新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx

新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx

《新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

新疆证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题

新疆证券从业资格考试：

股票的价值与价格考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

2.以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价

3.基金绩效贡献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。

A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率

4.公司应当与__制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。

A．股东B．证监会C．债券受托管理人D．公司法律顾问和财务顾问

5.中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部

6.某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__A．11.22元B．10.32元C．13.15元D．10.07元

7.__1938年提出了公司（股票）价值评估的股利贴现模型（DDM），为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

8.下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B．没有固定的、集中的交易场所C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

9.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券C．期限在397天以内（含397天）的债券回购D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

11.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同

12.下列不属于证券公司从业人员的是__。

A．从事投资咨询业务的专业人员B．相关部门的管理人员C．证券公司司机D．从事自营业务的专业人员

13.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换B．期货C．期权D．远期

14.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

15.下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则

16.作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括__。

A．国有成分比重较大B．机构投资者力量过强C．行政干预相对较多D．投机性偏高

17.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。

A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

18.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

19.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．45%B．55%C．65%D．75%

20.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

21.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

22.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

23.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

24.基本分析流派对待市场的态度是__A．市场有时是对的，有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否

25.下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则

26.储蓄国债（电子式）是指__面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．国家发改委B．财政部C．中国人民银行D．证监会

27.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益

28.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。

A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

29.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

30.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

31.公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。

A．10B．15C．20D．30

32.证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

33.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。

A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的

34.下列各项属于外部信用增级的是（）。

A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户

35.下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。

A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券

36.关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间

37.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

38.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%

39.在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。

A．融资利率B．收益率C．持有时间D．即时价格

40.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

41.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价

42.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

43.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。

A．国家发政委B．行业管理部门C．省发展改革部门D．计划单列市发展改革部门

44.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币

45.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券

46.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

A．专门的清算交收账户B．商业银行C．专门的银行托管账户D．证券交易所

47.证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。

A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析

48.市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__A．每股净资产除以每股市价B．每股价格除以每股收益C．每股净资产除以每股收益D．每股市价除以每股净资产

49.国家持股是指__持有的上市公司股份。

A．国有企业B．国有资产授权投资机构C．国有独资公司D．国有事业单位

50.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决