潜在供应商审核提问表模板.docx

1、潜在供应商审核提问表模板潜在供应商审核检查表（ VDA6.3-2010）No过程审核提问审核证据审核记录结果评价GYRP2项目管理12.1是否建立了项 目组织机构（项目 管理），并且为项 目管理以及团队成 员确定了各自的任务 以及权限？针对具体的工艺技术，提供资 源证明（专业人员） 确定项目负责人/项目团队的 任务，能力以及责任 针对国际项目，建立项目网络 （组织）项目组织机构图项目团队的组成客户要求22.2*是否为落实项 目规划了必要的资 源，相关的资源是 否已经到位，并且 说明了变更情况？针对具体的工艺技术，提供资 源证明（专业人员）资源规划方面的证明（顾及到 （其他）进一步的客户项目）

2、规划应将顾及到客户项目（短 路径）32.3是否已经编制 了一份项目计划 表，并且与客户进 行了协商沟通？包括里程碑的项目计划表 针对具体工艺技术和/或产品 组的客户要求客户的项目计划表客户的时间进度要求客户的里程碑客户的目标要求（各个里程碑 内的考量指标）里程碑评价（复查）质量管理计划42.4项目管理机构 是否可以在项目进 行过程中提供可靠 的变更管理？时间表变更管理过程描述 变更表单 变更历史 变更评价变更许可52.5*组织内部以及 客户那里相关负责 的人员是否已经被 纳入变更管理？时间表变更管理过程描述变更表单变更历史变更评价变更许可62.6是否为项目编 制了一项目计划表客户的里程碑份质量

3、管理计划 表，该计划表是否 得到落实，其落实 情况是否被定期监 控？客户要求以及质量管理策划 客户技术规范在质量管理计划中考虑到了关 键的零部件部分根据具体的工艺技术/产品 组，共同落实了计划的 复查（状态）72.7*是否建立了事 态升级程序，该程 序是否得到有效的 落实？根据具体的风险，约定事态升 级的时间范围在事态升级过程中定义了联系人/决策者定义了事态升级标准以及联络 沟通路径包括措施在内的里程碑评价记 录P3生产和过程开发的规划83.1针对具体产品 和过程的要求是否 已经到位？产品/过程开发 设计任务书（产品，过程） 客户要求 法律法规要求 采购条件涉及质量管理的要求 质量协议文件记录

4、方面的要求物流要求（JIT，JIS，委托） 时间表，技术交货条件互联网上信息平台的访问入口 （客户/供应商） 在职能接口的框架范围内，和 客户一起定义针对下 级供应商/服务提供商的责权 关系（例如资质，样件 制造，认可，审批，检验.） 检验规范 产品/过程特征 订货文件，内容包括数量/时间 安排 法律/法令（针对具体国家和 地区） 环境保护，回收利用要求 能力证明 产品开发 技术规范，图纸 特殊特性在过去产品上积累的经验过程研发（开发）设备，工具，检验工具的适用性加工工位和检验工位的设计 搬运，包装，仓储和标记（标识）93.2*在为产品和过 程确定的要求的基 础上，是否从跨部 门的可行性展开了

5、 评价？客户要求时间安排时间框架针对下级供应商权责关系的定义-规范,标准，法律,环保-客户规范-产品责任要求-产能-原材料到位情况-负责研发的有资质的人员-生产加工可能，生产地点-建筑,空间设备，模具,生产/ 检验工具，辅助工具， 实验室设备，运输工具，容器， 仓库-CAM,CAQP4生产和过程开发的实施104.1是否编制了产品-FMEA/过程 -FMEA并在项目进 行过程中进行了更 新，同时确定了整 改措施？客户要求，特别的特征，重要的参数-功能，安装尺寸，材料-环境因素-客户在评价方面的要求-法律法规要求-来自以前项目的经验-从正在量产的类似产品上获得的认识-过程-FMEA中涉及具体产品

6、的措施-产品-FMEA（设计-FMEA）中涉及具体过程的措施-内部/外部运输及其对产品特征的影响-措施跟踪-FMEA会议的记录-变更历史-教训114.5*针对各个具体技术规范，图纸，设计任务书的阶段，是否在要 求的基础上取得了 必要的能力证明以 及批准？-FMEA-产品试验（例如装配试验，功 能测试，使用寿命试验，环境模拟）-检验报告，记录-试生产件-试验样件-验收-包装-物流方案（如通过发货试验 判断包装的适用性）-模具，机器，装置，检验工具/、-重要的产品/过程特性的能 力证明-生产测试-产能研究-外购件/供应商证明-法律法规放行-客户的开发放行-样件认可结果-模具验收124.9为了对正式

7、投 产提供保障，是否 对项目交接进行了 控制管理？确定责权关系-客户要求-交接记录/检查表-验收记录-确定附加的、不会再在装配 好的零部件上进行的检验步骤-确定检验频度，检验数量， 检验参数，检验持续时间-确定一套程序，以确保能够即开展缺陷分析，并且启动整 改措施-定义故障率-确定投产阶段零部件的标识P5供应商管理13P5.1 *是否只和获 得批准且具备质量 能力的供应商开展 合作？供应商会议记录在供应商选择选择程序 针对不符合选择标准的供应 商，证明支持计划评价质量管理体系的质量能力，例如审核结果/供应商三方认证证书供应商的质量绩效评价（质量/成本/服务）影响到特殊特性的供应商的认 可（审核

8、）同样适用于：非物质类产品，例如软件的供应商设备，机器，模具供应商服务合作伙伴/外部实验室14P 5.2在供应链上 是否考虑了顾客要求？OEI要求，公差，时间表，过程 验收等，放行（认可），投诉等的传递， 同时保证变更管理委托单据可以包含如下的注意 事项：来自零部件或者构件设计任务 书的、来自质量管理协议以及其它有 效的规则手册的要求其它日常联络沟通证明15P 5.4 *针对采购范 围,是否获得了必 要的认可?*客户信息（技术规范/标准/ 检验规范）工程样件，试验认可AIAG-PPAP要求特殊特性的能力证明遵守安全法规说明书和“汽车制造业需要声明的材料清单一零部件和材料的成分”（IMDS/RE

9、ACh）可靠性评价再评定检验/报告16P 5.5 *针对采购范 围约定的质量要求 是否得到保障？质量管理协议，包括事态升级 机制质量会议纪要改进计划的约定以及跟踪对缺陷重点/问题供应商开展 评价ppm评价，8D报告原材料和成品的足够的检验可 能性（内部和外部试验室、检验装置，根据ISO/IEC 17025的要求开展的检验）提供的检具/夹具工装 图纸/订货要求/技术规范 就检验方法，检验流程，检验 频度达成一致能力证明再评定检验/报告检验证书同样适用于：供应商自己生产的零部件/延 长的工作区17P5.6是否按实际 需要对进厂的货物 进行了储存？包装仓储管理系统和ERP 以批次为单位取用整洁和清洁

10、（5S） 气候条件（温湿度监视） 防止损坏/污染/腐蚀标识（可 追溯性/检验状态/作 业顺序/使用状态）PFME中是否包含确保不会发 生混合/混淆 隔离仓库，隔离区域FIFO（先进先出）过程要素P6 :过程分析生产/批量生产P6.1什么输入到过程中去？过程输入（Input）18P6.1.1 *是否在开发和批量生产之间 进行了项目交接？ *项目状态记录交接记录里程碑记录（新零件保障成熟 度）确定的措施和落实时间计划 批准的供应商过程FMEA口措施 产品FMEA包括措施 生产批准PPAPB录 材料安全说明书IMDS 客户认可（产品认可，过程认 可）必要情况下，一定期限内的特 别认可PPF记录19P

11、 6.1.3 是否按照 实际需要对原材料 进行了仓储所使用 的运输工具/包装 设备是否与原材料 的特殊特性相互适 应？仓储量、仓储条件批准的特种和标准运输容器到 位客户定义的包装规范企业内部的运输容器防止受损加工工位上零部件的定位整洁，清洁，过量装填状态（仓 储位置，容器）仓储时间的监控、环境影响， 空调P6.2所有生三产过程是否受控？工艺流程20P6.2.1 *在生产控制计划的基础上， 是否在生产和检验 文件中完整的给岀 了所有重要的信 息？ *生产控制计划过程参数（压力，温度，时间，速度.）机器/模具/辅助工具相关数据（模具和机器编号）检验要求（特殊特性）、检验工具、方法、频度针对夹具/基

12、准点的要求 过程控制卡上的控制界限 机器和过程能力证明 操作说明书，操作提示信息 作业指导书、检验指导书 针对检验和过程处置/整改的 记录和证明文件最新的故障情况的信息维护保养指导书21P6.2.3 *使用的生产设备是否可以满足顾客对具体产品 提岀的要求？ *特殊特性/关键过程参数的机 器/过程能力证明 重要参数的强制控制/调节 因果图分析在偏离极限要求/参数情况下 的警告（例如指示灯，喇叭，切断电源）给料和取料工装 防错解决方案检验过程的能力测量工具的能力测量记录检验结果（例如测量记录）产品审核的结果备用模具夹具，夹紧装置等的可维修性 模具/设备/机器的维护保养 状态（包括计划内的维护保养）

13、应急计划22P6.2.4* 在生产环节是否对特殊的特 性进行了控制管产品-FMEAZ过程-FMEA生产控制计划质量记录，统计分析理？ *SP（分析，质量控制卡能力证明（Cpk，Cmk MFU-.）检验过程适用性证明检验结果产品审核的结果不受技工影响（防错）23P6.2.5对于报废 零部件、返工零部 件以及设置用零部 件，是否单独放置 并且相应加以了标 记？报废零部件，返工零部件和设 置用零部件的标记 用于存放报废零部件，返工零 部件和设置用零部件 的容器的标记 在生产环节定义的挑选/返工 工作站 隔离仓库 隔离区域企业内部 剩余零部件的标记 包括仓储 返工和报废记录（根据特征归 类）24P6.

14、2.6是否采取 了措施，防止在材 料/零部件流转的 过程中，发生混合/ 搞错的情况？产品/过程-FMEA防错措施生产设备上的询问和检验 加工，检验和使用状态标记 批次标记，批次装配或者批次 生产的可追溯性不同材料的失效日期清理无效的标记带有零部件/生产原始数据的 加工作业文件设计状态，原材料和成品 材料流转分析（价值流）P6.3哪些岗位为过程提供支持？人力资源25P6.3.2 *员工是否 适合完成委托的任 务，其资质是否始 终保持？ *指导/培训/资质培训证明 对产品以及发生的故障的认识 针对劳动安全/环境的培训针 对“需要特殊验证的 零部件/产品”的操作培训 能力证明（例如焊接工证书， 视力

15、测试，叉车驾驶 员执照）过程和工艺技术发生变更时的 培训规划产品培训一激励 产品责任培训 质量信息（设定参数值/实际参数值）零缺陷计划改进建议/自愿的特殊行动（培 训，质量小组）病假率低为质量改进做岀的贡献-自评信息流，组织方面的落实 研讨会P6.4通过哪$些资源落实了过程？（物质资源）26P6.4.1生产设备/工具的维护及保养 是否受控？计划的/定期维护保养作业 关键过程生产装置的零备件到 位情况遵守规定的维护保养周期计划的开销与实际开销相互一 致-对开展的维护保养作业加以记录-所安排 的员工的资质工作证明的存档对于计划的维护保养周期，定 期开展可行性检验零备件的安排，零备件的到位 情况针对

16、维护保养作业，委托外部 服务提供商所属技术文献资料的到位 情况/应用负责维护保养作业的部门 的装备针对磨损严重的模具单元 制定的预防性模具更换计划 维护保养作业质量 维护保养目标的采集，评价以 及发展货架管理装置/用于运输和 仓储的生产资料27P6.4.2* 通过使用的测量和检验装 置，是否能够有效 地监控质量要求？生产控制计划可靠性、功能和耐腐蚀 性检验，测量精度/检验工具能力检验过程能力证明数据采集和可评估性检验工具校准证明和顾客的检 验工具/测量方法加以对比28P6.4.3加工工位 以及检验工位是否 满足具体的要求？符合人机工程学的工位设计 照明整洁和清洁空调净室/清洁度检验室工位组织安

17、排环境/加工工位上零部件的拿放劳动安全（危险源识别，事故预防和保险方面的法律基础）加工工位上零部件的存储生产系统29P6.4.4是否根据要求，正确的存放 工具，装置和检验 工具？不会导致损伤的仓储-整洁和清洁-定义的仓储地点-受控的发放环境因素的影响状态标记-客户财产标记，提供的 产品/模具/检验工具-无误的认可和变更状态-货架操作装置/用于运 输和仓储的生产资料P6.5如何有效的落实过程？（效果，效率，避免浪费）30P6.5.1 针对产品 和过程是否制定了 目标要求？人员的岀勤和缺勤 设备和机器的利用率 量产条件下，量产节拍下的产 量计划/核算岀的报废率产量每时间单位加工的零部件数量 返工，

18、报废线性过程质量数据（例如缺陷率，审核结果）单件生产时间不符合性（缺陷成本） 过程数据（过程能力） 成本优化 确定数据的判断依据 减少浪费（例如报废和返工） 能源和过程辅料 过程可靠性的改进（例如过程流程分析）装卡时间优化，提高设备的利 用率缩短单件生产时间减少仓库库存31P6.5.3 * 一旦与产 品和过程要求不 符，是否对原因进 行了分析，并且检 验了整改措施的有 效性？补充的尺寸、材料、功能、耐久性试验因果图田口实验设计1谢宁实验设计FMEA故障分析过程能力分析P6.5如何有效的落实过程？ （效果，效率，避免浪费） 质量环/质量小组8D方法分析评价方法直至客户的信息流5V方法故障时间记录

19、32P6.5.4 *对过程和产品是否定期开展审核？ *技术规范特殊特性功能过程参数/过程能力标识，包装确定的过程/工艺流程 措施和时间节点监督 审核计划（针对所有部门， 针对产品 和过程审核）:对 于计划内的、以及具体事件触 发的审核，应相应加 以标记产品审核的频度产品审核的要求审核结果，审核报告审核人员资质管理复查中的审核结果 落实措施前后的数据变化 检验装置的产能，适用的检验 指导书，可追溯性以及权责关系的文献记录等，必 须加以明确的规范。P6.6过程应取得怎样的成果？过程成果（Output）33P6.6.1 *在产品和与客户的质量约定过程方面，是否满足了客户要求？客户的具体要求（过程设计

20、任 务书）客户针对特殊特性标记的要求发货评审耐久性检验/长期试验（考察失 效表现）检验规范仓储/订单处理/零部件供应/发货功能检验检验/测量装置适用性对比过的检验方法（测量点，紧固方案，检验工具，）技术规范的更新状态为达到零缺陷目标而进行的目 标约定功能检验在山脊线条件下，落实客户对生产测试的要求过程要素P7:客户关怀，客户满意度，服务34P7.1 *客户在质量 管理体系，产品 （交付时）和过程 方面的要求是否得 到满足? *与客户的质量约定开展的发货评审/产品审核功能检验耐久性检验（考察失效表现） 仓储/订单处理/零部件供应/ 发货ppn指旨标/针对零缺陷要求的目标约定错误交货技术规范的更新

21、状态复审方案（频度范围） 检验和测量装置的适用性比较的检验方法/可靠性测试/COP审核计划，旨在确保必须证明 的特性确定并跟踪改进计划将下级供应商包括在内配件供应作为投产前的初始配件库存的零件交付停产后继续确保供货的义务 变更后为旧版本零部件提供配件（模具管理，生产能力）针对变更后或者停产后的小批 量编制的配件供应方案满足具体客户的包装和标记要求35P7.5是否设计了 一个能够有效的开 展受损部件分析的 过程？对现场受损部件开展评估的检 验技术规范，并且根据标准和负载检验加以分级 NTF旨导方针用于对缺陷零部件开展故障分 析的检验装置和专业人员受损部件分析的评价数据（例 如平均评估时间）8D报告质量报告（包括柏拉图分析，佩恩特图（Paynter-Chart）审核结果判定:G ”数量（）；“ Y ”数量（）；“ R ”数量（）