浙江省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx

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浙江省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题

浙江省证券从业资格考试：

证券与证券市场考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券买断式回购交易也称__。

A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购

2.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

3.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司

4.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

5.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票

6.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

7.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变

8.我国《上海证券交易所交易规则》规定：

A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．0.01B．0.1C．1D．5

9.__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数

10.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

11.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。

A．1B．2C．3D．5

12.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法

13.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。

A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格

14.披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。

A．3个月B．6个月C．1年D．2年

15.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

16.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。

__A．4600；足够B．600；足够C．4600；不够D．600；不够

17.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市

18.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。

A．13.15B．11.22C．10.64D．10.07

19.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场B．深圳证券交易所主板市场C．上海证券交易所B股市场D．上海证券交易所主板市场

20.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。

__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下

21.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。

A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

22.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。

A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

23.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

24.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。

A．A股B．H股C．债券D．基金

25.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

26.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司

27.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

28.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。

A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

29.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A．平均值B．上限C．以外的范围D．下限

30.基金会计必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

31.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换B．期货C．期权D．远期

32.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

33.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%

34.__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。

A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估

35.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》

36.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价

37.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险

38.三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。

A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和

39.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行

40.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。

A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金

41.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会

42.关于无差异曲线，下列说法错误的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

43.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。

A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股

44.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

45.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。

A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

46.道氏理论认为市场波动具有__。

A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势

47.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

48.证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场

49.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．6

50.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算