新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx

1、新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题新疆证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 2.以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价 3.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收

2、益差别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 4.公司应当与_制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 A股东 B证监会 C债券受托管理人 D公司法律顾问和财务顾问 5. 中央政府债券的发行主体是（）。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 6. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为_ A11.22元 B10.32元 C13.15元 D10.07元 7. _1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，

3、为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 8. 下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 9. 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是_。 A现金 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C期限在397天以内(含397天)的债券回购 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 10.

4、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 11. 1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。 A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级铅期货标准合同 D特级锌期货标准合同 12. 下列不属于证券公司从业人员的是_。 A从事投资咨询业务的专业人员 B相关部门的管理人员 C证券公司司机 D从事自营业务的专业人员 13. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 14. 依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请

5、融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A总资产  B净资产  C净资本  D客户资金存款 15. 下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购，份额赎回”原则 D“明确价”原则 16. 作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括_。 A国有成分比重较大 B机构投资者力量过强 C行政干预相对较多 D投机性偏高 17. 发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。 A1年 B2年 C证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

6、 18. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。 A远期合约 B金融期货 C金融期权 D互换合约 19. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。 A45% B55% C65% D75% 20. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 21. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括_。 A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C简要招股说明材

7、料 D批准设立股份有限公司的文件 22. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 23. 关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做

8、相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 24. 基本分析流派对待市场的态度是_ A市场有时是对的，有时是错的 B市场永远是对的 C市场永远是错的 D不置可否 25. 下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购，份额赎回”原则 D“明确价”原则 26.储蓄国债(电子式)是指_面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 A国家发改委 B财政部 C中国人民银行 D证监会 27.证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益 28.下列关于金融衍生工具的产生

9、和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 29.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 30. 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 31. 公司因

10、股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组，开始清算。 A10 B15 C20 D30 32. 证券从业人员禁止性行为是（）。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 33. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。 A相吻合的 B相背离的 C不相关的 D关系不确定的 34. 下列各项属于外部信用增级的是（）。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押

11、账户 35. 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。 A浮动利率债券 B固定利率债券 C息票累计债券 D附息债券 36. 关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于80%100%之间 37. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 38. 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金

12、或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近2年实现的平均分配利润的20% B最近2年实现的平均分配利润的30% C最近3年实现的平均分配利润的20% D最近3年实现的平均分配利润的30% 39. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。 A融资利率 B收益率 C持有时间 D即时价格 40. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 41. 根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格_ A询价 B估值 C投标 D竞价 42. 相对于

13、实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 43. 在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。 A国家发政委 B行业管理部门 C省发展改革部门 D计划单列市发展改革部门 44. 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 45. _的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。 A零息债券 B浮动利率债券 C

14、息票累积债券 D附息债券 46. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于_，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。 A专门的清算交收账户 B商业银行 C专门的银行托管账户 D证券交易所 47. 证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是_。 A个体心理分析、生存心理分析 B生存心理分析、群体心理分析 C价值心理分析、群体心理分析 D群体心理分析、个体心理分析 48. 市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_ A每股净资产除以每股市价 B每股价格除以每股收益 C每股净资产除以每股收益 D每股市价除以每股净资产 49. 国家持股是指_持有的上市公司股份。 A国有企业 B国有资产授权投资机构 C国有独资公司 D国有事业单位 50. 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。 A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D全体发起人表决