精品方案运钞押运外包管理规定.docx
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精品方案运钞押运外包管理规定
1目的
为规范丹东银行（以下简称“本行”）运钞押运外包的管理，通过对运钞押运服务外包过程的控制，确保所选择的外包方按规定和要求提供服务，以达到安全、快捷、高效，特制定本规定。
2范围
2.1本规定明确了本行运钞押运服务的管理职责、内容和要求。
2.2本规定适用于本行运钞押运外包的控制。
3术语与定义
外包是指将本行运钞押运业务承包给具有资质的专业押运服务公司运作的形式。
4职责与权限
4.1外包押运人员及解款员岗负责尾箱的装卸、交接、押运、武装警戒。
4.2现金库管理员岗负责尾箱的签收、签发。
4.3支行营业室主任负责尾箱的核对与办理交接。
4.4安全保卫部负责运钞押运外包方的选定和管理以及监督、指导、检查（或抽查）外包方日常运作情况。
4.5行长负责运钞押运外包项目的审批。
4.6外包方负责对运钞押运从业人员进行严格的政审、培训、考核、持证上岗工作。
5政策
资质第一、政审合格、明确责任、加强监控、定期评审。
6流程图
运钞押运外包管理流程图（早上送尾箱）
押运人员
现金库管理员
支行营业室主任
接交箱款取
改装警戒
出发
改装警戒
达到发出
核对
力理交按
接交箱款送
运钞押运外包管理流程图（中间调款）
押运人员
现金库管理员
支行营业室主任
5：
签
—T~
尽SH1I库
接交箱款取
—
解除警戒
出发
武装警戒
到达支行
卸星箱
达到发出
人二迫门
核对
接交箱款送
办理交按手续
运钞押运外包管理流程图（中间缴款）
押运人员
现金库管理员
支行营业室主任
达到发出
接交
束结库入箱尾
—I—
到达支行
武装警戒
办理交接
施箱装牟
昭徐警戒
运枚牟驶离
到达金库
武装警戒
卸尾箱
入二迫门
办理交接
解除警戒♦
运钞押运外包管理流程图（晚上收尾箱）
押运人员
现金库管理员
支行营业空主任
淮备
:
WI徐警戒
运钞车挖禹
互签
束结库入箱尾
7风险控制要点
详情见风险库
8内容与要求
8.1运钞押运外包管理早上送尾箱和中间调款活动描述
8.1.1准备
8.1.1.1外包方的初选
安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求，比较支岀成本及各方面考察后提出建议，报行长、董事长审批，确定运钞押运外包方。
8.1.1.2运钞押运包方条件
a）运钞押运外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规公司；
b）必须具有专业资质；
c）具有足够完善的押运护卫设备和专业技术，且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持有从业资格证书。
8.1.1.3签订外包合同
a）选定运钞押运外包方后必须签订运钞押运外包合同。
b）外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。
8.1.1.4运钞押运外包的管理和控制要求
1）管理要求
a）安全保卫部负责运钞押运外包方的日常监督管理，协调解决工作中的有矢问题。
b）安全保卫部负责对运钞押运工作进行控制，可采取抽查、暗访等方式进行，及时了解运钞押运服务的反馈意见。
c）安全保卫部负责组织对外包方的考评，原则上每年年底考评一次，考评实行
100分制，详见《外包方考核表》
d）对运钞押运外包方的年度考核，若低于80分要提出整改意见，促使其持续改进，以确保安全。
2）控制要求
要求运钞押运外包方具有健全的《金库守护制度》、《押运制度》和《防盗防抢应急处置方案》等相尖的规章制度。
8.1.1.5押运准备
1）运钞车驾驶员检查运钞车辆。
2）检查车辆状况是否处于良好状态，车辆的油料和水是否加足，消防设施是否能正常使用，车顶、车体周围、车底是否正常，有无附着物。
3）进行防爆炸检查
a）加强对运钞车的管理。
运钞车做到专人管理，专车专用，严禁将运钞车挪作他用；执行完运钞任务后，必须按指定位置停放，不得乱停放，防止犯罪分子在运钞车上安装爆炸物品；
b）加强对运钞车的检查。
在执行任务前，驾驶员及押运人员要对运钞车外部、车厢、车内坐垫下面等可疑之处进行全面检查，在确认安全的情况下，解款员装载完押运物品，押运人员方可上车；
c）如发现爆炸物品或其它无法辨认的可疑物品，无矢人员应立即撤到安全地带，禁止其他人员进入危险区域，并立即向安全保卫部和公安机矢报告，谓求支援，待专业人员将爆炸物品排除后方可继续执行押运任务，并及时调整行车路线，确保安全。
4）检查中发现运钞车不能正常使用，驾驶员应报押运小组长，由押运小组长向安全保卫部反映情况，调用其它备用车辆。
5）押运员检查防卫器械。
6）押运员、解款员和运钞车驾驶员互相检查监督是否按规定戴头盔、穿防弹衣，持械站位。
8.1.2取尾箱交接
8.1.2.1武装警戒
a）在金库装库款时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。
b）押运员实行警戒后再行装载，装押运物品时运钞车要靠近库房。
c）当装车完毕解款员上车后，押运员迅速上车，反锁好车门。
d）互签
解款员同库管员清点尾箱数量，查验锁具状况后与库管员互签《尾箱出入库登记簿》做好出库登记。
8.1.2.2尾箱出库
押运人员提前十分钟到岗，每辆运钞车指派一名押运人员按规定领取枪支、弹药，站在有利位置做好警戒，库管员打开尾箱库，解款员核对尾箱数量。
8.1.2.3尾箱装车
另一名押运员、驾驶员协助提出尾箱，装入运钞车，锁好车门，做好押运准备。
8.1.2.4解除警戒
押运人员依次上车开始执行送尾箱任务，警戒解除。
8.1.3出发到达
8.1.3.1出发
1）运钞车出发时，押运小组长应在驾驶室前排就座，押运员就座于车门□座位，锁上车门。
2）运钞车驾驶员、解款员、押运员在押运过程中应服从押运小组长指挥，按预定线路运行，不得随意更改，押运路线、时间等情况要严格保密。
3）押运途中应履行押运岗位职责，严格遵守押运纪律“六不准”：
a）不准擅离职守；
b）不准饮酒，不准吸烟；
c）不准执行押运任务时搭乘无矢人员和办理与押运任务无矣事项；
d）不准违反规定随意使用和玩弄武器、防卫器械；
e）不准携带违禁物品；
f）不准押运人员搬运押运物品。
4）应急处理具体按《运钞押运突发事件应急预案》执行。
8.1.3.2到达支行运钞途中押运人员要提高警惕，注意观察，并随时与上级保持联系，到达目的地确认无异常情况后方能进行卸载。
8.1.3.3武装警戒到达金库卸尾箱时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。
8.1.3.4卸尾箱接款单位有院落的，运钞车要直接开进院内，押运员实行警戒后再行卸载，卸尾箱时运钞车要靠近库房或营业场所监控范围内，驾驶员不得离开驾驶位置，保证发动机不得熄火。
8.1.3.5入二道门（中间调款）中间调款：
一名押运员至营业场所门口警戒，另一名押运员护送当班柜员或营业场所员工进入营业场所联动门内。
当班柜员迅速将联动门锁死。
8.1.4送尾箱交接
8.1.4.1核对押运车辆到达营业场所，营业场所当班人员拿到尾箱的同时，应对尾箱进行核
对，确认无i吴情况下才接收。
8.1.4.2办理交接
接收尾箱同时将该场所的传票袋交给解款员，解款员当面核对传票袋数量及封包状况，查验无误后，将传票袋放置运钞车车厢内，并锁好车厢门，双方在《尾箱、传票押运交接登记簿》上进行互签。
8.1.4.3解除警戒尾箱进入联动门之后，解除警戒。
8.1.4.4驶离
送款结束后，押运人员快速有序上车离开。
解款员卸完尾箱由支行营业室主任核对后，办理交接，尾箱卸车入库后自动解除警戒。
完成任务后应立即返回外包方公司，将防暴枪、弹和证件等交回，并做好登记。
8.2运钞押运外包管理中间缴款和晚上收款活动描述
8.2.1准备
8.2.1.1押运准备
参照8.1.1.5
8.2.2出发到达
8.2.2.1出发
参照8.1.3.1
8.2.2.2到达支行
参照8.1.3.2
8.2.2.3武装警戒
驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，车辆内两名押运员分别下车站在有利位置担任警戒。
8.2.3交接
8.2.3.1入二道门（中间缴款）
中间调款：
一名押运员至营业场所门□警戒，另一名押运员护送当班柜员或场所员工逬入营业场所联动门内。
当班柜员迅速将联动门锁死。
8.2.3.2办理交接
当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时，在押运员做好安全警戒的情况下，方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。
8.2.3.3尾箱装车
及时迅速将尾箱装入运钞车内。
8.2.3.4解除警戒
办理完交接手续后，解除警戒，押运人员迅速上车，反锁好车门。
8.2.4尾箱入库结束
8.2.4.1运钞车驶离押运人员依次上车后运钞车驶离场所。
8.2.4.2到达金库押运小组到场所执行完收尾箱任务后返回金库。
8.2.4.3武装警戒两名押运员下车站在有利位置做好警戒。
8.2.4.4卸尾箱库管员打开金库，另一名押运员、驾驶员协助解款员将尾箱入库，库管员核对尾箱数量。
8.2.4.5互签査验锁具状况以及尾箱数量之后与解款员互签《尾箱出入库登记簿》做好入库记录，驾驶员检查车辆状况及车内有无遗漏物品。
8.2.4.6尾箱入库将尾箱及时入库保管。
8.2.4.7解除警戒尾箱入库后，押运员解除警戒，押运员将枪弹入柜，运钞车停放在指定位置。
8.2.4.8驶离完成任务运钞车驶离。
8.3营业期间现金、重空调拨
8.3.1申领现金、重空
8.3.1.1清算中心配好营业场所所申领现金、重空后通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，待解款员将尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任务。
8.3.1.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出对应尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写《营业场所进岀情况登记簿》后进入营业场所内在监控下与当班柜员互签《解款员交接登记簿》办理交接手续，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。
解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。
8.3.2缴存现金
8.3.2.1场所申报后，清算中心通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，解款员将所需空尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任8.3.2.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写《营业场所进出情况登记簿》后进入营业场所内在监控下办理交接手续，并在《解款员交接登记簿》上做好登记，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。
解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。
8.3.2.3完成场所收款后返回，解款员将尾箱交由清算中心工作人员核对箱号、锁条号后互签
《解款员交接登记簿》办理交接手续。
9检查与监督
9.1安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行《文件控制程序》。
9.2审计部对该文件的执行情况，相矢登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。
9.3合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。
9.4奖惩
9.4.1外包方公司对派驻本行运钞、押运人员在工作中表现突岀、成绩显著、为保卫国家财产和人民生命安全做出贡献、敢于同违法犯罪分子作坚决斗争的，分别按
外包方公司有矢规定给予奖励。
9.4.2对违反本规定和有尖法律规定给国家和人民生命财产造成损失者，要视其情节轻重
分别按外包方公司有矢规定给予批评教育、行政处罚，直到追究责任人和
当事人刑事责任。
10支持性文件
10.1外部合规文件
10.1.1金库守护制度
10.1.2押运制度
10.1.3中华人民共和国枪支管理法
10.2内部合规文件
10.2.1文件控制程序
10.2.2紧急情况及案件管理规定
11支持性记录
沿用原编号
DDB-QC-BW-305-01
DDB-QC-BW-305-02
DDB-QC-BW-305-03
DDB-QC-BW-305-04
DDB-QC-BW-305-05
沿用原编号
11.1运钞押运安全监督检查登记薄
11.2外包方从业人员资格检查记录
11.3外包方考核表
11.4尾箱、传票押运交接登记簿
11.5解款员交接登记簿
11.6尾箱出入库登记簿
11.7营业场所进出情况登记簿
12附表
无
11.1
沿用原编号运钞押运安全监督检查登记筠
检杳单位
当班负贲人
检杳人员
押运员
检查时间
年月日
驾驶员
车牌号
解款员
检杳方式
口杳□抽杳厂I普杳厂I
其它口
一1、押运车辆符合相矢防护要求
是口否口
□2、双人武装押运，有押运安全负贲人
是口否口
□3、押运通行证、枪证、持枪证齐全
是口否口
检
□4、押运通讯工具畅通
是口否口
查
□5、按规定着装、穿防弹衣・戴头盔
是口否口
项
6・押运员下车警戒位置正确，精神饱满
是口否口
目
□7、营业场所二人以上人员持防卫器具接送库
是口否口
及
18、款箱人柜，联劫门铀好后，押运吊方可宮开
是厂1否厂I
情
_J9*适诊年个搭乘尢矢人页
是口否口
况
_10・当班人员熟悉应急预案
是口否口
□11、押运枪支出入交接登记合规
是口否口
□12、其它
是口否口
整改项目
及要求
11.2
外包方从业人员资格检查记录DDB-QC-BW-305-01
检杳时间
检杳地点
检杳单位
拎查人姓名
被检查人情况
序号
姓名
身份证
持枪证
上岗证
工作证
签名
11.3外包方考核表
DDB-QC-BW-305-02
序号
考核内容
分值
扣分说明
得分
1
授权
10分
未在安全保卫部和营业网点授权备案违规操作的，每次扣2分
2
守库
40分
无证上岗的，每人每次扣1分
咼离岗位的，每人每次扣2分
上岗前喝酒的，每人每次扣5分
上岗期间做与工作无矢活动的•每人每次扣3分
上岗期间赌博的，每人每次扣2分
检查、核验、登记不严的，每次扣1分
监守自盗的，扣40分
3
押运
40分
无证上岗的，每人每次扣1分
未按规定时间将尾箱送到营业网点的，每个营业网点每次扣2分
不按操作规程违规交接尾箱的•每次扣5分
上岗前喝酒的，每人每次扣5分
4
警惕性
8分
警戒不严的，每人每次扣2分
恃枪动作不规范的，每人每次扣1分
站位不合理的，每人每次扣1分
5
自我保护
2分
未戴钢盔的，每人每次扣0.5分
未穿防弹衣的>每人每次扣0.5分
合计得分
分
考评结论
考评人
考评时间
年月日
说明：
①考评由安全保卫部组织，每年进行一次；②考评实行100分制•80分（含）以上为合格；③考评共分为五大项，每项扣分不设上限>当单项分值不够扣除时，可在总分中扣除相应分值。
11.4
尾箱押运交接登记簿
DDB-QC-BW-305-03
年月日单位：
个
序号
支行名称
时间
尾箱
接箱人交袋人
传票袋
解款员
时间
尾
箱
交箱人
解款员
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
早
晚
"计
与会计结算中心传票交接
（签收）：
押运负责人：
押运员：
驾驶员
门・5解款员交接登记簿
DDB-QC-BW-305-04
编号：
年
行名
（或收款单位）
缴款单
（张）
锁条号
箱号
金额
解款员
接箱人
月
日
时
分
说明：
1、办理网点现金、重空调拨使用时，不填金额。
2■办理上门收款交接时>不填锁条号。
11.6
尾箱出入库登记簿
DDB-QC-BW-305-05
单位：
个
出库时间
出库数量
出库人
原管员
入摩时间
入库数n
入库人
库存数量
库管罚
日
11.7
营业场所进出情况登记簿
沿用原编号
年
外来人员姓名
陪同人员姓名
证件名称
证件号码
爭由
入柜时间时分
离柜时间时分
当班人员
月
日
升级会员 