私募投资基金托管协议范本要点.docx

私募投资基金托管协议范本要点.docx

《私募投资基金托管协议范本要点.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募投资基金托管协议范本要点.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

私募投资基金托管协议范本要点

【私募基金产品名称】托管协议

管理人:

【私募基金管理机构名称】托管人:

招商银行股份有限公司北京分行

年月日

协议当事人

基金管理人（以下简称“甲方”:

名称:

【私募基金管理机构名称】

注册地址:

法定代表人:

基金托管人（以下简称“乙方”:

名称:

招商银行股份有限公司北京分行

注册地址:

北京市西城区复兴门内大街156号负责人:

王庆彬

第一条协议制订依据、目的和原则......................................5第二条承诺与声明....................................................6第三条基金财产的保管................................................8第四条基金账户的开立与管理..........................................9第五条指令的发送、确认及执行.......................................11第六条基金资产的估值和会计核算.....................................12第七条投资监督与核查...............................................14第八条基金信息披露.................................................16第九条基金费用.....................................................18第十条基金收益分配.................................................19第十一条文件档案保管...............................................20第十二条协议变更与终止.............................................21第十三条违约责任...................................................23第十四条终止清算...................................................25第十五条保密责任...................................................26第十六条争议处理...................................................27第十七条其他事项...................................................28

鉴于:

（一甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力,拟募集发行私募基金;

（二乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力;

（三甲方作为基金管理人,拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人,乙方愿意接受甲方的委托;（四为明确双方的权利义务关系及职责,保护基金份额持有人的合法权益,特制订本托管协议,供双方共同遵守。

（五除非另有约定,《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称“基金合同”中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

第一条协议制订依据、目的和原则

（一协议制订依据

本基金托管协议（以下简称“本协议”依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》约定制订。

（二协议制订目的

制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

（三协议制订原则

基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

第二条承诺与声明

（一甲方的承诺与声明

1、甲方为合法成立的私募基金管理企业,已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。

2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。

3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法,对委托资金的运作（包括但不限于投资范围符合国家有关法律、法规的规定。

4、甲方保证在管理、运用基金资产时,应根据本协议的约定,接受乙方的监督。

5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机构等第三方服务机构提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在任何遗漏或误导。

6、甲方在此声明,甲方充分了解基金投资于证券、期货或《基金合同》中规定的拟投资品种的风险。

（二乙方的承诺与声明

1、乙方为合法成立并有效存续的商业银行,具备证券投资基金托管业务资格和能力。

2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范,不挪用甲方的资金财产,不将资金财产用于抵押、担保或资金拆借,不将本资金财产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。

3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内,遵循诚信原则,安全保管资金财产。

4、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在重大错误或遗漏。

5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的投资风险。

6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和业务监督。

对于甲方

未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果,乙方不承担任何责任。

第三条基金财产的保管

（一基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。

2、托管人应安全保管处于其实际控制范围内基金财产（托管资金账户内的资金以及托管人负责保管的实物证券等资产。

对于处于托管人实际控制范围之外的基金财产由于托管人以外的当事方原因造成的基金财产毁损、减值、灭失,托管人不承担责任。

3、管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

5、基金财产的债权,不得与管理人、托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

6、托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

7、除依据法律法规和《基金合同》的约定外,托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二资金财产的移交与确认

1、基金募集期届满,基金符合成立条件的,甲方将全部认购资金划入托管资金账户,并电话通知乙方,乙方核实资金到账情况,并向甲方出具资金到账通知书。

如基金成立时,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资的,甲方向乙方提供会计师出具的托管资金账户验资报告原件。

2、乙方确认托管资金账户到账,且甲方公告基金成立后,乙方开始进行基金财产的托管运作。

第四条基金账户的开立与管理

（一托管账户的开立和管理

1、乙方按照规定开立基金财产的托管账户,托管账户名称为“【私募基金管理机构名称】-【私募基金产品名称】”。

所留印鉴为乙方印鉴。

甲方应当在开户过程中给予必要的配合,并提供所需资料。

甲方保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给乙方。

2、银行托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金投资业务的需要。

甲、乙双方不得假借基金名义开立银行账户,亦不得使用基金银行账户进行本基金以外的活动。

（二证券账户的开立和管理

1、乙方根据甲方委托,按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定,根据需要在中国证券登记结算有限责任公司及其分公司为基金分别开立证券账户,用于基金证券投资的清算与存管。

2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。

甲乙双方不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由乙方负责,账户资产的管理和运用由甲方负责。

（三银行间债券账户的开立和管理

合同生效后,乙方根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中债登”和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上清所”的有关规定,在中债登和上清所开立债券账户和债券资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。

（四其他账户的开立和管理

1、因业务发展而需要开立的其他账户,可以根据法律法规及相关协议的规定,经甲方与乙方进行协商后进行办理。

新账户按照有关规则使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

（五账户注销

产品到期或提前结束需要注销相关账户时,需由甲方和乙方相互配合,在完成资产变现、结清权益、缴清费用和其它相关清算事项后,进行账户注销。

第五条指令的发送、确认及执行

甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行指令发送、确认及执行。

第六条基金资产的估值和会计核算

（一甲方、乙方按照《基金合同》的约定进行估值和会计核算。

（二数据和信息提供及确认

1.成立相关资料提供

甲方应责成第三方机构向乙方提供包括但不限于交易单元、期货账户等相关的基金成立建账所需账户信息,账户信息应包含户名、账户号、开户机构、计息利率等参数信息,证券账户和期货账户还应包含佣金费率信息。

2.运营相关数据提供

甲方、甲方委托的证券经纪商或其他数据提供商应与乙方约定数据接口格式及数据传输方式,原则上各方数据以深圳通或其他双方约定的方式进行传输。

各方如遇特殊情况需要顺延数据发送时间的,应提前以电话或电子邮件的形式通知对手方,并共同协商解决方案。

（1证券交易相关数据提供

如基金通过证券经纪商进行证券交易,甲方应责成证券经纪商按乙方的数据提供要求及时提供交易数据、结算数据和对账单给乙方,并确保证券经纪商提供的数据格式符合乙方的要求。

甲方应责成证券经纪商在交易日下一工作日9:

00前提供相关数据和单据,如基金合同约定或其他客观原因甲方要求在交易日完成估值的,甲方应责成证券经纪商在交易日18:

00前提供相关数据和单据。

（2期货交易相关数据提供

若基金通过期货经纪商进行期货交易的,甲方应责成期货经纪商发送以期货保证金监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照期货保证金监控中心格式制作的显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。

原则上甲方应责成期货经纪商在交易日17:

00前提供相关数据。

（3其他场外数据提供

若基金投资基金公司专项资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙份额等未能公开取得估值数据的资产管理产品,甲方应在基金投资的标的资产披露最新净值数据的当日17:

00点前将净值数据以电子邮件方

式或其他双方约定方式发送给乙方。

因基金核算估值需要的其他相关信息,若乙方无法公开取得,应由甲方或甲方责成其他第