内审控制程序.docx

1、内审控制程序内审控制程序文件编号： 文件版本： 制定部门： 品质保证部发行日期： 分发部门： 受控状态：核准： 审核： 制定： 修（制）订履历一览表No.修(制)订内容说明版本修改时间修改人1. 流程图流程图职责部门输出内容关联文件品质保证部体系课年度内部审核计划管理者代表年度内部审核计划品质保证部体系课内部审核人员名单品质保证部内部审核通知品质保证部内审查检表流程图职责部门输出内容关联文件各部门首末次会议签到表各部门首末次会议签到表品质保证体系不符合项报告内部审核报告整改NG2. 目的2.1 通过内部对各管理体系审核，验证公司七标体系（ISO9001、TS16949、QC080000、ISO

2、14001、OHSAS18001 、SA8000、ISO27001）是否符合策划的安排，是否被正确有效实施并到达预期设定目标要求，及时发现问题，采取有效纠正、预防措施，确保各管理体系得到有效地保持、实施和改进。3. 适用范围3.1 适用于公司七标体系（ISO9001、TS16949、QC080000、ISO14001、OHSAS18001 、SA8000、ISO27001）覆盖的所有区域和要求的内部审核。4. 定义：4.1 审核：为获得各观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2 多体系审核：在一个受审核方，由两个或两个以上管理体系一起做的

3、审核。4.3 内部审核：由公司内部组成审核小组，依据内部审核计划，对公司各管理体系实施审核的过程， 以查核各管理体系过程是否符合标准、文件、客户及相适应的法律法规要求。4.4 过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。4.5 产品审核：是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品, 主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核.4.6 不符合（不合格）：未满足要求。4.7 严重不符合：4.7.1 体系完全缺失或完全不满足TS16949、ISO9001、OHASAS18001、QC0800000、ISO1

4、40001、ISO127001、SA8000各管理体系要求。若对于某项要求存在多个一般不符合，可能导致体系无法运行。4.7.2 任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格，或违反法律法规条文的要求。4.8 一般不符合：4.8.1 在各体系运作过程中发现的某一条款的一个失误，但不影响体系有效运作；4.8.2 未按系统文件要求执行某一流程或与文件操作不符，或执行不到位而导致的缺失；5. 责任部门5.1 总经理：负责年度内部审核计划及内部审核报告的核准；5.2 管理者代表：5.2.1 年度内部审核计划及内部审核报告的审核；5.2.2 负责督导各部门配合内部审核活动的实施；5.3 体系

5、主管：5.3.1 制定年度内部审核计划及内部审核报告；5.3.2 选定审核组长及审核员。5.4 审核组长：5.4.1 编制内审计划并负责组织实施内审；5.4.2 组织内审员编写内部审核查检表；5.4.3 负责跟踪审核过程中不符合事项改善关闭。5.5 内审员5.5.1 依内部审核计划及相关文件编写内部审核查检表5.5.2 与被审核部门沟通审核需求。5.5.3 积极且有效地执行审核任务。5.6 受审核单位5.6.1 指派权责人员陪同审核组成员进行审核。5.6.2 提供审核小组必要资源和审核证据。5.6.3 不符合拟定纠正与预防措施并执行。6. 作业程序：6.1 制定年度内部审核计划6.1.1 每年

6、年底由体系主管编制下一年度内部审核计划，每年至少审核一次（每次审核间隔不得超过12个月），审核方式以滚动式或集中式方式进行，具体审核方式将体现在内部审核计划中。在制定时应考虑以下因素：6.1.1.1 以往各管理体系内/外部审核结果；6.1.1.2 公司组织架构调整，产品发生重大变化时；6.1.1.3 各管理体系 审核时问题发生的频率及过程的重要性；6.1.1.4 各管理体系所相关的过程、活动和版次。6.1.2 年度内部审核计划由体系主管编制，管理者代表审核，最高管理者批准，于年初以文件形式分发到各部门。6.1.3 当出现以下情况时，管理者代表可决定临时增加审核：6.1.3.1 组织机构，管理体

7、系发生重大变化；6.1.3.2 出现重大质量事故、环境污染、健康安全事故、有害物质超标事件、信息安全事故和社会责任严重不符合事件时，或相关方对某一质量、环境、健康安全、有害物质超标、社会责任、信息安全问题的连续投拆；6.1.3.3 在接受第二、第三方审核之前； 注：临时增加的内审可以针对需要审核的体系全部条款或全部部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核。6.1.4 产品审核计划按文件产品审核控制程序执行，只适用于公司汽车产品。6.1.5 过程审核计划按文件过程审核控制程序执行，只适用于公司汽车产品。6.2 组建内部审核小组6.2.1 由体系主管在培训档案中选定内审人员名单；6.2.2

8、 审核小组人员名单必须经过公司各管理体系培训，经考核获取各管理体系证书，且对被审核部门运作、产品要求有相当程度的掌握了解，并与被审核部门无直接关系。6.3 制定内部审核计划6.3.1 按年度内部审核计划在每次审核前，体系主管制作,通知包括内部审核目的、范围、时间安排、内审员、被审核部门及部门联系人，内审内容等。6.4 审核通知6.4.1 由审核小组组长（或体系工程师）提前3至5个工作日将内部审核通知下发给受审核部门和此次审核人员，并要求做好相应准备。6.5 审核准备6.5.1 在执行审核前，审核人员须充分准备对受审核部门相关文件进行翻阅掌握理解，包括：6.5.1.1 各管理体系管理手册及受审核

9、部门目标、指标；6.5.1.2 程序文件，过程要求等；6.5.1.3 管理办法、作业指导书、控制计划、FMEA、过程流程图等；6.5.1.4 顾客要求、年度顾客满意度、客户投诉及相关方要求；6.5.1.5 产品的适用法律法规要求（包括欧盟RoHS2.0指令、REACH法规等）；6.6 编制内部查检表6.6.1 审核组长或体系工程师接收到内部审核通知后，按内部审核计划编制内审检查表，其内容可依据5.5内容要求制定。6.6.2 汽车产品制造过程审核及产品审核应使用特定的检查表，按文件产品审核控制程序、过程审核控制程序执行。6.7 首次会议6.7.1 由审核组长主持，被审核部门代表及审核员参加，说明

10、审核目的、范围、参加内部审核人员、陪审人员、日程安排等；6.7.2 出席内部审核会议人员，将签到签署在会议通知单上。6.8 实施审核6.8.1 审核员依据内审查检表要求，采取抽样方式对被受审核部门进行审核，将审核的结果及相关证据记录在内审查检表中；6.8.2 现场审核方法以提问、查看、收集证据、查文件、验证、确认系统记录审核实施情况；6.8.3 整个审核过程由被审核部门代表或指定的人员陪审内审员进行，部门代表的责任为：6.8.3.1 本部各管理体系运行状况进行解说；6.8.3.2 对内审人员有疑问的地方进行解答并澄清；6.8.3.3 在内审查检表上签字确认。6.8.4 在审核过程中，可对上一次

11、审核时发现的类似问题进行验证，确保上次所有不符合项目已全部进行纠正，并制定预防措施。6.9 末次会议6.9.1 由审核组长主持,内审员及被审核部门代表参加,报告审核情况,确认所发现的不符合项。6.10 不符合项报告6.10.1 由内部审核员针对审核结果发现的不符合项目，填写内部审核不符合项报告，审核组长批准后，分发给责任部门。6.10.2 责任部门接收到内部审核不符合项报告后，必须在3个工作日内进行原因分析，并采取有效的纠正及预防措施，并要求承诺完成日期进行实施。6.11 审核报告编制6.11.1 由审核组长审核完成一周内依据不符合项报告编制书面的内部审核报告，审核报告内容包括；6.11.1.

12、1 审核计划实施情况总结；6.11.1.2 审核不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；6.11.1.3 对管理体系有效性及标准符合程度进行评价；6.11.1.4 纠正预防措施回复及验证要求。6.11.2 内部审核报告完成后交管理者代表审核，下发至各部门负责人及内审员。6.12 纠正和预防措施验证6.12.1 内部审核员对责任部门对问题点所采取的纠正和预防措施进行验证其有效性，若验证无效，则要求责任部门重新整改。6.12.2 内部审核员将验证结果记录于内部审核不符合项报告上。6.13 提交管理评审6.13.1 将内部审核结果提交管理评审，内部审核总结报告与不符合项报告作为管理评审输入资料，

13、具体依据管理评审控制程序执行。6.14 年度内部审核计划、内部审核通知、首末次会议签到表及审核记录和内部审核总结报告按记录控制程序由文控中心保存。7. 引用文件7.1 基础和术语 【文件编号：GB/T19000:2015】7.2 记录控制程序【文件编号:OP-2002】7.3 管理评审控制程序 【文件编号:OP-2003】7.4 产品审核控制程序 【文件编号:OP-2040】7.5 过程审核控制程序 【文件编号:OP-2039】8. 相关记录记录编号记录名称归档部门保存年限OP-2004-001年度内部审核计划文控中心3年OP-2004-002内部审核通知文控中心3年OP-2004-003内部审核检查表文控中心3年OP-2004-004会议通知单文控中心3年OP-2004-005不符合项报告文控中心3年OP-2004-006内部审核总结报告文控中心3年OP-2004-007内审人员名单文控中心3年9. 附录9.1 无