双体系验收评定标准.docx

1、双体系验收评定标准附件 2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员， 企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。2、未明确企业主要负责人， 分管负责人查文件：下发的正式文件、 安全生产责任制

2、度。查阅“两个体系” 建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、 分管负责人基本要求 组织机构（ （ 分） 80 20分）“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责 。3、企业应制定“两个体系”及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设 职责的，一项不符合扣 2 分。3、未制定 “两个体系” 建设实施方案的，扣 5 分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未

3、履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项 ：及各层级、 各岗位人员是否掌握“两个体系” 建设基本要求及应履行的主要职责。建设实施方案，明确工作分 未建立“两个体系”组织机构，明确企工、工作目标、实施步骤、 业主要负责人， 分管负责人及各部门负工作任务、进度安排等。责人及重要岗位人员 相关职责的，评定考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分验收不通过。1、企业未制定“两个体系”建设培训计查资料：1、企业应制定“两个体系” 划或计划不具体的，扣 5 分。 1、 培训计划。建设培训计划，明确培训学2、培训记录或档案不详实，无签到表， 2、 培训教育记录与档案。时、培

4、训内容、参加人员、 抽查问询：无教材或课件、 教师等相关记录的， 扣 5考核方式、相关奖惩等。 分 抽查、 问询各层级、 各岗位人全员培训（20 分）2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标3、未对全员进行 “两个体系” 建设培训，缺少部门 / 岗位的一项扣 2 分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣员是否掌握 “两个体系” 建设培训内容， 主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程准要求。 序、方法等， 隐患排查治理的5 分。3、培训结束须进行闭卷考否决项 ： 内容与标准、 工作程序、 方法试，考核结果应记入培训档 等。抽查 10%的相关岗位人员， 5 人

5、及以上未案。 掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。1、未制定风险分级管控制度、作业指导查资料：体系文件（20 分）1、企业应制定符合 “两个体系”建设标准要求的风险分级管控和 隐患排 查治 理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性， 并传达至各部门 / 岗位。书等体系文件的，扣 10 分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣 10 分。3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性 ，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣 2 分。3、制度、作业指导书等体系文件未传达1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或

6、作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和 隐患排查治到各部门 / 岗位，发现一个部门 / 岗位扣 2理制度制度或作业指导书等考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分分。 体系文件。1、企业应建立健全 “两个体 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩查资料：系”考核奖惩制度，或在安的，扣 5 分。 1、“两个体系”考核奖惩制全生产奖惩管理制度中涵盖 度2、未根据“两个体系”考核结果落实奖相关内容，明确考核奖惩的惩的，一项不符合扣 2 分。 2、“两个体系”考核奖惩记责任考核 标准、频次、方式方法等

7、， 否决项 ： 录，相关财务文件。（20 分）并将考核结果与员工工资薪 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，酬相挂钩。 或未有效落实的，评定验收不通过。2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。风险分级管控体系风险点排查、确定（ 30 分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2分。2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵盖主要设备、 设施的， 缺一项扣 2查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病

8、危害风险清单。查现场：建设（550 分）备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。分。3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉及产生粉尘、 化学物 浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点 /场所/ 岗位，缺一项扣 2 分。通过分析工艺流程、 生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、 职业病危害严重的地点/ 场所/ 岗位。危险源辨识、 查资料、查信息系统：1、企业应组织相关部门、 班 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源分析 （150 分） 辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活 1、作业活动分析评价记录。组、岗位人员进行危险源辨考核指标考核

9、要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分识、分析。 动危险源辨识、分析不具体、不全面的，2、设备设施分析评价记录。2、针对作业活动清单，采用 一项不符合扣 2 分。 3、职业病危害风险清单。合理的辨识方法对每个作业2、未针对设备设施清单逐个进行危险源 4、职业病危害因素检测报告。活动及作业步骤进行危险源 询问：辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设施辨识、分析。 危险源辨识、分析不具体、不全面的， 询问岗位人员参与危险源辨3、针对设备设施类清单， 采 一项不符合扣 2 分。识、分析情况。 岗位人员是否用合理的辨识方法进行危险 了解本岗位存在的风险点、 危3、职业病危害风险点可能存在的粉

10、尘、源辨识、分析。 化学物、高温、噪声、电离辐射等职业 险源及其危害后果（事故类4、通过调查和工程分析等方 病危害因素 未进行识别的 ，缺一项扣 2型），是否了解其接触的职业法识别各 职业病危害风险点 分。 病危害因素及其对健康的损存在的粉尘、 化学物、 高温、 否决项 ： 害。噪声、电离辐射等职业病危根据相关记录文件， 抽查 10%相关岗位人害因素及其来源、接触方式员进行询问 ,5 人及以上未参与相关危险及接触时间、可能导致的职 源辨识、分析的，评定验收不通过。业病和健康损害等。考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分1、未结合企业安全生产实际制定风险评查资料、查信息系

11、统：价准则的，扣 5 分。 1、风险评价准则。1、风险评价准则应符合法律2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。风险评价（80 分）法规及企业安全生产实际。不符合扣 2 分。3 、应为重大风险而未判定为重大风险评价准则，合理评价，评价的，一项不符合扣 分。企业主要负责 10询问：3、作业岗位职业病危害风险2、参与评价人员应熟知企业分级报告。级别正确。人、部门负责人、岗位人员是否掌握企1、企业主要负责人、部门负3、重大风险的确定依据细业重大风险相关内容，一项不掌握扣 2责人、岗位人员是否掌握企业则、实施指南进行判定。分。4

12、 、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣 分。 2病危害风险分级。否决项 ： 价。重大风险相关内容。4 按照 DB37/T 2973 20172、相关岗位人员是否熟知风中 5.5.1 进行作业岗位职业险评价规则并进行正确的评应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。控制措施（ 分） 1501、控制措施与实际不符、 可操作性较差、查资料、查信息系统：岗位人员从工程技术、 管理、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合 检查控制措施制定过程， 是否培训教育、个体防护、应急扣 2 分。全员参与并经过评审确定， 控制措施是否全面、 无疏漏、 可操作性强并有效落实。现场检查：处

13、置五个方面，针对辨识出2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣 2 分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 1 分。的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。相符，具有可操作性并得到有效落实。否决项：考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。1、风险管控层级不符合地方标准要求查资料、查信息系统：的，扣 5 分。工作危害分

14、析记录、 安全检查风险分级管控（90 分）2 、各风险点和危险源未根据管控层级表分析记录等资料。1 、企业应结合机构设置情确定责任部门及人员，落实管控责任的， 询问：况，合理确定各等级风险的每项扣 分。 2企业主要负责人、部门负责管控层级。3 、抽查企业主要负责人、部门负责人、人、岗位人员是否清楚应管控2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 的风险及相关控制措施。 每人次扣 5 分。层级，落实管控责任。否决项：根据相关记录文件， 抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。1、企业应编制风险分级

15、管控 1、未建立作业活动类风险分级管控清查资料、查信息系统：清单，清单应由企业组织相单，扣 5 分。 1、作业活动类风险分级管控关部门、岗位人员按程序评 清单。2、未建立设备设施类风险分级管控清风险分级管控 审，并由企业主要负责人审单，扣 5 分。 2、设备设施类风险分级管控清单（ 30 分） 2、未建立职业病危害风险分级管控清定发布。 清单。2、风险分级管控清单的形 单，扣 5 分。 3、职业病危害风险分级管控式、内容应符合相关地方标 清单。3、风险分级管控清单中信息不符合通准要求。则、细则等地方标准要求的，每项扣 2考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分分。4、风险

16、分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣 2 分。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣 5 分。（20 分） 安全风险和职业病危害风1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位， 要设置明显警示标志。3、应组织各层级、 各岗位进险公告栏及安全警示标志、 监行风险评 价结果 的告 知培测或预警设施。训。1、生产现场类隐患排查清单 1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣查资料、查信息系统：隐患 内的排查内容及标准

17、应包含30 分。生产现场类隐患排查清单内排查 1、生产现场类隐患排查清单。排查 风险分级管控清单中各风险 内容及标准未包含各风险点、危险源及2、基础管理类隐患排查清单。治理 编制隐患排查 点、危险源及控制措施。控制措施的，每项扣 2 分。体系 职业病隐患排查清单应参清单（ 50） 2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣(270 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查照细则及相应行业实施指南分) 项目不全、 排查标准不具体的， 每项扣 2中附录内容编制。1、 2、基础管理类隐患排查清单分。考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分内的排查项目及标准应符合3、排查类型、组织级别、

18、排查周期不符“两个体系”相关地方标准合要求的，每项扣 5 分。要求。 否决项：2、 职业卫生基础管理排查清 30%及以上的风险分级管控清单中各风单应包含用人单位职业病 险点、危险源的控制措施未作为生产现隐患排查治理体系细则附 场类隐患排查清单内的排查内容及标准录 B检查内容及标准。的，验收评定不予通过。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。企业应根据生产运行特点， 查资料、查信息系统：1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。制定隐患排查计划，明确各 2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。隐患排查计划等资料确定排查计划 类型隐患排查的排查时间、（20 分）排查目的、排查要求、排

19、查范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排查计划， 结 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺查资料、查信息系统：合安全生产的需要和特点， 隐患排查表、 排查记录、 隐患一项扣 10 分。由各组织级别分别按要求组 登记表等记录2、未按隐患排查计划组织隐患排查， 缺隐患排查实施 织隐患排查，并及时、准确 现场检查：一项扣 5 分。（100 分） 3、排查记录记录不详实的，隐患信息填填写相关排查记录。 核查项目与标准、 结果与现场2、隐患排查类型、周期、实 写不准确、全面的，发现一项扣 5 分。的一致性。施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核

20、记录 扣分3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允 许应保 留影 像资料。1、隐患排查结束后， 对于当 1、未定期通报隐患排查结果，发现一项查资料、查信息系统：场不能立即整改的，由隐患 1、 隐患通报。扣 5 分。排查组织部门下达隐患整改 2、 隐患整改通知单。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患通知，并填写如下内容：隐 3、 隐患排查治理台账。整改通知单，发现一项扣 5 分。患描述、隐患等级、建议整3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣改措施、治理责任单位和主1 分。要责任人、 治理期限等内容。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理并以适当方式向从业人员通由的，缺一项扣 5 分

21、。报隐患信息。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并一般事故隐患2、隐患存在单位在实施隐患 出具验收意见的，一项扣 2 分。治理（ 50 分）治理前应当对隐患存在的原 否决项：因进行分析，制定可靠的治30%及以上隐患未按期整改且无正当理理措施和应急措施或预案， 由的，验收评定不予通过。估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至 隐患排 查组 织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的， 发现一项扣 5 分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐

22、患并编制事 故隐患 评估 报告 的类别、影响范围和风险程度以及对事 案、复查验收记录等）。故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣 2 分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理2、 隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效治理方案内容应符合细则的方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案果 规定，并将治理方案按相关重大事故隐患 注：经核查， 企业确实不存在要求及时治理的，一项扣 20 分。治理（ 50 分）规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣 5 分。5、重大事

23、故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 2 分。重大隐患的，本项目按满分50 分计。结果按规定上报有关部门。 否决项：4、重大事故隐患排查、评估根据相关标准，发现应定性为重大隐患报告，治理方案、整改验收 而未定性的，验收评定不予通过。等应保留纸质记录，单独建 重大隐患未按规定上报治理方案及治理档管理。结果的，验收评定不予通过。1、企业 “两个体系” 实现信 1、信息系统中，企业基本信息、“两个查资料、查信息系统： 信息 息化管理，相关信息系统中 体系”相关组织机构及人员、设备设施 登录相关系统 （包括企业自建化管信息系统应用企业基本信息、 “两个体系”库、作业活动库、相关管理制度、体系理（40 分

24、）相关组织机构及人员、设备文件等信息填写不完整的，缺一项扣 2（40设施库、作业活动库、相关 分。分）系统）对企业填报系统信息情况进行检查。管理制度、体系文件等信息 2、 风险分析、评价记录和隐患排查记录考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分填写完整。填写不完整的， 缺一项扣 2 分。 3、信息系统中未建立风险分级管控清2、信息系统中， 风险分析、评价记录和隐患排查记录完单和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数整。据内容缺失的，缺一项扣 2 分。 4、 企业应用自建信息系统，未与相关监3、信息系统中， 风险分级管控清单和隐患治理台账真实 管部门信息平台实现信息互联互通的，

25、有效。扣 20 分。4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。1、每年未至少进行一次风险分级管控 体查资料、查信息系统：系运行情况评审的 ，扣 分。 10企业每年至少对 “两个体系” 评审记录或评审报告。评审建设情况进行一次系统性评 2 注：企业进行首次 “两个体系” 、每年未至少进行一次 隐患排查治理体（20 分）审。 建设评定验收时， 本项目按满系运行情况评审的，扣 分。 10分 20 分计。持续 1、企业应适时、 及时针对工 1、未适时、及时对变更过程的风险进行查资料、查信息系统：改进 艺、设备、人员等重大变更 危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 1、更新后的危

26、险源辨识、风（60开展危险源辨识、 风险评价， 分。 险评价记录分）更新(30 分 )更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。2、风险管控清单3、隐患排查清单单。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变 4、隐患排查记录及治理台账化及时更新隐患排查内容， 发现一项扣 52、应根据风险管控措施的变 现场检查：化情况或法律法规的变化及 分。 现场核查风险管控和隐患排时更新隐患排查清单，并按 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查治理变更情况。考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分清单编制排查表，及时

27、实施查，发现一项扣 5 分。 注：企业进行首次 “两个体系”隐患排查。 建设评定验收时， 本项目按满分 30 分计。1、企业应建立内部沟通和外 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相询问：部沟通机制，及时有效传递 各层级之间是否进行了沟通，关方的， 发现一项 扣 5 分。沟通(10 分 )风险信息和隐患信息，提高2、重大风险信息更新后未对从业人员进各层级及与相关方风险信息、风险管控效果与隐患排查治行告知的，发现一项扣 5 分隐患信息沟通采用方式及沟理的效果和效率。 通的效果如何。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。备注： 1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计 1000 分，累计得分 /总分 X100= 实际得分 ,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。