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1、证券考试试题1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 6A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw例分配。 $CrA、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5F、开放式基金 43、证券投资基金不包括（ ）。 kPxqA、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/基金 =k4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 vA、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n55、根据运作特点

2、划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .:iJ7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-vA、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8据。 Pt*Q).A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1I=A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公

3、司 ,zhU10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTzA、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 3u11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _XA、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 6)V&vA、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.Nm13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 ;.5A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 QvS:A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、

4、5年以上 &HLg&15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 f9jk+A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 qK!16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 -A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 )=5_GA、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;h%418、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNlaA、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不 m=S得少于（ ）亿元： uA、10，5 B、5

5、，10 C、5，2 D、10，10 ;20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 #J21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成 O立： dua0=1A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 QS A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *hiS23、基金变更不包括（ ）。 W6lrA、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBryD、封闭式基金续期 xWaYkA、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T35、证

6、券投资的执行成本包括（ ）。 -n A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 836、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 MA、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*xk准 x%i37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1决策 G:38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 iEw/LA、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_,PA、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90

7、亿元 0E46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGlA、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 QNa47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*UA、2% B、3% C、4% D、5% U8L48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 &tA、2% B、3% C、4% D、5% Hw49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fyA、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;AzE么该基金单位净值为（ ）。 AA、1元/份

8、B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0VYA、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c基金单位净值加交易费 B52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 iKVQ股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 &712FA、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元

9、A!z53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gWA、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 SH9DA、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 .A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。 A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 w&Y058、契约

10、型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 wA、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理 1H59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 % 60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当 ImTY不少于（ ）。 =dA、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A61、根据中华人民共和国信托法，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托 0zD(利益的义务。 mnA、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 -62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 w+YA、市

11、场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。 7A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。 1EsA、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ165、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 .l-$A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO866、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资 Nh产总值的（ ）。 DUJ9Z)A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz= 67、在我国

12、，基金托管人可由（ ）来担任。 4v8l9A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA68、基金设立的主要文件不包括（ ）。 lwA、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y69、契约型基金的最低存续期是（ ）。 a(qA、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l/|70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。 Y&DA、提高系数 B、降低系数 C、保持系数不变 D、不确定 IVNWImp&NH 32、一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。 A回购式成交通知单 B附加协议 C. 回购成交合同 D. 债券回

13、购主协议33、分红派息公告内容有( )。 A分红派息比例 B股权登记日 C. 除权除息日 D. 红利发放日34、可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。 A送红股 B增发新股 C. 配股 D. 降低转股价格35、严格控制业务集中度的有关规定有( )。 A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%36、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( ) A上海分公司实行“待交收”制度 B深圳分公司未实行“待交

14、收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 C. 上海市场，行权交收期为T+1日日终 D. 深圳市场，行权交收期为T日日终37、证券公司应当在每一月结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。 A融资融券业务客户的开户数量 B有关风险控制指标值 C. 客户交存的担保物种类和数量 D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额38、定向资产管理业务的内部控制措施包括( ) A专门、独立的业务运作 B合理、有效的控制措施 C. 独立客观的投资研究 D. 科学、严密的投资决策39、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正

15、确的有( ) A买卖方向为买入 B“委托价格”项填报股东大会议案序号 C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 40、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( ) A申请材料送交日为T-5日前 B结算公司核准答复日为T-3日前 C. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D. 公告刊登日为T日 32 AC 33 ABCD 34 ABCD 35 ABD 36 AB 深圳市场，行权交收期为T+1日日终 上海市场，行权交收期为T日日终 37 ABCD 38 ABCD39 ABC D 可以多

16、次申报，第一次为有效 40 ABCD05年收益3元，05年现金红利2元，未来股利3增长，必要收益率5那么其现在的（）A PE 33-35倍，B 36-38C 现在股票价格98-100 D现在股票价格101-104是多选题PE是指股票的本益比，也称为“利润收益率”。本益比是某种股票普通股每股市价与每股盈利的比率。所以它也称为股价收益比率或市价盈利比率(市盈率） 市盈率PE分为静态市盈率PE和动态市盈率PE：静态PE=股价/每股收益(EPS)(年) 动态PE=股价*总股本/下一年净利润(需要自己预测)一、单选题偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。A20%-40% B50%-70%C40%-

17、60% D70%-90% 【正确答案】： B 二、多选题关于市场间利差互换，以下说法正确是（）。A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换 B利差互换与替代互换区别的是，市场问利差瓦换所涉及的债券是不同的 C利差互换可能在国债和企业债券之间进行 考试大论坛D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。三、判断题基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。 （ ） 【正确答案】： 对一、单选题机构投资者买卖基金的税收不

18、包括（）。A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 【正确答案】： A 【参考解析】： 增值税不需要机构购买者购买基金时收取。二、多选题 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（）。A简单过滤器规则 B移动平均法 C相对强弱理论 D上涨和下跌线 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 题干四项均可以导致选定的参考基准和计算方法差异的出现。三、判断题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（） 【正确答案】： 对一、单选题资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配。通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A资产类别 B财务风险 C投资

19、风险 D资产风险 【正确答案】： A 二、多选题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。A取得基金从业资格 B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 【正确答案】： A, B, C 三、判断题如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能劣于买入并持有策略。 （ ） 【正确答案】： 错一、单选题或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。A积极

20、，平稳 B消极，平稳 C积极，更高 D消极，更高 【正确答案】： C 二、多选题择时能力的衡量方法有（）。A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D双贝塔法 【正确答案】： A, B, C, D 三、判断题计提的管理费用，必须每月提取。（） 【正确答案】： 错【参考解析】： 计提的管理费用可以每日计提，也可以每月计提。一、单选题（）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新的组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A分解技术 B组合技术 C整合技术 D分析技术 【正确答案】： C 二、多选题随机漫步理论认为（）。A证券价格的波动是没有规律的 B证券价格波动有一定规律

21、，但无法捉摸 C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D证券价格的波动和外部因素无关 【正确答案】： A, C三、判断题 实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。可以维持适当的国际储备水平和相对稳定的汇率水平（）。 【正确答案】： 对一、单选题基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A基金持有人大会 B董事会C基金总经理 D投资决策委员会 【正确答案】： D 【参考解析】： 投资决策委员会是基金公司的内部机构中最高投资决策机构。二、多选题 基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和

22、惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： D项是市场公开的要求。三、判断题 投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（） 【正确答案】： 对一、单选题下列报告需要中国证监会核准的有（）。A基金合同B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 【正确答案】： A 【参考解析】： 基金合同需要中国证监会核准。二、多选题 以下关于资产配置特征说法正确的有（）。A买入并持有策略的交付模式为直线 B恒定混合策略有利的市场环境是牛市 C投资组合保险策略在下降时

23、卖出，上升时买人 D易变，波动性大的市场环境有利于买入并持有策略【正确答案】： A, C 【参考解析】： B项有利的市场环境是易变，波动性大的市场环境，D项有利于恒定混合策略。三、判断题 基金管理公司只能自行进行销售、基金推广等业务。（） 【正确答案】： 错一、单选题股票基金的最大特点是（ ）。A投资风险小，回报率低 B投资于短期金融工具 C无法抗御通货膨胀 D适合长期投资【正确答案】： D二、多选题 反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ）。A分红 B已实现收益 C净值增长率 D净值增长率标准差 【正确答案】： A, B, C三、判断题 内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统

24、控制，会计系统控制和监察稽核控制。（） 【正确答案】： 对【参考解析】： 内部控制是基金管理公司对内部机制和制度的一系列制约和控制，内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。一、单选题（ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A封闭式基金 B开放式基金C公司型基金 D契约型基金【正确答案】： A 二、多选题税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（ ）。A债券收入现金流本身的税收特性 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D现金流的金额【正确答案】： A, B, C 三、判断题目前我国上网定价发行结束后，上交所

25、和深交所按各参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。（） 【正确答案】： 对一、单选题契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。A基金公司章程 B口头约定 C基金制度 D基金合同条款 【正确答案】： D二、多选题 基金财产的重要文件保管包括（ ）等。A重大合同 B基金的开户资料 C预留印鉴 D实物证券的凭证 【正确答案】： A, B, C, D三、判断题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 （ ） 【正确答案】：对证券投资基金的法律形式 依据基金法律

26、形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表。我国目前设立的基金则为契约型基金。 例题：按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。 A.私募基金 B.公募基金 C.契约型基金 D.公司型基金 答案：CD 一、契约型基金 契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。 二、公司型基金 公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立。 三、契约型基金与公司型基金的区别 （一）法律形式不同 契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格。 （二）投资者地位不同 契约型基金依据基金合同成立。与公司型基金的股东