精品方案运钞押运外包管理规定.docx

1、精品方案运钞押运外包管理规定1目的为规范丹东银行（以下简称“本行”）运钞押运外包的管理，通过对运钞押运服务外包 过程的控制，确保所选择的外包方按规定和要求提供服务，以达到安全、快捷、高效，特制 定本规定。2范围2.1本规定明确了本行运钞押运服务的管理职责、内容和要求。2.2本规定适用于本行运钞押运外包的控制。3术语与定义外包是指将本行运钞押运业务承包给具有资质的专业押运服务公司运作的形式。4职责与权限4.1外包押运人员及解款员岗负责尾箱的装卸、交接、押运、武装警戒。4.2现金库管理员岗负责尾箱的签收、签发。4.3支行营业室主任负责尾箱的核对与办理交接。4.4安全保卫部负责运钞押运外包方的选定和

2、管理以及监督、指导、检查（或抽查）外包 方日常运作情况。4.5行长负责运钞押运外包项目的审批。4.6外包方负责对运钞押运从业人员进行严格的政审、培训、考核、持证上岗工作。5政策资质第一、政审合格、明确责任、加强监控、定期评审。6流程图运钞押运外包管理流程图（早上送尾箱）押运人员现金库管理员支行营业室主任接交箱款取改装警戒出发改装警戒达到发出核对力理交按接交箱款送运钞押运外包管理流程图（中间调款）押运人员现金库管理 员支行营业室主 任5：签T尽SH1I库接交箱款取解除警戒出发武装警戒到达支行卸星箱达到发出人二迫门核对接交箱款送办理交按手续运钞押运外包管理流程图（中间缴款）押运人员现金库管理 员支

3、行营业室主 任达到发出接交束结库入箱尾I到达支行武装警戒办理交接施箱装牟昭徐警戒运枚牟驶离到达金库武装警戒卸尾箱入二迫门办理交接解除警戒 运钞押运外包管理流程图（晚上收尾箱）押运人员现金库管理员支行营业空主任淮备:WI徐警戒运钞车挖禹互签束结库入箱尾7风险控制要点详情见风险库8内容与要求8.1运钞押运外包管理早上送尾箱和中间调款活动描述8.1.1 准备8.1.1.1外包方的初选安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求，比较支岀成本及各方面考察后提 出建议，报行长、董事长审批，确定运钞押运外包方。8.1.1.2运钞押运包方条件a） 运钞押运外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规

4、公司；b） 必须具有专业资质；c） 具有足够完善的押运护卫设备和专业技术，且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持 有从业资格证书。8.1.1.3签订外包合同a） 选定运钞押运外包方后必须签订运钞押运外包合同。b） 外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方 式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。8.1.1.4运钞押运外包的管理和控制要求1）管理要求a） 安全保卫部负责运钞押运外包方的日常监督管理，协调解决工作中的有矢问题。b） 安全保卫部负责对运钞押运工作进行控制，可采取抽查、暗访等方式进行，及时了解运 钞押运服务的反馈意见

5、。c） 安全保卫部负责组织对外包方的考评，原则上每年年底考评一次，考评实行100分制，详见外包方考核表d）对运钞押运外包方的年度考核，若低于80分要提出整改意见，促使其持续改进，以确 保安全。2）控制要求要求运钞押运外包方具有健全的金库守护制度、押运制度和防盗防抢应急处置 方案等相尖的规章制度。8.1.1.5押运准备1） 运钞车驾驶员检查运钞车辆。2） 检查车辆状况是否处于良好状态，车辆的油料和水是否加足，消防设施是否能正常使 用，车顶、车体周围、车底是否正常，有无附着物。3） 进行防爆炸检查a） 加强对运钞车的管理。运钞车做到专人管理，专车专用，严禁将运钞车挪作他用；执 行完运钞任务后，必须

6、按指定位置停放，不得乱停放，防止犯罪分子在运钞车上安装爆炸物品；b） 加强对运钞车的检查。在执行任务前，驾驶员及押运人员要对运钞车外部、车厢、车内 坐垫下面等可疑之处进行全面检查，在确认安全的情况下，解款员装载完押运物品，押运人员方 可上车；c） 如发现爆炸物品或其它无法辨认的可疑物品，无矢人员应立即撤到安全地带，禁止其他 人员进入危险区域，并立即向安全保卫部和公安机矢报告，谓求支援，待专业人员将爆炸物品 排除后方可继续执行押运任务，并及时调整行车路线，确保安全。4） 检查中发现运钞车不能正常使用，驾驶员应报押运小组长，由押运小组长向安全保卫 部反映情况，调用其它备用车辆。5） 押运员检查防卫

7、器械。6） 押运员、解款员和运钞车驾驶员互相检查监督是否按规定戴头盔、穿防弹衣，持械站 位。8.1.2 取尾箱交接8.1.2.1武装警戒a） 在金库装库款时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。b） 押运员实行警戒后再行装载，装押运物品时运钞车要靠近库房。c） 当装车完毕解款员上车后，押运员迅速上车，反锁好车门。d） 互签解款员同库管员清点尾箱数量，查验锁具状况后与库管员互签尾箱出入库登记簿做好出 库登记。8.1.2.2尾箱出库押运人员提前十分钟到岗，每辆运钞车指派一名押运人员按规定领取枪支、弹药，站在有利 位置做好警戒，库管员打开尾箱库，解款员核对尾箱数量。8.1.2.3尾箱装车另一名押运员、驾

8、驶员协助提出尾箱，装入运钞车，锁好车门，做好押运准备。8.1.2.4解除警戒押运人员依次上车开始执行送尾箱任务，警戒解除。8.1.3出发到达8.1.3.1 出发1） 运钞车出发时，押运小组长应在驾驶室前排就座，押运员就座于车门座位，锁上车 门。2） 运钞车驾驶员、解款员、押运员在押运过程中应服从押运小组长指挥，按预定线路运 行，不得随意更改，押运路线、时间等情况要严格保密。3） 押运途中应履行押运岗位职责，严格遵守押运纪律“六不准”：a） 不准擅离职守；b） 不准饮酒，不准吸烟；c） 不准执行押运任务时搭乘无矢人员和办理与押运任务无矣事项；d） 不准违反规定随意使用和玩弄武器、防卫器械；e）

9、不准携带违禁物品；f）不准押运人员搬运押运物品。4）应急处理具体按运钞押运突发事件应急预案执行。8.1.3.2到达支行运钞途中押运人员要提高警惕，注意观察，并随时与上级保持联系，到达目的 地确认无异常情况后方能进行卸载。8.1.3.3武装警戒到达金库卸尾箱时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。8.1.3.4卸尾箱接款单位有院落的，运钞车要直接开进院内，押运员实行警戒后再行卸载，卸 尾箱时运钞车要靠近库房或营业场所监控范围内，驾驶员不得离开驾驶位置，保证发动机不得熄 火。8.1.3.5入二道门（中间调款）中间调款：一名押运员至营业场所门口警戒，另一名押运员护送 当班柜员或营业场所员工进入营业场所联

10、动门内。当班柜员迅速将联动门锁死。8.1.4送尾箱交接8.1.4.1核对押运车辆到达营业场所，营业场所当班人员拿到尾箱的同时，应对尾箱进行核对，确认无i吴情况下才接收。8.1.4.2办理交接接收尾箱同时将该场所的传票袋交给解款员，解款员当面核对传票袋数量及封包状况，查 验无误后，将传票袋放置运钞车车厢内，并锁好车厢门，双方在尾箱、传票押运交接登记 簿上进行互签。8.1.4.3解除警戒尾箱进入联动门之后，解除警戒。8.1.4.4 驶离送款结束后，押运人员快速有序上车离开。解款员卸完尾箱由支行营业室主任核对后，办理交接，尾箱卸车入库后自动解除警戒。完成 任务后应立即返回外包方公司，将防暴枪、弹和证

11、件等交回，并做好登记。8.2运钞押运外包管理中间缴款和晚上收款活动描述8.2.1准备8.2.1.1押运准备参照 8.1.1.58.2.2出发到达8.2.2.1 出发参照 8.1.3.18.2.2.2到达支行参照 8.1.3.28.2.2.3武装警戒驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，车辆内两名押运员分别下 车站在有利位置担任警戒。8.2.3交接8.2.3.1入二道门（中间缴款）中间调款：一名押运员至营业场所门警戒，另一名押运员护送当班柜员或场所员工逬入营 业场所联动门内。当班柜员迅速将联动门锁死。8.2.3.2办理交接当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时

12、，在押运员做好安全警戒的情 况下，方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。8.2.3.3尾箱装车及时迅速将尾箱装入运钞车内。8.2.3.4解除警戒办理完交接手续后，解除警戒，押运人员迅速上车，反锁好车门。8.2.4尾箱入库结束8.2.4.1运钞车驶离押运人员依次上车后运钞车驶离场所。8.2.4.2到达金库押运小组到场所执行完收尾箱任务后返回金库。8.2.4.3武装警戒两名押运员下车站在有利位置做好警戒。8.2.4.4卸尾箱库管员打开金库，另一名押运员、驾驶员协助解款员将尾箱入库，库管员核对 尾箱数量。8.2.4.5互签査验锁具状况以及尾箱数量之后与解款员互签尾箱出入库登记簿做好入库 记录，驾

13、驶员检查车辆状况及车内有无遗漏物品。8.2.4.6尾箱入库将尾箱及时入库保管。8.2.4.7解除警戒尾箱入库后，押运员解除警戒，押运员将枪弹入柜，运钞车停放在指定位置。8.2.4.8驶离完成任务运钞车驶离。8.3营业期间现金、重空调拨8.3.1申领现金、重空8.3.1.1清算中心配好营业场所所申领现金、重空后通知守押组组长，由守押组组长统一安排押 运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，待解款员将尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车 开始执行押运任务。8.3.1.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情 况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出对应尾

14、箱，由一名押运员护送至联动门 口，填写营业场所进岀情况登记簿后进入营业场所内在监控下与当班柜员互签解款员交接 登记簿办理交接手续，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。解款员 办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。8.3.2缴存现金8.3.2.1场所申报后，清算中心通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定 做好押运前准备工作，解款员将所需空尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任 8.3.2.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情 况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出尾箱，由一名押运员护送

15、至联动门口，填 写营业场所进出情况登记簿后进入营业场所内在监控下办理交接手续，并在解款员交接登 记簿上做好登记，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。解款员办理 完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。8.3.2.3完成场所收款后返回，解款员将尾箱交由清算中心工作人员核对箱号、锁条号后互签解款员交接登记簿办理交接手续。9检查与监督9.1安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件 进行更改，确保文件适用，具体执行文件控制程序。9.2审计部对该文件的执行情况，相矢登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。9.3合规管理部负责每年一次对该规章

16、制度的合规性进行审查，并督促整改。9.4奖惩9.4.1外包方公司对派驻本行运钞、押运人员在工作中表现突岀、成绩显著、为保卫国家财产和 人民生命安全做出贡献、敢于同违法犯罪分子作坚决斗争的，分别按外包方公司有矢规定给予奖励。9.4.2对违反本规定和有尖法律规定给国家和人民生命财产造成损失者，要视其情节轻重分别按外包方公司有矢规定给予批评教育、行政处罚，直到追究责任人和当事人刑事责任。10支持性文件10.1外部合规文件10.1.1金库守护制度10.1.2押运制度10.1.3中华人民共和国枪支管理法10.2内部合规文件10.2.1文件控制程序10.2.2紧急情况及案件管理规定11支持性记录沿用原编号

17、DDB-QC-BW-305-01DDB-QC-BW-305-02DDB-QC-BW-305-03DDB-QC-BW-305-04DDB-QC-BW-305-05沿用原编号11.1运钞押运安全监督检查登记薄11.2外包方从业人员资格检查记录11.3外包方考核表11.4尾箱、传票押运交接登记簿11.5解款员交接登记簿11.6尾箱出入库登记簿11.7营业场所进出情况登记簿12附表无11.1沿用原编号运 钞押运安全监督检查登记筠检杳单位当班负贲人检杳人员押运员检查时间年月日驾驶员车牌号解款员检杳方式口杳 抽杳厂I普杳厂I其它口一 1、押运车辆符合相矢防护要求是口否口2、双人武装押运，有押运安全负贲人是

18、口否口3、押运通行证、枪证、持枪证齐全是口否口检4、押运通讯工具畅通是口否口查5、按规定着装、穿防弹衣戴头盔是口否口项6押运员下车警戒位置正确，精神饱满是口否口目7、营业场所二人以上人员持防卫器具接送库是口否口及18、款箱人柜，联劫门铀好后，押运吊方可宮开是厂1否厂I情_J 9 *适诊年个搭乘尢矢人页是口否口况_10当班人员熟悉应急预案是口否口11、押运枪支出入交接登记合规是口否口12、其它是口否口整改项目及要求11.2外包方从业人员资格检查记录DDB-QC-BW-305-01检杳时间检杳地点检杳单位拎查人姓名被检查人情况序号姓名身份证持枪证上岗证工作证签名11.3 外包方考核表DDB-QC-

19、BW-305-02序号考核内容分值扣分说明得分1授权10分未在安全保卫部和营业网点授权备案违规操作的，每次扣2分2守库40分无证上岗的，每人每次扣1分咼离岗位的，每人每次扣2分上岗前喝酒的，每人每次扣5分上岗期间做与工作无矢活动的每人每次扣3分上岗期间赌博的，每人每次扣2分检查、核验、登记不严的，每次扣1分监守自盗的，扣40分3押运40分无证上岗的，每人每次扣1分未按规定时间将尾箱送到营业网点的，每个营业网点每次扣2分不按操作规程违规交接尾箱的每次扣5分上岗前喝酒的，每人每次扣5分4警惕性8分警戒不严的，每人每次扣2分恃枪动作不规范的，每人每次扣1分站位不合理的，每人每次扣1分5自我保护2分未

20、戴钢盔的，每人每次扣0.5分未穿防弹衣的 每人每次扣0.5分合计得分分考评结论考评人考评时间年月日说明：考评由安全保卫部组织，每年进行一次；考评实行100分制 80分（含）以上为合格；考 评共分为五大项，每项扣分不设上限 当单项分值不够扣除时，可在总分中扣除相应分值。11.4尾箱押运交接登记簿DDB-QC-BW-305-03年 月 日单位：个序 号支行名称时间尾箱接箱人 交袋人传票 袋解款员时间尾箱交箱人解款员早晚早晚早晚早晚早晚早晚早晚早晚早晚早晚计与会计结算中心传票交接（签收）：押运 负 责人 ： 押 运 员 ： 驾 驶 员门5解款员交接登记簿DDB-QC-BW-305-04编号：年行名（或收款单位）缴款单（张）锁条号箱号金额解款员接箱人月日时分说明：1、办理网点现金、重空调拨使用时，不填金额。2办理上门收款交接时 不填锁条号。11.6尾箱出入库登记簿DDB-QC-BW-305-05单位：个出库时间出库数量出库人原管员入摩时间入库数n入库人库存数量库管罚日11.7营业场所进出情况登记簿沿用原编号年外来人员姓 名陪同人员姓名证件名称证件号码爭由入柜时间 时分离柜时间时分当班人员月日