浙江省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx

1、浙江省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券买断式回购交易也称_。 A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购 2.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A交易的组织者  B交易的直接参与者  C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者  D交易的监管者 3._是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。 A基金份额持有人 B证券交易所 C

2、托管人 D基金管理公司 4.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。 A分级结算原则  B货银对付原则  C净额清算原则  D次日交收原则 5. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D普通股票和优先股票 6. 在我国，基金管理人只能由_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 7. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B下降 C上下波动 D保持不变 8. 我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的

3、申报价格最小变动单位为_元人民币。 A0.01 B0.1 C1 D5 9. _是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。 A詹森指数 B贝塔指数 C夏普指数 D特雷诺指数 10. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 11. 交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。 A1 B2 C3 D5 12. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用_。 A历史资料研究法 B调查研究的方法 C归纳与演绎法 D比较研究法 13. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取

4、消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 14. 披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。 A3个月 B6个月 C1年 D2年 15. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 16. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万

5、股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 17. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 18. 某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。 A13.15 B11.22 C10.64 D10.07 19. 中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A深圳证

6、券交易所B股市场 B深圳证券交易所主板市场 C上海证券交易所B股市场 D上海证券交易所主板市场 20. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_ A10；5%以上10%以下 B3；1%以上50%以下 C5；1%以上5%以下 D5；5%以上10%以下 21. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A自营业务账户、席位情况 B自营业务持股明细 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 22. 投资者通过上海证券交易所

7、场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过_。 A99999900元 B9999900元 C999999900元 D10000000元 23. 上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B50% C70% D90% 24. 根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。 AA股 BH股 C债券 D基金 25. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺

8、诈客户行为 D虚假陈述行为 26.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 27.速动比率为_。 A流动资产/流动负债 B存货/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D现金/流动负债 28.关于贴现债券，下列说法不正确的是_。 A习惯上，贴现年率以360天计 B贴现债券一般用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 29.投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。

9、A平均值 B上限 C以外的范围 D下限 30. 基金会计必须以（）为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 31. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 32. 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 33. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。 A不高于50%

10、B不低于50% C不低于40% D不低于10% 34. _是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 35. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A股份有限公司法 B投资基金管理办法 C投资顾问法 D投资公司法 36. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 37. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 38. 三个

11、月期欧洲美元期货的报价指数是_。 A100与年收益率的差 B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C100与年贴现率的差 D100与年收益率的和 39. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 40. 我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的_。 A盈余公积金 B资本公积金 C未分配利润 D法定公益金 41. 1993年8月，_发布了企业债券管理条例。 A国家计划委员会 B

12、国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 42. 关于无差异曲线，下列说法错误的是_。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 43. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A基金 B优先股 C任意证券 D普通股 44. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相

13、关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 45. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 46. 道氏理论认为市场波动具有_。 A1种趋势 B2种趋势 C3种趋势 D4种趋势 47. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 48. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 49. 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 50. （）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算