东财《证券投资学》在线作业.docx
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东财《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一
一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：
60
1.以下哪种风险不属于系统风险（）。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
正确答案:
D
2.下列不属于证券中介机构的有（）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
正确答案:
A
3.以下不是股票基本特征的是（）。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
正确答案:
A
4.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
正确答案:
A
5.安全性最高的有价证券是（）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
正确答案:
A
6.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A.高开
B.跳空
C.背驰
D.反弹
正确答案:
C
7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:
C
8.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证30指数
D.深证成分股指数
正确答案:
B
9.普通股票和优先股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
正确答案:
A
10.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
正确答案:
D
11.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是（）。
A.紧缩性货币政策
B.扩张性货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
正确答案:
A
12.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A.不可返还性
B.决策性
C.风险性
D.流通性
正确答案:
D
13.代销由（）承担发行风险。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
正确答案:
A
14.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属这种类型。
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.公用事业
正确答案:
C
15.下列不属于证券中介机构的有（）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
正确答案:
A
二、多选题（共10道试题，共40分。
）得分：
40
1.以下是无差异曲线的特征的有（）。
A.无差异曲线的斜率是正的
B.曲线是下凸的
C.同一投资者有无限多条无差异曲线
D.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
正确答案:
ABCD
2.股票票面的基本内容包括（）。
A.发行股票公司的名称
B.发行日期
C.发行股票的总额及每股金额
D.本张股票的股权数及股票面值
正确答案:
ABCD
3.金融期货从基础工具来划分，主要有（）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
正确答案:
ABCD
4.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
正确答案:
AB
5.波浪理论考虑的因素主要有（）。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.以上都对
正确答案:
ABCD
6.债券按期限划分可以分为（）。
A.长期债券
B.短期债券
C.中期债券
D.超短期债券
正确答案:
ABC
7.股票发行市场的主要构成是（）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介结构
D.证券信息机构
正确答案:
ABC
8.形态理论中M头形态的特征有（）。
A.该形态一般在行情走到高位出现
B.出现两个顶点，并且两个点一样高
C.第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点（颈线位）
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
正确答案:
ACD
9.权证的价值可分为（）。
A.价内价值
B.价外价值
C.内在价值
D.时间价值
正确答案:
CD
10.场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。
场外交易市场包括（）。
A.店头市场
B.第三市场
C.第四市场
D.交易所
正确答案:
ABC
东财《证券投资学》在线作业二
一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：
60
1.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备（）特性。
A.不可返还性
B.决策性
C.风险性
D.流通性
正确答案:
D
2.代销由（）承担发行风险。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
正确答案:
A
3.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费
D.基金资产净值
正确答案:
D
4.（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
A.保证金买长交易
B.保证金卖短交易
C.回购交易
D.保证金平衡交易
正确答案:
A
5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是（）。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
正确答案:
A
6.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。
A.比例
B.时间
C.形态
D.位置
正确答案:
C
7.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
正确答案:
A
8.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证30指数
D.深证成分股指数
正确答案:
B
9.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
正确答案:
A
10.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K形图。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
正确答案:
D
11.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
正确答案:
C
12.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A.一字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
正确答案:
A
13.证券投资基金反映的是（）关系。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
正确答案:
D
14.在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.中间价发行
正确答案:
D
15.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.时价发行
正确答案:
D
二、多选题（共10道试题，共40分。
）得分：
40
1.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
正确答案:
AB
2.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是（）。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
正确答案:
AC
3.以下是无差异曲线的特征的有（）。
A.无差异曲线的斜率是正的
B.曲线是下凸的
C.同一投资者有无限多条无差异曲线
D.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
正确答案:
ABCD
4.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。
A.11
B.
C.
D.
正确答案:
BC
5.在证券市场上投资者的心理主要有以下（）表现。
A.盲从心理
B.过度贪求心理
C.犹豫心理
D.避贵求廉心理
正确答案:
ABCD
6.统计相对指标包括（）。
A.债券的发行量和交易量
B.企业资产、负债的证券化比例
C.证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D.证券发行余额与银行贷款总额的比例
正确答案:
BCD
7.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。
一般经济指标可分为（）。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
正确答案:
ABCD
8.下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本（）。
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.两合公司
D.股份两合公司
正确答案:
ABC
9.道氏理论认为，股价变动趋势有（），它们同时存在，相辅相成。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.以上都不对
正确答案:
ABC
10.封闭式基金的交易价格（）。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
正确答案:
ABD
东财《证券投资学》在线作业三
一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：
60
1.（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金。
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
正确答案:
C
2.成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
正确答案:
A
3.下列不属于证券中介机构的有（）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
正确答案:
A
4.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。
后续指标一般在总体经济活动发生变化后（）到达峰顶或谷底。
A.5个月
B.4个月
C.6个月
D.8个月
正确答案:
C
5.与优先股相比，普通股票的风险（）。
A.较小
B.相同
C.较大
D.不能确定
正确答案:
C
6.可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
正确答案:
D
7.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
正确答案:
A
8.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
正确答案:
B
9.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
正确答案:
C
10.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的（）。
A.标准·普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯股价平均指数
D.日经指数
正确答案:
C
11.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A.5个月
B.4个月
C.8个月
D.6个月
正确答案:
D
12.在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.中间价发行
正确答案:
D
13.记名股票的流动性要（）无记名股票。
A.高于
B.低于
C.一样
D.以上都不对
正确答案:
B
14.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（）。
A.10
B.15
C.50
D.80
正确答案:
C
15.短期线升过中期线，又升过长期线。
如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。
这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。
A.绝对交叉
B.黄金交叉
C.死亡交叉
D.相对交叉
正确答案:
B
二、多选题（共10道试题，共40分。
）得分：
40
1.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:
CD
2.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（）。
A.高度公开性
B.高度公平性
C.高度公正性
D.以上都对
正确答案:
ABCD
3.在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（）。
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.两合公司
D.股份有限公司
正确答案:
ABCD
4.普通股股东享有的权利包括哪些（）。
A.股票表决权
B.优先认股权
C.资产分配权
D.收益分配权
正确答案:
ABCD
5.统计总量指标包括（）。
A.债券的发行量和交易量
B.股票的发行和交易量
C.证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D.证券发行余额与银行贷款总额的比例
正确答案:
AB
6.统计相对指标包括（）。
A.债券的发行量和交易量
B.企业资产、负债的证券化比例
C.证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D.证券发行余额与银行贷款总额的比例
正确答案:
BCD
7.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
正确答案:
AB
8.由于（）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。
A.股息收益稳定可靠
B.财产清偿时优于普通股股东
C.二级市场价格波动小
D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
正确答案:
ABC
9.形态理论中圆弧底形态的特征有（）。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
正确答案:
ABCD
10.从定义来分析监管的构成要素，应该包括（）内容。
A.监管的主体
B.监管的目的
C.监管的方式
D.监管的对象
正确答案:
ABCD
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