YA16949过程法检查表A.docx

1、YA16949过程法检查表A(此文档为word格式，下载后您可任意编辑修改！)JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 1 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 1/5序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注一、输入（要求是什么）1顾客要求1顾客的特殊要求顾客特殊要求一览表2顾客指定的特殊特性顾客特殊要求一览表3供方供方调查表，合格供方名单，4顾客财产顾客财产顾客财产登记表（物质与知识产权的）5顾客指定的标识要求顾客特殊要求一览表5顾客指定的可追溯性要求可追溯流程图6

2、顾客指定的包装要求顾客特殊要求一览表，包装规范/要求7顾客指定的运输要求顾客特殊要求一览表，贮运规范/运输方案2适用的法律法规8与产品有关的国家标准/行业标准/厂标与主产品有关的国标/部标/行业标准/厂标（经技监局批准的）9与生产安全有关的法律法规劳动法、质量法、计量法、标准化法、安全生产法、10与环境保护有关的法律法规环境保护法3开发信息的利用11以往设计和开发的经验以往的设计与开发记录12竞争对手分析资料竞争对手的档案记录与情报记录13内部输入内部市场开发/供应/技术/生产/加工/成本承受能力的相关记录14供方反馈外部供方对企业的质量信息反馈单的反应JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有

3、限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 2 2 /30 N0：受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 2/5序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注15市场数据市场调查报告、市场分析报告（市场占有率、老顾客巩固率、新顾客开发率）4企业现有能力16生产效率生产节拍、生产节拍的工时分析/调查研究报告与平衡表（APQP涉及到的都做）17过程能力过程能力调查记录/分析报告，过程能力平衡表（APQP涉及到的都做）18交付能力包装/贮存/运输的能力平衡表（FIFO先进先出和最低经济存量/流量统计与记录）19成本承受能力质量成本/产值比

4、（特别是不良质量成本在总成本中的比例）的统计与示录20服务水平顾客满意度调查与统计记录，企业的服务规范/规定5产品要求21几何尺寸产品图纸/技术要求22性能参数产品图纸/技术要求23耐用性和使用寿命产品的试验记录（特别是寿命试验记录）24外观产品的外观要求和外观检验记录与统计6质量管理信息利用25以往的质量管理经验以往的质量体系认证的证据/证件26先进质量管理模式其他的先进管理的记录与证据二、输出（将要交付的是什么）27质量方针质量方针（每年评审一次）28质量目标质量目标（每年评审一次）29质量手册质量手册（每年评审一次）30程序文件程序文件质量目标（每年评审一次）JZH 济 南 金 正 衡

5、电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 3 3/ 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 3/5序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注31质量管理体系文件作业文件（含企业管理的有关规定/制度/作业指导书/细则）32各项管理制度作业文件（含企业管理的有关制度）33规定作业文件（含企业管理的有关规定）34细则作业文件（含企业管理的有关指导书）35作业指导书作业文件（含企业管理的有关规定细则）36相关记录记录清单37组织结构图组织结构图38职责分配与管理过程-职责需求矩阵表。职责配置表、岗位考核记录与评

6、价39资源配置与管理过程-资源需求矩阵表。资源配置表、资源评审记录与评价40管理评审报告管理评审报告与相关的输入和输出文件（含评审企业业绩、内外部损失与不良成本、安全环保影响）41内审报告内审报告与相关记/不符合报告/不符合项分布表/纠正措施（8D报告）42不符合项目整改记录不符合项目整改记录43持续改进计划持续改进计划44纠正/预防措施记录纠正/预防措施记录三、如何做（作业指导书/方法/程序/技术）45文件和资料控制程序文件和资料控制程序46质量记录控制程序质量记录控制程序47管理职责执行细则管理职责执行细则48业务计划控制程序业务计划控制程序49信息沟通的管理细则信息沟通的管理细则JZH

7、济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 4/30 N0：受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 4/5序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注50人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序51与顾客有关的程序与顾客有关的程序52管理评审控制程序管理评审控制程序53内部质量审核控制程序内部质量审核控制程序54不合格项的整改不合格项的整改报告/记录/整改后评估报告55统计技术和数据分析控制程序统计技术和数据分析控制程序56持续改进控制程序持续改进控制程序57纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制

8、程序四、使用什么方式进行？（材料/设备/装置）581、多方认证方法2、多方认证小组名单与任命书 59会议讨论/评审等会议记录五、由谁进行？（能力/技能/知识/培训）教材 601、总经理质量目标/岗位职责/任职资格/员工素质考评/岗位考核/培训（培训申请/培训计划/培训记录/试卷/成绩/效果评估/员工培训档案）612、管理者代表623、各主管部门634、多方论证小组645、体系内部审核员656、过程审核员667、产品审核员678、顾客代表JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 5 /30 N0：

9、受审核方时间受审现场编制确认1管理承诺过程 5/5序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注689、各部门相关人员质量目标/岗位职责/任职资格/员工素质考评/岗位考核/培训（培训申请/培训计划/培训记录/试卷/成绩/效果评估/员工培训档案）六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估）69质量体系条款部门落实率内审记录、质量体系条款-部门落实统计70产值增长率财务报表、月份产值统计表71利润增长率财务报表、月份利润统计表72人均产值增长率财务报表、月份人均产值统计表73不良成本降低率财务报表、月份不良成本统计表74市场开发增长率年度（半年）总结报告、市场开发报告75新市场开发率年度（半年）总

10、结报告、新市场开发报告76新顾客开发增长率年度（半年）总结报告、新顾客开发报告JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 6/ 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认2人力资源管理过程 1/2序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注一、输入 （要求是什么） 11、产品制造与管理对人员的需求、过程-人员需求矩阵表22具有资格的工人、技术员和干部岗位的需求过程-人员需求矩阵表33、岗位职责与要求岗位职责要求、任职资格二、输出 （将要交付的是什么） 41、培训申请1、培训申请52、培训计划2、培

11、训计划63、培训记录3、培训记录74、员工能力素质考评记录4、员工能力素质考评记录85、员工满意度调查5、员工满意度调查96、员工上岗证、特殊作业资格证（电工等）6、员工上岗证、特殊作业资格证（电工等）107、技术/检验计量人员上岗资格证书7、技术/检验计量人员上岗资格证书117、员工培训履历表7、员工培训履历表三、 如何做？（作业指导书/方法/程序/技术） 11人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序12岗位工作人员任职资格要求岗位工作人员任职资格要求13各级各类人员岗位职责各级各类人员岗位职责13各类作业指导书各类作业指导书14员工满意度评价办法员工满意度评价办法15规章制度规章制度JZH

12、 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 7 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认2人力资源管理过程 2/2序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注四、使用什么方式进行了（材料/设备/装置） 16电话、传真、办公场所/用品、电脑、招聘广告、17培训场地18培训教材五、由谁进行？（能力/技能/知识/培训）教材 191、 综合办部门职责规定202、 各部门相关人员及人员的质量目标各部门相关人员及人员的质量目标213、相关培训记录与证据相关培训记录与证据六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评

13、估） 221、员工全员培训率员工培训记录232、培训计划完成率培训计划243、员工培训合格率试卷/成绩单/员工培训档案JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 8/ 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 1/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注一、输入（要求是什么） 1控制计划（对基础设施和工作环境的需求）控制计划（对基础设施和工作环境的需求）2设备、工模装置具仪装置新增、封存和报废申请表设备、工模装置具仪装置新增、封存和报废申请表3

14、设备/工艺装备考察认证记录设备/工艺装备考察认证记录4设备/工艺装备验收技术协议设备/工艺装备验收技术协议5设备/工艺装备购置合同设备/工艺装备购置合同二、输出 （将要交付的是什么） 61设备/工装模具验收报告单1设备/工装模具验收报告单72设备/工装模具台账2设备/工装模具台账83设备/工艺装备周期检定记录3设备/工艺装备周期检定记录94设备点检表4设备点检表105主要设备完好率检查记录5主要设备完好率检查记录116设备FMEA记录6设备FMEA记录127设备保养记录7设备保养记录138设备能力指数测试记录8设备能力指数测试记录139设备能力指数平衡表9设备能力指数平衡表1510.设备加工生

15、产能力评价一览表10.设备加工生产能力评价一览表1611.设备生产能力平衡表11.设备生产能力平衡表1712.设备/工装模具维修记录12.设备/工装模具维修记录1813.设备/工装模具配置13.设备/工装模具配置JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 9 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 2/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注1914.工装模具易损件最低备用清单14.工装模具易损件最低备用清单2015.试模通知单15.试模

16、通知单2113符合要求设备13符合要求设备三、如何做？（作业指导书/方法/程序/技术）22设备/工艺装备购置的多方论证工作设备/工艺装备购置的多方论证工作23设备管理制度设备管理制度24设备/工装定期保养计划设备/工装定期保养计划25设备/工装定期检定计划设备/工装定期检定计划26设备维护保养规程设备维护保养规程27设备/工装编号和标识办法设备/工装编号和标识办法28设备定员定岗配置表设备定员定岗配置表29工装管理制度工装管理制度30设备/工装维修计划设备/工装维修计划31设备完好标准设备完好标准四、使用什么方式进行了（材料/设备/装备） 32多方论证多方小组名单与任命书33量具、检具、仪器、

17、仪表量具、检具、仪器、仪表台账34工装模具、工装模具台账、35试验设施试验设备台账3JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 10 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认3、设 施 和 工 作 环 境 控 制 过 程 3/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注五、由谁进行？（能力/技能/知识/培训）教材 36生产技术人员生产技术人员37设备管理人员的职责设备管理人员的职责38设备管理人员的质量目标设备管理人员的质量目标39设备管理人员的培训记录与证据设备管理人员的培训记录与证据六

18、、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估） 40设备故障率设备故障率41设备完好率设备完好率42设备利用率设备利用率JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 11 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认 4 以顾客为中心（销售）过程 1/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注一、输入（要求是什么） 1市场调研报告市场调研报告2顾客特殊要求一览表顾客特殊要求一览表3产品广告或产品说明书产品广告或产品说明书4产品要求评审表产品要求评审表5合同评审表合同评审表6特殊合同评审表特殊合同评

19、审表7生产及供货的可行性报告；（含风险分析报告）生产及供货的可行性报告；（含风险分析报告）8顾客需求调查表顾客需求调查表二、输出 （将要交付的是什么） 9100%按质量、数量、交货期交付符合顾客与国家法律法规要求和产品产品鉴定证书（顾客批准的/具ISO/T17025：2005）认证资格的试验室批准/技局批准的10产品交付记录产品交付记录（日记月结）12合同完成统计记录合同完成统计记录（日记月结）13销售过程质量指标目标完成情况统计表销售过程质量指标目标完成统计表（日记月结）14顾客退货统计分析记录顾客退货统计分析记录（日记月结）15售后技术服务汇总表售后技术服务汇总表（日记月结）16顾客投诉/

20、反馈/退货处理统计表顾客投诉/反馈/退货处理统计表（日记月结）17顾客退回产品质量分析报告顾客退回产品质量分析报告（日记月结）18售后服务记录售后服务记录（日记月结）JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 12 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认4 以顾客为中心（销售）过程 2/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注20额外运费统计表额外运费统计表21顾客满意度统计顾客满意度统计22销售工作失效模式统计表销售工作失效模式统计表23销售工作改进计划销售工作改进计划24市场开发

21、计划市场开发计划25潜在顾客开发计划潜在顾客开发计划三、如何做？ （作业指导书/方法/程序/技术） 26与顾客有关过程的控制程序与顾客有关过程的控制程序27顾客特殊要求管理办法顾客特殊要求管理办法31顾客退回产品处理办法顾客退回产品处理办法32失效分析管理规定失效分析管理规定33顾客满意程度控制程序顾客满意程度控制程序34顾客/国家标准对产品的技术要求顾客/国家标准对产品的技术要求 四、使用什么方式进行（材料/设备/装置） 36计算机、打印机等办公设备计算机、打印机等办公设备37检验和试验设备检验和试验设备38车辆与运输工具车辆与运输工具39盛产品的专用器具盛产品的专用器具五、由谁进行？（能力

22、/技能/知识/培训）教材40销售部门/人员的职责作业文件63JZH 济 南 金 正 衡 电 子 有 限 公 司 I S O/ T S 16949 ： 2002 过 程 法 检 查 清 单JL8。2。2 13 / 30 N0：受审核方时间受审现场编制确认4 以顾客为中心（销售）过程 3/3序号要 求寻找什么评定人员的记录/客观证据备注40销售部门/人员的质量目标质量手册41销售部门/人员的培训与效果评估证据培训申请/培训计划/培训记录/试卷/成绩/效果评估/员工培训档案六、使用的关键标准准则是什么？（测量/评估）42产品质量信息及时反馈率产品质量信息反馈记录表43走访顾客次数走访顾客记录44来访、外出服务产品处置率来访外出服务产品处置记录45顾客满意率顾客满意度调查表、顾客满意率统计表46顾客退货率顾客退货统计表47额外运费顾客退货统计表、质量成本统计表48销售过程质量指标目标完成率销售计划完成情况统计表49市场占有率年度（半年）总结报告，市场占有率统计分析报告50新市场开发计划完成率年度（半年）总结报告，新市场占有率统计分析报告51潜在顾客开发计