QC009A标准内审检查表.docx

1、QC009A标准内审检查表 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.5.1生产和服务提供的控制（1）询问生产部经理：如何确定和策划生产和服务的全过程，策划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？（2）现场抽检12个关键过程（特殊过程）和23个一般过程，了解过程管理状况。确认：a.是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比较复杂的

2、过程是否制定了作业指导书之类的文件。c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.5.1生产和服务提供的控制f.是否有设备用、管、修的管理

3、制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。g.人员是否具备上岗资格。（3）询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方法，并在现场抽查23批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。（4）查询如何配合营销部作好售后服务工作。（5）对模具保养是否已建立模具管理作业指导书并保持保养维护记录模具履历表中？（6）生产用料是否按生产计划领料？是否有多领料，多余料及生产变更余料是如何处理的？（7）客户订单是否全部根据 生产计划表备料并安排生产,进度如何？是否有填写生产日报表?（8）为完成客户要求,各车间传递的信息如何?导致下道工序出现停机、停料的现象？部门负责人是如何处理的？注:如符

4、合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.5.3标识和可追溯性1）询问生产部经理：对产品标识和可追溯性的管理情况。确认：a.是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识。b.标识的方法、方式是否有明确规定。c.生产过程中产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定。d.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识。e.对于可追溯性标识是否有规定性记录。f.对标识的管理（如

5、标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定。（2）现场抽查车间标识情况。确认：a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b.在生产过程中标识移动后是否及时移植。c.对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.5.3标识和可追溯性（3）抽查23种产品的检测状态标识的实施情况，观察有无问题。（4）车间内是否有设置区域挂牌（合格品、废品区

6、、待检区、待处理区）标识，注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20004.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。（1）抽查13名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的

7、重要性。（2）查看生产部资源是否充足。询问23名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20005.3质量方针5.4质量目标5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通5.6管理评审向生产部经理23名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？（1）向生产部经理及23名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量

8、目标是什么？（2）查看部门目标的实现情况。（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？（2）询问23名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。询问23名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。询问生产经理参加管理评审的情况，生产部应为管理评审提供什么资料。注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20006资源管理7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程

9、（1）询问生产部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名员工进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问员工培训情况对特殊工序（4）配料、挤出、模压、涂胶水、车削）作业员有受过工种培训？并持有上岗证。（5）查看工作环境是否适宜。（6）询问参加设备验收的情况。询问生产部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？（1）询问生产部经理参加产品要求（合同）评审的情况。（2）查询如何将合同规定转化为生产计划。注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员:

10、审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.3设计和开发7.4采购7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制询问生产部经理是否参加设计评审、设计确认。查询生产部在采购部选定供应商时的作用。询问参与特殊过程确认的情况。询问如何参与顾客财产的管理，亲查看顾客产品的使用情况。（1）查询如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）。有无在制品、半成品管理办法。（2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。抽查测试设备标识情况，查操作工人对设备的熟悉情况。注:如符合则打“”，观察则

11、打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门: 生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20008.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量83不合格品的控制（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。询问生产部经理是否对生产过程进行了监视和测量，是如何实施的，有无监视记录。生产过程中作业员是否根据作业指导书进行操作？作业员是否对产品进行自检和互检？抽查23个产品

12、的检验实施情况，查看有无问题（1）询问生产部经理生产过程中不合格品的控制情况。（2）作业员发生不合格品是如何处理的？不合格品是否有贴不合格标识注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门:生产部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20008.4数据分析8.5改进查看生产部是否对生产过程中的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。（2）生产过程中发生批量不合格超出5%以上时是否已采取纠正预

13、防措施注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门:市场部 审核员: 陪同人员: 审核时问:审核条款检查内容检查记录(事实描述)回答者询问者结果判定ISO9001:20007.2与顾客有关的过程1）向营销部经理查询识别产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别产品要求的职责、方法以及识别结果的提供形式。（2）索取与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性（可在文控中心查阅）。（3）查阅说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计技术任务书、服务承诺等），看其是否表明组织已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。（4）索看有关对产品要求进行评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？（5）根据“发货通知单”，抽查35份产品要求（合同）评审记录及其后续措施的跟踪记录，确认：注:如符合则打“”，观察则打“”，一般则打“”，严重不符合项则打“”， 内 部 审 核 检 查 表 QC-009-A受审核部门:市场部 审核员: 陪同人员: 审核时问: