算、调整。

A．1个营业日B2个营业日

c3个营业日D5个营业日

38·从事证券交易所上市的证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但（）交易的结算业务除外。

A．A股B,B股

c基金D债券

39根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）的应收或应付金额。

A．T-1日BT日

C．T+1日DT+2日

40根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（）开市前划人其资金交收账户。

AT-1日BT日

CT+1日DT+2日

41根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应付款由（）于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除。

A．投资者B证券交易所

c证券公司D登记结算公司

42．根据上海证券交易所现行A殷等品种的清算和交收模式，结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸．如余额不足，应于T+1日（）前及时补足。

A．下午5点B．下午收市c下午1点D上午开市

43实行法人结算后，中国结算上海分公司对各结算参与人的资金清算产牛

一个轧差净额，并直接在其（）上进行交收。

九自营资金账户B客户资金账户

C．结算各付金账户n定期存款账户

44．上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

A．账号B会员资格

c交易席位D交易密码

45中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额。

实际应收、应付金额等于（）。

A清算金额一交易经手费一印花税证管费一过户费其他应付费用

B结算风险金交易经手费印花税一证管费过户费一其他应付费用

c清算金额+交易经手费+印花税一证管费+过户费其他应付费用

D结算风险金交易经手费印花税+证管费过户费一其他应付费用

46根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（）。

A先满足一级市场交收，后满足二级市场交收

B先满足二级市场交收，后满足一级市场交收

c同时满足一级市场和二级市场交收

D由结算参与人选择满足一级市场和1_二级市场交收次序

47根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（）预交收。

AT-1BT+0CT+1DT+2

48．按照中国结算上海分公司的清算和交牧模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。

可用余额等于（）。

A账户余额-（T+0实收付）-冻结金额-最低各付限额

B账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低各付限额

C账户余额+（T+0实收付）+冻结金额-最低备付限额

D账户余额+（T十0实收付）-冻结金额-最低各付限额

49按照上海市场结算模式，中国结算上海分公司根据各结算参与人T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交收。

A．T+1日和T日BT+1日

CT-1日DT日

50对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。

A0.1‰B0.5‰

C1‰D1．5‰

51．按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（）。

A．结算保证金账户B结算利息账户

C结算抵押款账户D结算风险金账户

52按照深圳市场结算模式，若T为交易当日，那么在（），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。

A．T日开市前BT+1日开市后

cT+1目开市前DT+2日开市前

53．按照深圳市场结算模式，中国结算深圳分公司在每月的（）向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。

A第5个交易日B．第3个交易日

c第2个交易日D第1个交易日

54．合格境外机构投资者由其（）作为结算公司的结算参与人．直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。

A投资者B．托管人

c开户银行D交易所

55．根据合格境外机构投资者的结算办法．托管人应当在（）的结算银行中选择l家，开立1个结算资金专用存款账户。

A．投资者B托管人

c．结算公司D．交易所

56．根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采用的措施之一是：

T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（）的证券。

A．100％B120％

C130％D110％

57．托管人所托管合格境外机构投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款。

托管人在（）交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣。

A．1个B2个

C．3个D4个

58．获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A基本结算会员B．普通结算会员

c．一般结算会员D特殊结算会员

59．其他的市场参与人如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为结算公司的（）。

A基本结算会员B普通结算会员

c一般结算会员D特殊结算会员

60．按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书。

A．15时B18时

c22时D24时

61．按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T}12日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。

A1：

OoBl:

30

C2：

00D3．00

62．按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司于（）下午1：

00进行最终对盘处理。

AT+4日B．T+3日

CT+2日DT+1日

63．按照上海市场B股清算交收模式，如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

A．0．5％B08％

c1％D1．5％

64．深圳市场B股对境外结算参与人实行（）制度。

A．总额交收B逐项交收

C净额交收D．全额交收

65按照深圳市场B股清算交收模式，（）是指涉及境外券商的股份转托管指令。

A一类指令B二类指令c甲类指令D乙类指令

66．按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在（）执行一类指令对盘。

A．T+4日BT+3日

CT+2日DT+1日

67按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在（）执行二类指令配对。

A．T+4日B．T+3日

C．T+2日nT+1日

68．按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在T+2日（）之后执行试交收处理。

A下午3；00B下午2：

00

C下午1：

00D．上午9：

00

69按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在（）进行正式交收处理。

A．T+4日BT+3日

CT+2日DT+1日

70．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

A．证券公司账户B证券公司席位

c．投资者资金账户D投资者证券账户

71对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向（）提交，并与其建立质押关系。

-

A中国结算公司B．证券交易所

c融资方D融资方结算参与人

72．对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以（）的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，建立质押关系。

A．中国结算公司B证券交易所

C结算银行D融资方结算参与人

73．在融资回购业务应付资金交收违约后的（）交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。

A3个B2个

c1个D当日

74根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。

A．证监会B证券交易所

c．中国结算公司D中国人民银行

75．《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A星期二B星期三c星期四D星期五

76．《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的（）国债回购交易的加权平均成交价。

A．7天期B．14天期

c91天期D182天期

77．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B本期最高收盘价和本期最低收盘价

c．上期开盘价和上期收盘价

D上期收盘价和本期开盘价

78．按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：

计算参考价乘以（）再除以100。

A．90％B93％

C95%D97％

79在全国银行间市场中，为参与者的报价、交易提供中介及信息服务的机构是（）。

A全国银行间同业拆借中心B中央结算公司

c证券公司D．经纪公司

80．在全国银行间市场中，为参与者提供托管、结算及信息服务的机构是（）。

A全国银行闻同业拆借中心B中央结算公司

C．证券公司D经纪公司

81在全国银行间市场中，商业银行通过其（）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。

A现金账户B信用账户

C．准备金存款账户D以上均可

82在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。

这种债券交易结算方式是（）。

A．见券付款B券款对付

C见款付券D迟付券款

83在全国银行间债券市场，债券结算单位为万元，资金清算单位为（）．保留两位小数。

A万元B百元

C十元D元

84．全国银行间债券市场回购期限是指首次交割日至到期交割日间的时间，以（）为单位。

A天B月

C．季度D年

85根据1997年6月5日《银行间债券回购业务暂行规定》，全国银行间同业拆借市场中债券回购折算比例由（）确定并定期公布。

A证监会B中国人民银行

C债券委员会D财政部

86．关于上海证券交易所买斯式回购，以下表述错误的是（）。

A．买断式回购采用“一次成交”

B初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

c买断式回购采用“两次结算”

D到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

87·在买断式回购的初始结算中，如果结算参与人结算备付金账户T+0预交收资金不足，且T日该结算参与人所有证券交易的资金清算为净应付的，中国结算上海分公司按照（）的交收违约顺序，实施待交收处理。

A·先回购，后其他交易品种B先现货交易，后回购交易

C先发行申购，后交易买卖D先个人投资者，后机构投资者

88上海证券交易所国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（）。

A．13：

00B14：

00C．15：

00D17．00

89在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（）

A．购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还

B购回交收义务自动解除，相应的履约金子以返还

c购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还

D．购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

90在上海证券交易所买断式回购业务中，如果融资方履约，融券方无力履约，其保证会（）。

A归风险基金B退还双方

c归融券方D归融资方

91．根据上海证券交易所ETF网上现金认购资金结算流程，（）日11：

00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供交易所。

AN+1BN+2

CN+3DN+4

92．投资者在用组合证券认购ETF时，组合证券认购冻结期间的股票权益，属于（）。

A．登记结算公司B风险基金

c．认购人D基金管理公司

93ETF份额和组合证券的交收，实行（）之间的“银货对付”制度。

A登记结算公刮与结算参与人B登记结算公司与基金管理公司

C．程记结算公司与投资者D投资者与投资者

94根据上海证券交易所ETF份额及组合证券待交收处理规则和流程，T日待交收证券目标价值等于（）。

AMIN[（T日预交收待交付金额+∑待处分证券价值一质押式融资回购应付款），T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额]

BMIN[（T日预交收待交付金额∑待处分证券价值+质押式融资回购应付款），T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额]

cMIN[（T日预交收待交付金额∑待处分证券价值-质押式融资回购应付款），T日所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额]

DMIN[（T日预交收待交付金额-∑待处分证券价值质押式融资回购应付款），（T+1日）所有证券交易的资金清算后T日清算净付款额]

95．在权证清算交收模式上，对于（），中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。

A．权证的行权B权证的二级市场交易

c权证的第三方创设D权证的到期注销

96在上海市场，行权交收期为（）日终。

A．T日BT+1日

CT+2日DT+3日

97根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。

A500万元B400万元

C300万元D．200万元

98．权证期满（）工作日仍无法交收成功的，中国结算深圳分公司不再代为办理该权证行权交收，由此引发的后果由发行人承担。

A1个B2个

C3个D4个

99最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括：

对透支金额按（）日利率收取违约金。

A．1‰B．1．5‰

C2‰D2．5‰

100．证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对（）的交收违约。

A．登记结算公司B客户

C开户银行D．证券交易所

101_客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括：

（）负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体。

A证券公司B存管银行

c．登记结算公司n证券交易所

102．客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括：

（）负责保管客户交

易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职

责。

A．证券公司B存管银行

c．登记结算公司D．证券交易所

103对于客户交易结算资金第三方存管，客户的证券与资金管理（）。

A由证券公司统一管理B严格分离

c由银行统一代理D由投资者自行管理

参考答案

1A2A3C4A5C6C7A8D9C10C11D12B13D14B15C16C17D18C19D20C21A22B23A24C25D26A27B28B29B30A31C32B33D34B35C36B37C38B39C40C41D42A43C44C45A46B47B48D49D50C51A52C53D54B55C56B57B58A59C60D61C62B63A64C65B66D67C68A69B70D71A72D73C74C75B76D77A78B79A80B81C82C83D84A85B86D87A88B89A90D91B92C93A94C95B96A97D98C99A100A101A102B103B

（二）多选题

1．对清算的解释有（）。

A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

C指投资者与证券交易所之间的账户核对

D指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划

2．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A投资者人数B证券数量

c证券价款D股指高点和低点

3．证券结算包括（）。

A登记B清算

C注册D交收

4．关于清算与交收，以下说法（）是正确的。

A先清算后交收

B清算与交收都分为证券与价款两项

C清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的计算

D证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收

5清算是交收的（）。

A．基础B保证

c后