高管KPI考核指标.docx

1、高管KPI考核指标中、高层管理人员绩效考核方案 （AAA）、评分办法确定原则 A级上下限的确定：当该项工作属于应该完成的常规工作时，一般将该项指标的满分作为 A级的上限当该项工作属于有一定难度的创新工作时，一般将该项指标的满分作为 A级的下限部分长期性发展指标的A级的下限可以超过该项指标的满分每一等级分数增幅的确定当达到该项指标的难度大，或者该项指标的达到是公司大力鼓励的方向，或者达到该项指标将创造经济收益，或者达到该项指 标承担的风险和压力大时，分数增幅 20%-50%当达到该项指标的难度小，或者达到该项指标承担的风险和压力较小时，分数增幅 5%-10%得分与本职位满分比例在 得分与本职位满

2、分比例在 得分与本职位满分比例在 得分与本职位满分比例在 得分与本职位满分比例在 评定办法80-100%区间，绩效考核结果定位第5档;60-80%区间，绩效考核结果定位第4档；40-60%区间，绩效考核结果定位第3档；20-40%区间，绩效考核结果定位第2档；20%以下，绩效考核结果定位第1档；、各部门绩效考核方案本方案是针对各部门的具体职责而设计的，不仅仅适用于部门第一负责人，可根据情况进行调整而应用于部门内的其他人员1董事长岗位 职责主要职责描述权重关键考核指 标考核办法评分办法考核目 标值考核完 成值考核期间备注1、组织实施公 司的年度经营 计划和投资方 案，保证公司资 产的保值增值45

3、%销售收入（20%）A级：超计划完成标准 10%以上完成B级：按计划完成标准完成 95-110% C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未元成计划元成标准A : 15-20 分B : 12-15 分C : 9-12 分D : 9分以下计划完成 指标应比 去年有适 当比例的 提高，如30%利润（25%）A级：超计划完成标准 5%以上完成 B级：按计划完成标准完成 95-105% C级：基本完成计划完成标准 90-95%D级：未元成计划元成标准A : 15-20 分B : 12-15 分C : 9-12 分D : 9分以下计划完成 指标应比 去年有适 当比例的 提高，如30%2、审查批准年

4、度计划内的经 营、投资、改造、 基建、研发等项 目，保证公司的 可持续发展30%研发投入占 销售收入的 比例（10%）A级：加大科研投入，研发投入占 销售收入的比例比计划增加 10%以上，提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划 投资各种科研项目，保证科研的资 金需求C级：基本按照计划投资科研项目，A 级：10-12 分B级：8-10分C级：8分以下科研成果对A级：科研成果对公司效益的增加A 级：10-12 分效益的增加值（10%）值非常显著，完成计划值的 120%以上B级：科研成果对公司效益的增加值 明显，完成计划的增加值（浮动5%）C级：科研成果对公司效益的增加有 一定作用，完成

5、计划增加值的80-95%D级：完成科研成果对公司效益的 增加在计划增加值的 80%以下B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下项目投资的 资本回报率（10%）A级：项目选择恰当，经营管理好， 投资的资本回报率超过 30%B级：项目的资本投资回报率超过要求，在 20-30%C级：项目的资本投资回报率在15-20%D级：项目的资本投资回报率在 15% 以下A 级：10-12 分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下3、负责召开董 事会会议及股 东大会，汇报有 关生产经营投 资情况15%按计划完成A级；严格计划完成，股东满意B级：基本按计划完成，未受到股东 的质疑C级：未能按计划完成，受到

6、证监会 批评A 级：15-20 分B 级：12-15 分C级；12分以下4、综合管理能 力（对公司总经 理和高级职员 合理选聘，公司10%公司高级职 员的素质，公 司经营管理 和投资状况，A级：公司咼级职员齐心协力为集 团发展努力工作，未出现违法乱纪 情况，公司经营管理正常，各项规 章制度严格按计划进度建立健全A 级：10-12 分B级：8-10分C级；6-8分D级：6分以下经营管理投资 处于正常状态， 各项规章制度 逐步建立健全）各项规章制 度是否按计 划建立健全B级：公司高级职员未出现违法乱纪 情况，公司经营管理基本正常，各 项规章制度基本按计划进度建立健 全C级：上述三项内容有一项出现小

7、问 题D级：上述三项内容有两项以上出 现问题，或有一项出现大问题2、总经理级岗位 职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分方法考核目标值实际完成值考核期间备注1、组织公司的 生产经营管理 工作，保证现有 资产的保值增 值45%销售收入（15%）A级：超计划完成标准 10%以上完成B级：按计划完成标准完成 95-110% C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未元成计划元成标准ABCD15-20 分12-15 分9-12 分9分以下计划完 成指标 应比去 年有适 当比例 的提高利润（15%）A级：超计划完成标准 5%以上完成 B级：按计划完成标准完成 95-105% C级：基本完成计划

8、完成标准 90-95%D级：未元成计划元成标准ABCD15-20 分12-15 分9-12 分9分以下计划完 成指标 应比去 年有适 当比例 的提高加权净资产A级：加权净资产收益率在 10%以A : 15-20 分收益率（15%）上B级：加权净资产收益率在 6-10%C级：加权净资产收益率在 0%-6%D级:加权净资产收益率小于 0B : 12-15 分C : 9-12 分D : 9分以下2、审查批准年 度计划内的经 营、投资、改造、 基建项目和流 动资金贷款、使 用、贷款担保的 可行性报告，维 持公司的可持 续发展30%研发投入占 销售收入的 比例（10%）A级：加大科研投入，研发投入占 销

9、售收入的比例比计划增加 10%以上，提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划 投资各种科研项目，保证科研的资 金需求C级：基本按照计划投资科研项目，A 级：10-12 分B级：8-10分C级：8分以下科研成果对 公司效益增 加值（10%）A级：科研成果对公司效益的增加 值非常显著，完成计划值的 120%以上B级：科研成果对公司效益的增加值 明显，完成计划的增加值（浮动5%）C级：科研成果对公司效益的增加有 一定作用，完成计划增加值的80-95%D级：完成科研成果对公司的计划 增加值的80%以下A 级：10-12 分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下各种技改、攻 关效益总和（

10、10%）A级：各种技改和攻关项目均按计 划完成，提高企业效益总额超过预 计10%以上A 级：10-12 分B级：8-10分C级：6-8分B级：各种技改和攻关项目按计划完 成，达到预计的提高企业的总效益（95-110%）C级：各种技改和攻关项目基本完 成，基本达到预计的提高企业效益 额（90-95%）D级：各种技改和攻关项目完成数 额在90%以下，或者虽然基本完成 但提咼的企业效益额未完成预计额的90%D级：6分以下3、制定和组织 实施公司年度 方针和目标计 戈拟订公司的 基本管理制度 和负责制定公 司的具体规章15%工作进度A级：公司各项年度方针和目标的 组织实施均提前完成，提前完成各 项规章

11、制度的制订， 并且执行情况良好B级：公司各项年度方针目标的制定 和实施能及时完成，各项规章制度 的制订能及时完成C级：年度方针目标的制定和实施， 及规章制度的制定中的个别项目未 及时完成，但不影响经营管理大局D级：由于某些非不可控因素的影 响，使公司方针目标的实际执行情 况与计划有较大出入A 级：15-18 分B 级：12-15 分C级：9-12分D级：9分以下符合计划4、生产经营综 合管理能力（决 定各副总和各10%生产经营综合管理能力A级：公司咼级职员齐心协力为公 司发展努力工作，未出现违法乱纪 情况，公司经营管理正常A 级：10-12 分B级：8-10分C级：6-8分部门负责人以 及其它

12、高级职 员的聘任或者 解聘、报酬、奖 惩，公司经营管 理投资处于正 常状态）B级：公司高级职员未出现违法乱纪 情况，公司经营管理基本正常C级：出现一些不影响经营管理的小 问题，已经得到妥善解决D级：出现经营管理的问题或问题 一直未得到妥善解决D级：6分以下3、生产部门主管岗位 职责主要职责描述权重关键考核指 标考核办法评分办法考核目 标值实际完 成值考核期间备注1、原辅材料、 半成品和产成 品的供应30%供应原材料 和发货的及时性（10%）A级：按时完成供料计划和发货计 划B级：未及时完成供料计划和发货计 戈但未造成损失C级：未及时完成供料计划和发货计 戈且造成经济损失A : 8-10B :

13、6-8C: 6以下符合计划每月采购价格降低率（10%）采购价格降低率=（计划物品采购平 均价-实际物品采购平均价）/计划物 品采购平均价A级：采购价格降低率大于 10% B级：采购价格降低率为 5%-10%C级：采购价格降低率小于 5%A : 10-12B : 8-10C: 8以下每年原辅料合格 率A级：两项指标均超额完成 B级：两项指标均达到A : 10-11B : 9-1098%每月包材合格率(10%)C级：只有一项指标未达到D级：两项指标均未达到C: 8-9D : 8以下85%2、组织指挥分 厂的生产30%产量(5%)A级：按时完成生产计划B级：未及时完成生产计划， 但未造 成损失C级：

14、未及时完成生产计划， 且造成 经济损失A : 4-5B : 3-4C : 3以下符合计划每月产品市场抽 查合格率(5%)A级：产品市场抽查合格率 100%B级：产品市场抽查合格率小于100%A : 4-5B : 4以下100%每月成本控制率(20%)成本控制率=(计划成本-实际成本) /计划成本A级：成本控制率大于+5%B级：成本控制率为土 5%以内C级：成本控制率小于-5%A : 20-24B : 16-20C : 16以下每月3、仓储管理15%库存定额(15%)A级：实际库存定额小于目标库存 定额的比例大于5%B级：实际库存定额与目标库存定额 的误差在5%之内C级：实际库存定额大于目标库存

15、定 额的比例超过5%A : 10-11B : 9-10C : 9以下每月4、对部门的管 理15%综合管理素 质A级：具有很强的生产组织和控制 能力；下属员工工作积极性高；与 其他部门协助性强B级：具有较强的生产组织和控制能 力；下属员工有一定的工作积极性；A : 10-11B : 9-10C: 9以下每年与其他部门协助性较强C级：生产组织和控制能力不够； 下属员工工作积极性不高；与其他部 门协助性不强5、安全牛产10%千人负伤率 重大安全事 故发生率A级：两项指标均达到计划目标值B级：只有一项指标未达到计划目标 值C级：两项指标均未达到计划目标值A : 4-5B : 3-4C : 0小于0.3

16、0每月4、采购部门主管岗位 职责主要职责描述权重考核指标考核办法评分办法考核目 标值实际完 成值考核期 间备注1、原料、辅料 的采购和供应40%生产部门对 供货及时性 的满意度(10%)A级：供货及时，各部门非常满意B级：供货基本及时，各部门基本 满意C级：供货略有不及时，但不影响 正常生产，各部门希望供应部有 所改进D级：供货不及时，各单位不满意ABCD10-119-108-98以下及时供 应，保证 生产每月各部门可 从供货不 及时的次 数和造成 损失的程 度进行评 价采购价格降低率(10%)采购价格降低率=(计划物品采购 平均价-实际物品采购平均价) /计划物品采购平均价A级：采购价格降低

17、率大于 10%ABC10-128-108以下每月B级：采购价格降低率为 5%-10%C级：采购价格降低率小于 5%原辅料合格 率包材合格率(10%)A级：各项指标均超额完成 B级：各项指标均达成C级：只有一项指标未达成D级：两项指标均未达成A : 10-11B : 9-10C: 8-9D : 8以下98%，85%每月库存定额(10%)A级：实际库存定额小于目标库 存定额的比例大于 5%B级：实际库存定额与目标库存定 额的误差在5%之内C级：实际库存定额大于目标库存 定额的比例超过 5%A : 10-11B : 9-10C: 9以下每月2、制定公司年 生产计划和月 生产计划，并在 执行过程中根

18、据市场情况及 时进行调整20%市场应变力(10%)A级：收到市场信息 3日内进行 生产计划调整B级：收到市场信息3-5日内进行 生产计划调整C级：收到市场信息后，在5日之 后才进行生产计划调整A : 10-11B : 9-10C: 9以下收至U市 场信息5 日内进 行生产 计戈U调 整每月市场缺货程度(10%)A级：计划制定合理，生产与销 售保持平衡，未出现市场缺货现 象B级：计划制定保守，小于 1%的 销售订单难以满足C级：计划制定不合理，1%以上 的销售订单难以满足A : 10-11B : 9-10C: 9以下每月3、仓储物资的15%帐、卡、物A级：达标准完成A : 4-5每月管理相符率(

19、15%)B级：未达标准，但误差在 5%之 内C级：未达标准，且误差在 5%之 外B : 3-4C : 3以下5、营销部门主管岗位职责主要职责描述权重关键考核扌曰标考核办法评分办法考核目 标值实际完成值考核期间备注1、营销计划的 执行和控制25%全年营销计划的控制能力全年营销计划的控制能力=(预算 费用-实际费用)/预算费用A级：全年营销计划的控制能力大于+5%B级：全年营销计划的控制能力为 5以内C级：全年营销计划的控制能力小于-5%A : 25-30B : 20-25C : 20以下每年2、制定营销策 略计划25%营销策略计划 创意水平(10%)从营销策略计划的创新性、有效性 和系统性三方面

20、进行评价，分为 ABC三个等级A级：营销策略计划富有新意、紧 扣市场发展趋势，并且系统性强B级：营销策略计划贴近市场状况， 并且有一定的系统性C级：营销策略计划创新性不够， 且与市场状况有所脱离A : 10-11 B : 9-10C : 9以下每月营销策略计划 贡献率（15%）营销策略计划贡献率=（营销计划 实施后的销售量-营销计划实施前 的销售量）/营销计划实施前的销售 量A级：营销策略计划贡献率超过计 划目标值的比例大于 5%B级：营销策略计划贡献率与计划 目标值误差在5%之内C级：营销策略计划贡献率小于计 划目标值的比例大于 5%ABC15-1812-1512以下每年3、完成销售目 标2

21、0%销售目标达成 比率销售目标达成比率=全国市场实际 销售/目标销售A级：100%以上B 级：90-99%C 级：80-89%D 级：70-79%E级：70%以下A B C D E20-3015-2010-155-105以下每月4、营销业务管 理15%业务管理能力按所属人员与人员不良事故发生率分三等：A级：5%以下B 级：6-10%C级：10%以上ABC15-1712-1512以下每月5、对部门的管 理15%综合领导素质A级：有很强的市场敏感度，制定 的市场策略规划富有前瞻性；富有 领导才能，激励部门员工努力工 作：与其他部门协助性良好A : 15-17B : 13-15C : 11以下每年B

22、级：有较强的市场敏感度，制定 较合理的市场策略规划；部门员工 有一定的工作热情：愿意和与其他 部门合作C级：了解市场，但是制定的市场 策略规划不成功；部门员工工作不 够努力：与其他部门合作不愉快6、市场部主管岗位 职责主要职责描述权重关键考核指 标考核办法评分办法考核目 标值实际完 成值考核期间备注1、各项促销费 用的预算与控 制30%促销费用的 控制能力促销费用的控制能力=（预算费 用-实际费用）/预算费用A级：促销费用的控制能力大于+5%B级：促销费用的控制能力为土 5 以内C级：促销费用的控制能力小于-5%A: 30-36B: 24-30C : 24以下每月年终考 核以全 年促销 费用预

23、 算控制 为基数， 月度考 核以单 项促销 费用预 算控制 为基数， 取平均2、促销计划的30%促销方案的促销方案的有效性=有效方案/促A: 30-33每月制定、执行和控 制有效性销方案发生数A级：80%以上B 级：60-79%C级：59%以下B : 27-30C : 27以下3、市场调研、 分析与预测20%市场敏感度(10%)A级：及时捕捉市场信息，充分 把握市场变化趋势B级：了解市场信息较及时，较 好的把握市场变化趋势C级：了解市场信息不及时，反 应滞后于市场变化趋势A : 10-11B : 9-10C : 9以下每年投入产出比(10%)投入产出比=市场信息成本/新增 销售量A级：投入产出

24、比超过计划目标值的比例大于5%B级：投入产出比与计划目标值的误差在5%之内C级：投入产出比小于计划目标值的比例大于5%A : 10-12B : 8-10C : 8以下每年4、促销人员的 业务培养、工作 指导与绩效考 核20%业务管理能 力A级：及时抓住市场机会，促销 活动卓有成效；培养了出色的促 销人员；很好的控制了物资采购 质量和价格B级：把握市场机会，促销活动 时机恰当；培养了较能干的促销 人员；较好的控制了物资采购质 量和价格A : 20-22B : 18-20C : 18以下每年C级：促销活动时机不恰当；促 销人员不够敬业；对物资采购质 量和价格控制不够7、销售部门主管岗位职责主要职责

25、描述权重关键考核扌曰标考核办法评分办法考核目 标值实际完成值考核期间备注1、完成销售收 入20%销售回款目标 达成率销售1 际回庁A级B级C级D级E级回款目标达成率=全国市场实 款/目标回款100%以上90-99%80-89%70-79%70%以下A B C D E20-2416-2012-168-128以下每月2、控制销售费 用20%销售费用控制 能力销售费用控制能力=(预算费用- 实际费用)/预算费用A级：土 5%以内B 级：( 5-10%)C级：超过10%A : 20-24B : 16-20C： 16以下每年3、达成销售目 标20%销售目标达成 率销售 售/目A级 B级C级D级目标达成率=全国市场实际销 标销售100%以上90-99%80-89%70-79%A B C D E20-3015-2010-155-105以下每月E级：70%以下