东财《证券投资学》在线作业.docx

1、东财证券投资学在线作业东财证券投资学在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（ ）的能力 。A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获

2、利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（ ） 。A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） 。A. 上证综合指数B.

3、 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这

4、说明股票具备（ ）特性 。A. 不可返还性B. 决策性C. 风险性D. 流通性正确答案: D13. 代销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案: A14. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（ ）的市场类型多属这种类型 。A. 初级产品B. 制成品C. 石油D. 公用事业正确答案: C15. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A二、多选题（共10道试题，共40分。）得分：401. 以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。A. 无差异曲线的斜

5、率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案: ABCD2. 股票票面的基本内容包括（ ） 。A. 发行股票公司的名称B. 发行日期C. 发行股票的总额及每股金额D. 本张股票的股权数及股票面值正确答案: ABCD3. 金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。A. 外汇期货B. 利率期货C. 股票价格指数期货D. 股票期货正确答案: ABCD4. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的

6、前提，收益是风险的成本和报酬C. 风险越大，收益就一定越高D. 风险与收益无关正确答案: AB5. 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。A. 股价走势所形成的形态B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C. 完成某个形态所经历的时间长短D. 以上都对正确答案: ABCD6. 债券按期限划分可以分为（ ） 。A. 长期债券B. 短期债券C. 中期债券D. 超短期债券正确答案: ABC7. 股票发行市场的主要构成是（ ） 。A. 证券发行人B. 证券投资者C. 证券中介结构D. 证券信息机构正确答案: ABC8. 形态理论中M头形态的特征有（ ） 。A. 该形态一般在行情走到高位出现B. 出

7、现两个顶点，并且两个点一样高C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)D. 在跌破颈线位后会有一个反抽正确答案: ACD9. 权证的价值可分为（ ） 。A. 价内价值B. 价外价值C. 内在价值D. 时间价值正确答案: CD10. 场外交易市场英文简称“0TC”， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（ ） 。A. 店头市场B. 第三市场C. 第四市场D. 交易所正确答案: ABC东财证券投资学在线作业二一、单选题（共15道试题，共60分。）得分：601. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（

8、 ）特性 。A. 不可返还性B. 决策性C. 风险性D. 流通性正确答案: D2. 代销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案: A3. （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 。A. 基金管理费B. 基金托管费C. 基金交易费D. 基金资产净值正确答案: D4. （ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券 。A. 保证金买长交易B. 保证金卖短交易C. 回购交易D. 保证金平衡交易正确答案: A5.

9、当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。A. 松的货币政策B. 紧的货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A6. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。A. 比例B. 时间C. 形态D. 位置正确答案: C7. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。A. 高于B. 等于C. 低于D. 不确定正确答案: A8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） 。A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正

10、确答案: B9. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。A. 综合指数B. 成份指数C. 分类指数D. 以上都对正确答案: A10. 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形正确答案: D11. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: C12. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线正

11、确答案: A13. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。A. 产权B. 所有权C. 债权债务D. 委托代理正确答案: D14. 在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行正确答案: D15. 按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（ ） 。A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 时价发行正确答案: D二、多选题（共10道试题，共40分。）得分：401. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。A. 普通股票B. 优先股票C. 记名股票D. 不记名股票正确答案: AB2. 当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。A.

12、 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线正确答案: AC3. 以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。A. 无差异曲线的斜率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案: ABCD4. 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。A. 11B. C. D. 正确答案: BC5. 在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。A. 盲从心理B. 过度贪求心理C. 犹豫心理D. 避贵求廉心理正确答案: ABCD6. 统计相对指标包括（ ） 。A. 债

13、券的发行量和交易量B. 企业资产、负债的证券化比例C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例正确答案: BCD7. 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。A. 先行指标B. 同步指标C. 滞后指标D. 以上都对正确答案: ABCD8. 下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本（ ） 。A. 无限责任公司B. 有限责任公司C. 两合公司D. 股份两合公司正确答案: ABC9. 道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。A. 长期趋势B. 中期趋势C. 短期趋势D. 以上都不对正确答案:

14、 ABC10. 封闭式基金的交易价格（ ） 。A. 并不必然反映基金净资产值B. 受市场供求关系影响C. 固定不变D. 有可能会出现折价现象正确答案: ABD 东财证券投资学在线作业三一、单选题（共15道试题，共60分。）得分：601. （ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。A. 国内投资基金B. 国际投资基金C. 离岸基金D. 海外基金正确答案: C2. 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较

15、高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。正确答案: A3. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A4. 后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。A. 5个月B. 4个月C. 6个月D. 8个月正确答案: C5. 与优先股相比，普通股票的风险( ) 。A. 较小B. 相同C. 较大D. 不能确定正确答案: C6. 可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正

16、确答案: D7. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态正确答案: A8. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等正确答案: B9. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D

17、. 企业自有资本的获利能力正确答案: C10. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。A. 标准普尔500指数B. 伦敦金融时报指数C. 道琼斯股价平均指数D. 日经指数正确答案: C11. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达到顶峰或谷底 。A. 5个月B. 4个月C. 8个月D. 6个月正确答案: D12. 在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行正确答案: D1

18、3. 记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。A. 高于B. 低于C. 一样D. 以上都不对正确答案: B14. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10，则该股票的投资价值为（ ） 。A. 10B. 15C. 50D. 80正确答案: C15. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。A. 绝对交叉B. 黄金交叉C. 死亡交叉D. 相对交叉正确答案: B 二、多选题（共10道试题，共40分。）得分：401. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。A. 开放式基金B. 信托

19、投资基金C. 契约型基金D. 公司型基金正确答案: CD2. 由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。A. 高度公开性B. 高度公平性C. 高度公正性D. 以上都对正确答案: ABCD3. 在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ ） 。A. 无限责任公司B. 有限责任公司C. 两合公司D. 股份有限公司正确答案: ABCD4. 普通股股东享有的权利包括哪些（ ） 。A. 股票表决权B. 优先认股权C. 资产分配权D. 收益分配权正确答案: ABCD5. 统计总量指标包括（ ） 。A. 债券的发行量和交易量B. 股票的发行和交易量C. 证券发行额占

20、国民生产总值（GNP）的比例D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例正确答案: AB6. 统计相对指标包括（ ） 。A. 债券的发行量和交易量B. 企业资产、负债的证券化比例C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例正确答案: BCD7. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。A. 普通股票B. 优先股票C. 记名股票D. 不记名股票正确答案: AB8. 由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。A. 股息收益稳定可靠B. 财产清偿时优于普通股股东C. 二级市场价格波动小D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益正确答案: ABC9. 形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。A. 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态B. 往往要耗时几个月甚至更长时间C. 股价下跌到低位，成交量很小D. 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形正确答案: ABCD10. 从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。A. 监管的主体B. 监管的目的C. 监管的方式D. 监管的对象正确答案: ABCD