1018帮考网基础第一次模拟题.docx
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1018帮考网基础第一次模拟题
帮考网交易第一次模拟题
单选题
1申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（A）万元人民币以上的注册资本。
A．100
B.50
C.150
D．200
2、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户缴存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。
A、融资融券合同
B、证监会
C、证券业协会
D、证券公司
3、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（A）
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
4、金融期货一般不包括（B）
A、利率期货
B、期权期货
C、外汇期货
D、股权类期货
5、看跌期权的买方具有在约定期限内按（A）卖出一定数量金融资产的权利。
A、协定价格
B、期权价格
C、市场价格
D、期权费加买入价格
6、商业汇票和商业本票属于（B）
A、银行证券
B、商业证券
C、资本证券
D、商品证券
7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（C）以上通过
A、1/3
B、1/2
C、2/3
D、3/4
8、交易所交易基金的英文简称为（A）
A、ETF
B、LOF
C、QDII
D、QFII
9、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（C）以上。
A、5亿
B、8亿
C、12亿
D、15亿
10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（A）
A、金融互换
B、远期
C、期货
D、期权
11、证券交易通常都必须遵循（D）
A、数量优先和时间优先原则
B、数量优先原则
C、数量优先和价格优先原则
D、价格优先原则和时间优先原则
12、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（B）
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元
D、交易行为
13、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A、基础工具
B、衍生工具
C、收益
D、风险
14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（A）。
A、金融远期
B、金融期货
C、金融期权
D、互换
15、恒生指数是由香港（A）编制的。
A、恒生银行
B、汇丰银行
C、联交所
D、证监会
16、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C）。
A、销售收入
B、产品价格
C、利润股息
D、资产总额
17、买房在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（D）。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、股票期权
18、下列关于债券表述不正确的有（A）。
A、债券是一种真实资本。
B、债券属于有价证券。
C、债券是债权的表现。
D、债券有一定的票面格式。
19、证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（C）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A、逐笔
B、逐户
C、轧差
D、随机
20、场外交易市场的价格决定主要方式为（D）。
A、连续竞价方式
B、集合竞价方式
C、公开竞价方式
D、议价方式
21、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（B）。
A、系统风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
22、收入型基金是以获取（B）为目的。
A、资本利得
B、当期最大收入
C、股利
D、利息
23、契约型基金筹集的资金属于（B）。
A、自有资金
B、信托财产
C、借入资金
D、公司资本
24、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（A），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金负债净值
25、证券市场的资产配置功能是指通过（C）引导资本流动来实现。
A、证券交易
B、证券流动
C、证券价格
D、证券投资
26、须取得从业资格的证券从业人员不包括（A）
A、证券公司的董事长
B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
27、国际债券的主要计价货币不包括（A）
A、人民币
B、美元
C、欧元
D、瑞士法郎
28、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，在加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（A）
A相对法B综合法C基期加权D计算期加权
29、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（C）。
A代办股份转让系统又称三板
B代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。
30、非累积优先股票的特点是股息分派以（A）为界，当年结清。
A每个营业年度B每个会计年度C每个季度D每个月份
31、证券公司从事IB业务时，可以承担（A）职责
A招揽投资者从事股指期货交易
B期货交易的代理
C期货交易的结算
D风险控制
32、证券交易所通过实施观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（A）.
A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控
33、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（A）.
A资本利得B股息C红利D控股权
34、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（A）。
A我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
B主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
D到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券。
35、股票是一种有价证券，它是（A）签发的证明股东所持股份的凭证。
A股份有限公司
B有限责任公司
C证券公司
D合伙制企业
36、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（A）的基本功能。
A债券B股票C期货D期权
37、赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（A）。
A保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B减少老股东投资的风险
C减少新股东对股票的认购
D减少新股东的投资风险
38、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（B）。
A债权证券B物权证券C综合权利证券D要式证券
39、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（C）负责。
A证券监督管理部门B监事会C董事会D股东会
40、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产变量的合约是（A）
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约
41、（A）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
A证券服务机构B证券中介机构C证券自律性组织D证券监管机构
42、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（B）
A信用风险B利率风险C经营风险D财务风险
43、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（D）
A金融期货B金融期权C金融远期合约D金融互换
44、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（B）
A市场组织形式
B市场的功能
C市场参与主体
D市场范围
45、非累计优先股票的特点是股息分派以（C）为界，当年结清。
A每个经营周期B每个分配年度C每个营业年度D每个生产周期
46、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（A）
A商品证券B货币证券C资本证券D以上都不是
47、权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（B）。
A证券给付结算
B现金结算
C一级结算
D以上都不是
48、目前我国证券投资基金主要投资于（C）
A未上市企业股权
B实业
C国内依法公开发行上市的证券
D商品期货
49、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（B）
A远期B互换C期货D期权
50、股票的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率
51、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为200万份，则该基金的基金份额净值为（C）元/份。
A16.5B6.5C11.5D5
52、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（B）为主要目标的金融自由化运动。
A金融机构的去杠杆化
B放松金融管制
C金融监管的改革
D金融创新
53、（A）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A证券公司B证券交易所C证券业协会D证监会
54、我国《证券法》规定，持有公司（A）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息知情人员。
A5%B10%C30%D50%
55可转换公司债券的赎回条件一般是（B）
A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时
B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时
C当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时
D当公司股票价格持续低迷时
562005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（A）
A人民币债券
B欧洲债券
C外国债券
D扬基债券
57股票分割给投资者带来的是不现实的利益，而是（C）
A持有的股票价值增加
B持有的股票价值减少
C持有的股票数增加
D持有的股票数减少
58北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（A）
A1918
B1920
C1914
D1872
59通常，在金融期权交易中，（A）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金
A期权卖方
B期权买方
C期权买卖双方
D没有哪一方
60由于公司融资不当导致投资者预期收益下降的风险属于（C）
A信用风险
B经营风险
C财务风险
D购买力风险
多选题
61影响股票价格变动的基本因素包括（BCD）
A政权更迭、领袖更替等政治事件
B宏观经济与政策因素
C行业前景
D公司经营状况
62公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（ABC）
A股东的姓名或者名称及住所
B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号
D股票的票面金额大小
63证券承销业务可以采取下列方式（BD）
A统销
B包销
C分销
D代销
64无记名股票的特点包括（ABCD）
A股东权利归属股票的持有人
B认购股票时要求依次缴纳出资
C转让相对简便
D安全性较差
65套期保值的基本类型是（BC）
A投机套期保值
B多头套期保值
C空头套期保值
D活力套期保值
66证券市场上的机构投资者包括（ABCD）
A金融机构
B各类基金
C企业和事业法人
D政府机构
67债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ABC）
A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付
B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁
D债券的投资收益高于股票
68《证券投资紧急管理暂行办法》颁布后，率先发行的两只封闭式基金是（BC）
A华安红利
B基金开元
C基金金泰
D华夏成长
69以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ABD）
A每点300元
B交易代码为IF
C最低交易保障金为合约价值的13%
D采用现金交割方式
70按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（AB）
A独立衍生工具
B嵌入式衍生工具
C交易所交易的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
71可作为金融衍生工具基础的变量有（ABCD）
A债券
B股票
C银行定期存款单
D天气指数
72根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABD）
A股权类权证
B债券类权证
C基金类权证
D其他权证
73ETF申购和赎回的特点是（AB）
A通常最小的申购、赎回单位是50万份或100万份
B实行实物申购、赎回机制
C申购和赎回使用的是现金
D一级市场的申购、赎回适合个人投资者
74契约型基金与公司型基金的区别是（BCD）
A投资方向不同
B资金的性质不同
C投资者的地位不同
D基金的营运依据不同
75OTC交易的衍生工具是指（ABC）交易的衍生工具
A通过各种通讯方式
B不通过集中的交易所
C实行分散的、一对一
D在柜台进行交易
76股票发行市场的主要参与者包括（ACD）
A证券发行人
B保荐人
C证券投资者
D证券中介机构
77封闭式基金的交易价格（ABC）
A受供求关系的影响
B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值
D取决于每一基金份额净资产值的大小
78根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（BD）
A注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴资本
B主要股东最近三年没有违法记录
C取得证券从业人员达到法定人数
D注册资本不低于3亿元人民币
79以下关于证券市场产生的表述正确的有（ABCD）
A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础
B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多
D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场
80无限收条件股份包括（ABC）
AA股
BB股
C境外上市外资股
DH股指数期货
81证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。
日常监控包括（ABCD）
A资金监控
B证券监控
C交易监控
D行情监控
82.以下对地方政府债券描述正确的是（ABCD）
A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就应经存在
B1981年恢复国债发行以来，从未出现过地方政府债券
C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券
83.金融自由化的主要内容包括（ABCD）
A逐步实现利率自由化
B允许各金融机构业务交叉
C放松外汇管制
D放松对资本流动的限制
84.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（ACD）投资工具。
A分散风险B稳定收益C集合投资D专业理财
85.关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（AC）
A存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值
B估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定公允价值
86.政府债券的（ABC）关系着一国的政治、经济发展的全局。
A期限结构B发行规模C未清偿余额D票面形式
87.我国境内居民个人可以用（ABC）从事B股交易。
A现汇存款B外币现钞存款C从境外汇入法人外汇资金D外汇现钞
88.以下关于证券投资风险的正确说法是（CD）
A非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
B系统风险是可以通过组合投资而分散的
C证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D风险是指对投资者预期收益的背离
89.自律性组织包括证券交易所和（AC）
A证券业协会B证券公司C证券登记结算机构D证券信用评级机构
90.我国境内机构利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（ABC）
A政府债券B金融债券C可转换公司债券D熊猫债券
91.2006年以来我国资产证券化业务的特点包括（ABC）
A发行规模大幅增长、种类增多，发行主体增加
B机构投资者范围增加
C二级市场尚不活跃
D二级市场比较活跃
92.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ACD）等特点。
A自由转让
B主要吸纳个人小额储蓄资金
C转让价格取决于对该国债的供给与需求
D自由认购
93.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ABCD）严格分离。
A人员B信息C账户D资金
94、下列表述正确的是（AD）
A当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C、当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
D、当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
95、以下关于证券投资风险的正确说法是（AC）
A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B、系统风险可以通过多样化投资而分散
C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D、利率风险属于非系统风险
96、分析股份公司的公司治理情况，主要包括（ABCD）之间的关系及其制衡状况。
A、公司股东
B、管理层
C、员工
D、其他外部利益相关者
97、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ABCD）
A、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
B、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D、公司有重大违法行为
98、20世纪90年代时国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（ABC）
A、英镑危机
B、日本泡沫经济破灭
C、巴林银行事件
D、次贷危机
99、有限售条股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别包括（ABCD）
A、懂事、监事持有的股份
B、高级管理人员持有的股份
C、内部职工股
D、因股权分置改革暂时锁定的股份
判断题
100、对于付息债券的投资者来说，实现投资在前时一起的收益率的条件是（AC）
A、将债券持有至到期日
B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率
C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资
D、将债券在到期日之前转让
101、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为（A）
102、改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构（A）
103、在我国的自查证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。
（B）
104、股票持有者可以通过市场转让受贿投资资金，所以股票是一种投资期有限的投资（B）
105、债券持有者可以参与公司经营管理（B）
106、行业分析因素包括定性因素和定量因素（A）
107、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以在二级市场进行买卖又可以向开放式基金一样申购、赎回。
（A）
108、无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行（B）
109、自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。
（A）
110、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格于股权登记日的关系（B）
111、按规定规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券（B）
112、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还未付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
（B）
113、我国《基金法》规定，证券投资基金财产属于证券投资基金管理人的固有财产（B）
114、证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。
（B）
115、欧洲债券时国际债券的一种。
（A）
116、证券业协会是证券业的自律组织，采取会员制的组织形式。
（A）
117、结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
（A）
118、我国现在法律规定，百分之九十以上的基金财产投资于债券的，为证券基金。
（B）
119、证券交易所依据契约，对在代表股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。
（B）
120、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由易发设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
（B）
121、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以外币计价和宣布，以外币支付。
（B）
122、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋送，股票市场价格上升。
（B）
123、“三公”原则中的公平原则要求证券市场部存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
（A）
124、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。
（A）
125、证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格高。
（A）
126、今天的期货价格等于未来的现货价格。
（B）
127、封闭式基金的存续期市固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限.（B）
128、未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。
（A）
129、开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。
（A）
130、美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。
（A）
131、证券市场是价值直接交换的场所。
（A）
132、封闭式基金的封闭期通常在20年以上。
（B）
133、场外交易市场为按照有关法律法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。
（A）
134、证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
（A）
135、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
（A）
136.证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
（A）
A、正确B、错误
137.股票持有人必须对公司债务负连带责任。
（B）
A、正确B、错误
138.货币市场的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
（B）
A、正确B、错误
1
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