1018帮考网基础第一次模拟题.docx

1、1018帮考网基础第一次模拟题帮考网交易第一次模拟题单选题1申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（A）万元人民币以上的注册资本。A100B. 50C. 150D 2002、我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户缴存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ A）的约定，提取担保物。A、融资融券合同B、证监会C、证券业协会D、证券公司3、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ A ）A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、保证公司债D、收益公司债4、金融期货一般不包括（ B ）A、利率期货B、期权期货C、外汇期货D、股权类期货5、看

2、跌期权的买方具有在约定期限内按（ A ）卖出一定数量金融资产的权利。A、协定价格B、期权价格C、市场价格D、期权费加买入价格6、商业汇票和商业本票属于（ B ）A、银行证券B、商业证券C、资本证券D、商品证券7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（C）以上通过A、1/3B、1/2C、2/3D、3/48、交易所交易基金的英文简称为（A）A、ETFB、LOFC、QDIID、QFII9、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ C ）以上。A、5亿B、8亿C、12亿D、15亿10、两个或两

3、个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（A）A、金融互换B、远期C、期货D、期权11、证券交易通常都必须遵循（ D ）A、数量优先和时间优先原则B、数量优先原则C、数量优先和价格优先原则D、价格优先原则和时间优先原则12、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ B ）A、交易大厅B、交易主机C、参与者交易业务单元D、交易行为13、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ ）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险14、交易双方在场外市场上通过协商，按约

4、定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（A）。A、金融远期B、金融期货C、金融期权D、互换15、恒生指数是由香港（A）编制的。A、恒生银行B、汇丰银行C、联交所D、证监会16、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C）。A、销售收入B、产品价格C、利润股息D、资产总额17、买房在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（D ）。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、股票期权18、下列关于债券表述不正确的有（ A ）。A、债券是一种真实资本。B、债券属于有价证券。C、债券是债权的表现。

5、D、债券有一定的票面格式。19、证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（ C ）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。A、逐笔B、逐户C、轧差D、随机20、场外交易市场的价格决定主要方式为（ D ）。A、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式21、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（ B ）。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险22、收入型基金是以获取（ B ）为目的。A、资本利得B、当期最大收入C、股利D、利息23、契约型基金筹集的资金属于（B ）。A、自有资金B、信托财产C、借入资金D、公司资本24、经

6、基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（ A ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金负债净值25、证券市场的资产配置功能是指通过（ C ）引导资本流动来实现。A、证券交易B、证券流动C、证券价格D、证券投资26、须取得从业资格的证券从业人员不包括（ A ）A、证券公司的董事长B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员27、国际债券的主要计价货

7、币不包括（ A ）A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎28、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，在加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（A）A 相对法 B 综合法 C 基期加权 D 计算期加权29、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（C）。A 代办股份转让系统又称三板 B 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C 代办股份转让系统由中国证监会负责管理D 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。30、非累积优先股票的特点是股息分派以（A）为

8、界，当年结清。A 每个营业年度 B 每个会计年度 C 每个季度 D 每个月份31、证券公司从事IB业务时，可以承担（A）职责A 招揽投资者从事股指期货交易B 期货交易的代理C 期货交易的结算D 风险控制32、证券交易所通过实施观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（A）.A 行情监控 B 交易监控 C 证券监控 D 资金监控33、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（A）.A 资本利得 B 股息 C 红利 D 控股权34、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（A）。A 我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B 主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换

9、公司债券C 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。D 到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券。35、股票是一种有价证券，它是（A）签发的证明股东所持股份的凭证。A 股份有限公司B 有限责任公司C 证券公司D 合伙制企业36、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（A）的基本功能。A 债券 B 股票 C期货 D 期权37、赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（A）。A 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B 减少老股东投资的风险C 减少新股东对股票的认购D 减少新股东的投资风险38、

10、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（B）。A 债权证券 B 物权证券 C 综合权利证券 D 要式证券39、证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（C）负责。A 证券监督管理部门 B 监事会 C 董事会 D 股东会40、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产变量的合约是（A）A 金融远期合约 B 金融期货合约 C 金融现货合约 D 金融期权合约41、（A）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构A 证券服务机构 B 证券中介机构 C 证券自律性组织 D 证券监管机构42、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（B）A 信

11、用风险 B 利率风险 C 经营风险 D 财务风险43、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（D）A 金融期货 B 金融期权 C 金融远期合约 D 金融互换44、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（B）A 市场组织形式B 市场的功能C 市场参与主体D 市场范围45、非累计优先股票的特点是股息分派以(C)为界，当年结清。A 每个经营周期 B 每个分配年度 C 每个营业年度 D 每个生产周期46、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(A)A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 以上都不是47、权证持有人行权时，发行

12、人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（B）。A 证券给付结算B 现金结算C 一级结算D 以上都不是48、目前我国证券投资基金主要投资于（C）A 未上市企业股权B 实业C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货49、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（B）A 远期 B 互换 C 期货 D 期权50、股票的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。A 必要收益率 B 实际收益率 C 市场利率 D 名义利率51、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分

13、别为30元、20元和10元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为200万份，则该基金的基金份额净值为（C）元/份。A 16.5 B 6.5 C 11.5 D 552、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以(B)为主要目标的金融自由化运动。A 金融机构的去杠杆化B 放松金融管制C 金融监管的改革D 金融创新53、（A）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证监会54、我国证券法规定，持有公司(A)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息知情人员。A 5% B

14、 10% C 30% D 50%55可转换公司债券的赎回条件一般是（B）A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时D当公司股票价格持续低迷时56 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（A）A人民币债券B欧洲债券C外国债券D扬基债券57股票分割给投资者带来的是不现实的利益，而是（C）A持有的股票价值增加B持有的股票价值减少C持有的股票数增加D持有的股票数减少58北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（A）A1918B1920C1914D1

15、87259通常，在金融期权交易中，（A）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A期权卖方B期权买方C期权买卖双方D没有哪一方60由于公司融资不当导致投资者预期收益下降的风险属于（C）A信用风险B经营风险C财务风险D购买力风险多选题61影响股票价格变动的基本因素包括（BCD）A政权更迭、领袖更替等政治事件B宏观经济与政策因素C行业前景D公司经营状况62公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（ABC）A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D股票的票面金额大小63证券承销业务可以采取下列方式（BD）A统销B包销C分销D代销64无记名股票的特点包括（A

16、BCD）A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求依次缴纳出资C转让相对简便D安全性较差65套期保值的基本类型是（BC）A投机套期保值B多头套期保值C空头套期保值D活力套期保值66证券市场上的机构投资者包括（ABCD）A金融机构B各类基金C企业和事业法人D政府机构67债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ABC）A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D债券的投资收益高于股票68证

17、券投资紧急管理暂行办法颁布后，率先发行的两只封闭式基金是（BC）A华安红利B基金开元C基金金泰D华夏成长69以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ABD）A每点300元B交易代码为IFC最低交易保障金为合约价值的13%D采用现金交割方式70按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（AB）A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C交易所交易的衍生工具D OTC交易的衍生工具71可作为金融衍生工具基础的变量有（ABCD）A债券B股票C银行定期存款单D天气指数72根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABD）A股权类权证B债券类权证C基金类权证D其他权证73ETF申购和赎回的特点是（

18、AB）A通常最小的申购、赎回单位是50万份或100万份B实行实物申购、赎回机制C申购和赎回使用的是现金D一级市场的申购、赎回适合个人投资者74契约型基金与公司型基金的区别是（BCD）A投资方向不同B资金的性质不同C投资者的地位不同D基金的营运依据不同75OTC交易的衍生工具是指（ABC）交易的衍生工具A通过各种通讯方式B不通过集中的交易所C实行分散的、一对一D在柜台进行交易76股票发行市场的主要参与者包括（ACD）A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构77封闭式基金的交易价格（ABC）A受供求关系的影响B常出现溢价或折价现象C并不必然反映单位基金份额的净资产值D取决于每一基金份额净资产

19、值的大小78根据我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（BD）A注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴资本B主要股东最近三年没有违法记录C取得证券从业人员达到法定人数D注册资本不低于3亿元人民币79以下关于证券市场产生的表述正确的有（ABCD）A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场80无限收条件股份包括（ABC）A A股B B股C 境外上市外资股D H股指数期货81证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包

20、括（ABCD）A资金监控B证券监控C交易监控D行情监控82.以下对地方政府债券描述正确的是（ABCD）A 地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就应经存在B 1981年恢复国债发行以来，从未出现过地方政府债券C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D 中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券83.金融自由化的主要内容包括（ABCD）A 逐步实现利率自由化B 允许各金融机构业务交叉C 放松外汇管制D 放松对资本流动的限制84.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（ACD）投资工具。A 分散风险 B 稳定收益 C 集合投资 D 专业理财85.关于基金资产的估值基本

21、原则，下列论述正确的有（AC）A 存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值B 估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C 估值日无市价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D 对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定公允价值86.政府债券的（ABC）关系着一国的政治、经济发展的全局。A 期限结构 B 发行规模 C 未清偿余额 D 票面形式87.我国境内居民个人可以用（ABC）从事B股交易。A 现汇存款 B 外币现钞存款 C 从境外汇入法人外汇资金 D 外汇现钞88.以下关于证券投资风险

22、的正确说法是（CD）A 非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系B 系统风险是可以通过组合投资而分散的C 证券投资的风险是指证券收益的不确定性D 风险是指对投资者预期收益的背离89.自律性组织包括证券交易所和（AC）A 证券业协会 B 证券公司 C 证券登记结算机构 D 证券信用评级机构90.我国境内机构利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（ABC）A 政府债券 B 金融债券 C 可转换公司债券 D 熊猫债券91.2006年以来我国资产证券化业务的特点包括（ABC）A 发行规模大幅增长 、种类增多，发行主体增加B 机构投资者范围增加C 二级市场尚不活跃D 二级市场比较活跃92.流通国债

23、是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ACD）等特点。A 自由转让 B 主要吸纳个人小额储蓄资金C 转让价格取决于对该国债的供给与需求D 自由认购93.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ABCD）严格分离。A 人员 B 信息 C 账户 D 资金94、下列表述正确的是（AD）A当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加C、当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局D、当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少95、以下关于证券投资风险的正确说法是（AC）A、证券投资

24、风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B、系统风险可以通过多样化投资而分散C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D、利率风险属于非系统风险96、分析股份公司的公司治理情况，主要包括（ABCD）之间的关系及其制衡状况。A、公司股东B、管理层C、员工D、其他外部利益相关者97、我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ABCD）A、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损B、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D、公司有重大违法行为98、20世纪90年代时国际金融风险频

25、繁发生的时期，影响较大的事件有（ABC）A、英镑危机B、日本泡沫经济破灭C、巴林银行事件D、次贷危机99、有限售条股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别包括（ABCD）A、懂事、监事持有的股份B、高级管理人员持有的股份C、内部职工股D、因股权分置改革暂时锁定的股份判断题100、对于付息债券的投资者来说，实现投资在前时一起的收益率的条件是（AC）A、将债券持有至到期日B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资D、将债券在到期日之前转让101、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为（A）

26、102、改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构(A)103、在我国的自查证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。(B)104、股票持有者可以通过市场转让受贿投资资金，所以股票是一种投资期有限的投资(B)105、债券持有者可以参与公司经营管理(B)106、行业分析因素包括定性因素和定量因素(A)107、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以在二级市场进行买卖又可以向开放式基金一样申购、赎回。(A)108、无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行（B）109、自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及授权分支

27、机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。（A）110、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格于股权登记日的关系（B）111、按规定规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券（B）112、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还未付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（B）113、我国基金法规定，证券投资基金财产属于证券投资基金管理人的固有财产（B）114、证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。（B）115、欧洲债券时国际债券的一种。（A）1

28、16、证券业协会是证券业的自律组织，采取会员制的组织形式。（A）117、结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。（A）118、我国现在法律规定，百分之九十以上的基金财产投资于债券的，为证券基金。（B）119、证券交易所依据契约，对在代表股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（B）120、我国证券投资基金法规定，基金托管人由易发设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（B）121、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以外币计价和宣布，以外币支付。（B）122、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，

29、市场资金趋送，股票市场价格上升。（B）123、“三公”原则中的公平原则要求证券市场部存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（A）124、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。（A）125、证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格高。（A）126、今天的期货价格等于未来的现货价格。（B）127、封闭式基金的存续期市固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限.(B)128、未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。（A）129、开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。（A）130、美国一般将短期国库券视为无风险

30、证券，把短期国库券利率视为无风险利率。（A）131、证券市场是价值直接交换的场所。（A）132、封闭式基金的封闭期通常在20年以上。（B）133、场外交易市场为按照有关法律法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。（A）134、证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。（A）135、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（A）136.证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。（A） A、正确 B、错误137.股票持有人必须对公司债务负连带责任。（B） A、正确 B、错误138.货币市场的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（B） A、正确 B、错误1