私募投资基金托管协议范本要点.docx

1、私募投资基金托管协议范本要点【私募基金产品名称】 托管协议管理人:【私募基金管理机构名称】 托管人:招商银行股份有限公司北京分行年 月 日协议当事人基金管理人(以下简称“甲方”:名称:【私募基金管理机构名称】注册地址:法定代表人:基金托管人(以下简称“乙方”:名称:招商银行股份有限公司北京分行注册地址:北京市西城区复兴门内大街 156号 负责人:王庆彬第一条 协议制订依据、目的和原则 . 5 第二条 承诺与声明 . 6 第三条 基金财产的保管 . 8 第四条 基金账户的开立与管理 . 9 第五条 指令的发送、确认及执行 . 11 第六条 基金资产的估值和会计核算 . 12 第七条 投资监督与核

2、查 . 14 第八条 基金信息披露 . 16 第九条 基金费用 . 18 第十条 基金收益分配 . 19 第十一条 文件档案保管 . 20 第十二条 协议变更与终止 . 21 第十三条 违约责任 . 23 第十四条 终止清算 . 25 第十五条 保密责任 . 26 第十六条 争议处理 . 27 第十七条 其他事项 . 28鉴于:(一甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法 规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力,拟募集发行私募基金;(二乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法 规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力;(三甲方作为基金管理人,拟

3、委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者 募集资金设立 【私募基金产品名称】 基金资产的保管人, 乙方愿意接受甲方的委托; (四为明确双方的权利义务关系及职责,保护基金份额持有人的合法权益, 特制订本托管协议,供双方共同遵守。(五除非另有约定,【私募基金产品名称】基金合同 (以下简称“基金合 同” 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义; 若有抵触应以基金合同 为准,并依其条款解释。第一条 协议制订依据、目的和原则(一协议制订依据本基金托管协议(以下简称“本协议” 依据 中华人民共和国合同法 、 中 华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法、 私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(

4、试行等有关法律、法规规定及【私 募基金产品名称】 基金合同 (以下简称基金合同 约定制订。(二协议制订目的制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保 基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三协议制订原则基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法 权益的原则,经协商一致,签订本协议。第二条 承诺与声明(一甲方的承诺与声明1、甲方为合法成立的私募基金管理企业,已依法履行私募投资基金管理人登 记备案手续。2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。3、甲方

5、保证委托乙方保管资产的来源合法,对委托资金的运作(包括但不限 于投资范围符合国家有关法律、法规的规定。4、甲方保证在管理、运用基金资产时,应根据本协议的约定,接受乙方的监 督。5、甲方保证提供给乙方的一切信息(包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪 机构等第三方服务机构提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不 存在任何遗漏或误导。6、甲方在此声明,甲方充分了解基金投资于证券、期货或基金合同中规 定的拟投资品种的风险。(二乙方的承诺与声明1、乙方为合法成立并有效存续的商业银行,具备证券投资基金托管业务资格 和能力。2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范,不挪用甲方的资 金财产

6、, 不将资金财产用于抵押、 担保或资金拆借 , 不将本资金财产用于本协议规定 以外的其他任何用途和目的。3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内,遵循诚信原则,安 全保管资金财产。4、 乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、 准确、 完整、 合法,不存在重大错误或遗漏。5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺,乙方不 承担甲方的投资风险。6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和业务监督。对于甲方未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、 不完整而产生的任何后果, 乙方不承担任何责任。第三条 基金财产的保管(一基金财产保管的原则1、

7、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。2、 托管人应安全保管处于其实际控制范围内基金财产 (托管资金账户内的资金 以及托管人负责保管的实物证券等资产 。 对于处于托管人实际控制范围之外的基金 财产由于托管人以外的当事方原因造成的基金财产毁损、减值、灭失,托管人不承 担责任。3、 管理人、 托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产。4、 管理人、 托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。5、 基金财产的债权,不得与管理人、 托管人固有财产的债务相抵销; 不同基金 财产的债权债务,不得相互抵销。6、 托管

8、人应对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整与独 立。7、 除依据法律法规和基金合同 的约定外, 托管人不得委托第三人托管基金 财产。(二资金财产的移交与确认1、 基金募集期届满, 基金符合成立条件的, 甲方将全部认购资金划入托管资金 账户,并电话通知乙方,乙方核实资金到账情况,并向甲方出具资金到账通知书。 如基金成立时,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的,甲方 向乙方提供会计师出具的托管资金账户验资报告原件。2、 乙方确认托管资金账户到账, 且甲方公告基金成立后, 乙方开始进行基金财 产的托管运作。第四条 基金账户的开立与管理(一 托管账户的开立和管理1、

9、乙方按照规定开立基金财产的托管账户,托管账户名称为 “ 【私募基金管理 机构名称】 -【私募基金产品名称】”。所留印鉴为乙方印鉴。甲方应当在开户过程 中给予必要的配合,并提供所需资料。甲方保证所提供的账户开户材料的真实性和 有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给乙方。2、 银行托管账户的开立和使用, 限于满足开展本基金投资业务的需要。 甲、 乙 双方不得假借基金名义开立银行账户,亦不得使用基金银行账户进行本基金以外的 活动。(二 证券账户的开立和管理1、 乙方根据甲方委托, 按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定, 根据需 要在中国证券登记结算有限责任公司及其分公司为基金分别开立证

10、券账户,用于基 金证券投资的清算与存管。2、 基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开展本基金业务的需要。 甲乙双方 不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 以外的活动。3、 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由乙方负责, 账户资产的管理和运 用由甲方负责。(三 银行间债券账户的开立和管理合同生效后,乙方根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司(以下 简称“中债登” 和银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上清所” 的有关 规定,在中债登和上清所开立债券账户和债券资金结算账户,并代表基金进行银行 间市场债券交易的结算。(四 其他账户的开立和管理1、因

11、业务发展而需要开立的其他账户, 可 以根据法律法规及相关协议的规定, 经甲方与乙方进行协商后进行办理。新账户按照有关规则使用并管理。2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。(五 账户注销产品到期或提前结束需要注销相关账户时,需由甲方和乙方相互配合,在完成 资产变现、结清权益、缴清费用和其它相关清算事项后,进行账户注销。第五条 指令的发送、确认及执行甲方、乙方按照基金合同的约定进行指令发送、确认及执行。第六条 基金资产的估值和会计核算(一甲方、乙方按照基金合同的约定进行估值和会计核算。(二数据和信息提供及确认1. 成立相关资料提供甲方应责成第三方机构向乙方提供包括但

12、不限于交易单元、期货账户等相关的 基金成立建账所需账户信息,账户信息应包含户名、账户号、开户机构、计息利率 等参数信息,证券账户和期货账户还应包含佣金费率信息。2. 运营相关数据提供甲方、甲方委托的证券经纪商或其他数据提供商应与乙方约定数据接口格式及 数据传输方式,原则上各方数据以深圳通或其他双方约定的方式进行传输。各方如 遇特殊情况需要顺延数据发送时间的, 应提前以电话或电子邮件的形式通知对手方, 并共同协商解决方案。(1证券交易相关数据提供如基金通过证券经纪商进行证券交易,甲方应责成证券经纪商按乙方的数据提 供要求及时提供交易数据、结算数据和对账单给乙方,并确保证券经纪商提供的数 据格式符

13、合乙方的要求。 甲方应责成证券经纪商在交易日下一工作日 9:00前提供相 关数据和单据,如基金合同约定或其他客观原因甲方要求在交易日完成估值的,甲 方应责成证券经纪商在交易日 18:00前提供相关数据和单据。(2期货交易相关数据提供若基金通过期货经纪商进行期货交易的,甲方应责成期货经纪商发送以期货保 证金监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照期货保证金监控中心 格式制作的显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。原则上甲方应责 成期货经纪商在交易日 17:00前提供相关数据。(3其他场外数据提供若基金投资基金公司专项资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、信托计 划、私募基金、有限合伙份额等未能公开取得估值数据的资产管理产品,甲方应在 基金投资的标的资产披露最新净值数据的当日 17:00点前将净值数据以电子邮件方式或其他双方约定方式发送给乙方。因基金核算估值需要的其他相关信息,若乙方无法公开取得,应由甲方或甲方 责成其他第