管理制度合同资料管理暂行办法.docx

1、管理制度合同资料管理暂行办法管理制度 ）合同资料管理暂行办法xxxx 公司 合同管理暂行办法 总则 第壹条为加强合同档案管理，达到标准化、科学化、规范化、制度 化要求，结合业务操作实际，制定本办法。第二条合同档案是记载每壹笔业务从申请、调查、审查、审批、办 理到事后检查、催收、清偿等所有业务环节的全流程记录。第三条档案管理原则是财务部门保管完整的核心档案资料， 同时建 立业务台帐，以便日常查阅，方便利用。档案的保管第四条设立专用的档案柜，严格管理档案，包括整理材料立卷归档， 后续材料的补入收档，档案的调阅、借阅、复印、检查等。第五条财务部门负责收集完善业务档案资料；负责建立业务台帐、 业务部门

2、复印留存有关资料，便于查阅。档案的立卷第六条每笔档案根据业务操作流程要求， 按照以企业为单位， 以时 间为顺序排列，编立序号。第七条经办业务人员须整理合同资料， 检查内容是否真实、填写是 否完整，完善全部业务手续后，填写档案移交表（壹式俩份，移交部 门留存壹份，接收部门留存壹份）且将该笔业务的所有资料交由财务部 门检查，封存，由财务部门进行归档登记，完成档案的归档整理。档案的调阅2 第八条建立档案调阅登记薄。 调阅档案，需经负责人批准，调阅应 于档案保管地进行，不得带离，不得折叠、涂改、拆换、损毁，且且应 严格遵守保密制度，不得违规泄露客户资料。第九条如果确需外借档案的， 应填写外借单，外借单

3、上必须由部门 负责人签字。壹般外借要当日归仍，特殊情况不超过 3 日，交回时档案 检查内容是否齐全，且将外借单入档保存。档案的交接第十条建立档案交接制度。 设立档案交接登记薄， 交接时经办人员 应当面清点，办理交接手续，签署交接人姓名和交接日期。档案移交表 壹式俩份，壹份交经办人员，壹份随档封存。档案的销毁第十壹条根据档案重要程度和性质的不同， 分别确定保管期限，超 过保管期限的档案，按规定统壹进行销毁。 第十二条档案的销毁，必须经有关负责人批准，于销毁前应清点核实， 且登记档案销毁清单。第十三条本办法自发布之日起实施。xx 年 x 月 x 日附件：1、挡案调阅登记表2.档案外借单3.档案移交

4、调阅表4.档案资料清单5.业务经办人员确认单借阅时间借阅人借阅事由归仍时间归仍接收人附件 1档案调阅登记表附件 2档案外借单外借审查意见：负责人签字：日期： 外借档案日期：经办人签字： 外借档案页数：经办人签字： 档案归仍日期：经办人签字：附件 3档案移交表移交人签字接收人签字移交部门负责人签字接收部门负责人签字移交原因：移交档案编号： 移交材料清单（可另附纸）：移交结果： 监交人签字： 日期：附件 4档案资料清单档案号：序号资料名称类别份数备注1客户经理调查方案2风控部审查方案3有权审批人审批表4借款合同5质押物清单6借据7收据8身份证复印件9担保保函10个人信用反担保保函11121314151617附业务经办人员确认单此联归档客户信息客户名称合同金额合同签订日期经办人信息客户开发业务洽谈手续办理风控人员批准人签字业务经办人员确认单此联财务留存客户信息客户名称合同金额合同签订日期经办人信息客户开发业务洽谈手续办理风控人员批准人签字xx 业务经办人员确认单合同信息融资客户投资客户合同签订日期经办人信息融资客户开发融资客户调查融资客户手续办理投资客户开发投资客户手续办理风控批准人签字xx 业务经办人员确认单此联财务留存合同信息融资客户投资客户合同签订日期经办人信息融资客户开发融资客户调查融资客户手续办理投资客户开发投资客户手续办理风控批准人签字