机械制造企业安全生产标准化考评检查表自评评审.docx

1、机械制造企业安全生产标准化考评检查表自评评审机械制造企业安全生产标准化考评检查表（自评/评审）企业名称： 辖区：评审机构名称：评审人员：评审时间：考核评级办法：对管理部分的考评应抽查大于现场（或统计期在册）人数的10%。 对设备设施部分的考评应按设备设施及物品的拥有量（H）比例抽样：H10时，抽100%；10H100时，抽10台；100H500时，抽10%；500H1000时，抽50台；H1000时，抽5%。考核评级计分方法：机械制造企业安全生产标准化考核评级满分为1000分。 企业考核评级最终实得分为：各项目实得分之和1000（1000-各空项分之和）安全生产（质量）标准化机械制造企业分为三

2、个等级：一级企业：安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于900分。二级企业：安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于800分。三级企业：安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于600分。1.基础管理考评检查表15个、分值合计230分，实际得分合计： 2.设备设施安全条件考评检查表45个、分值合计605分，实际得分合计： 3.作业环境与职业健康考评检查表检查表9个、分值合计165分，实际得分合计： 三项实际得分总计： B1.1 目标管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.1.1安全承诺1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的

3、内容扣0.2分。3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。34.1.1.2中长期发展规划1.查文本，无规划扣全分。2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。24.1.1.3安全生产年度目标1.查文本，无年度目标扣全分。2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。34.1.1.4保障措施1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。24.1.1.5安全资

4、金投入1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。5合计15计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.2 风险管理考评检查表 相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.2.1危险源辨识1.查管理制度，无管理制度或未组织危险源辨识扣全分。2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。34.1.2.2风险评价和重大危险源申报1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处

5、评价不合理扣0.2分。2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。3.按照GB 18218评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。34.1.2.3危险源控制措施1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。34.1.2.4危险源评审和更新1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。24.1.2.5告知现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。2合计13计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.3 机

6、构与人员考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.3.1安全生产管理网1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。44.1.3.2安全生产管理机构1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。4.现场核查和与员工

7、交流，一处不合格扣0.3分。34.1.3.3专职安全管理人员配备1.查人员名单，每降低1扣2分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。44.1.3.4工会劳动保护监督检查委员会（小组）1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。2合计13计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.4 安全生产责任制考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.4.1主要负责人的安全职责1.

8、查文本资料，无文本资料扣全分。2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14、4.1.15一处扣分，则相应一处扣0.2分。44.1.4.2建立健全安全职责1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。44.1.4.3熟悉并履行安全职责1.现场核查，一个部门或岗位不熟悉其安全职

9、责扣0.5分。2.现场核查，一个部门或岗位未履行其安全职责扣1分。34.1.4.4工会维权1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。24.1.4.5定期评审和更新1.现场核查，一个部门或岗位职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。2.查评审记录，一年内未评审扣1分。2合计15计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.5 职业安全健康规章制度考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.5.1法律法规与其他要求的收集和传达1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本

10、扣全分。缺少一种重要法规标准扣0.1分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。44.1.5.2建立健全规章制度查制度文本，按照所列21种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。64.1.5.3规章制度的内容、发放及执行1.查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。34.1.5.4

11、规章制度的评审、修订或更新1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。2合计15计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.6 安全技术操作规程考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.6.1制定安全技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。54.1.6.2安全技术操作规程的内容查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。34.1.6.3安全技术操作规程的发放与管理1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作

12、规程扣0.2分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。4合计12B1.7 职业安全健康培训考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.7.1编制培训计划查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一个计划项目与实际不相符扣0.5分。34.1.7.2职业安全健康培训的实施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。（37）4.1.7.2.1新员工进厂“三级”安全培训1.培训率为100。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。64.1.7.2.2特种作业人员培训、复训1.培训率为100。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求

13、扣1分。一人未持证上岗扣2分。3.一名特种作业人员不符合其岗位要求扣1分。64.1.7.2.3中层及中层以上干部培训1.培训率为100。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。企业主要负责人未达到培训要求扣2分。44.1.7.2.4安全管理人员培训1.培训率为100。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。54.1.7.2.5班组长培训1.培训率为100。少1扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。34.1.7.2.6变换工种和复工培训1.培训率为100。少1扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。34.1.7.2.7“四新”培训1.培训

14、率为100。少1扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。34.1.7.2.8职业健康培训1.培训率为90。少1扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。34.1.7.2.9全员培训1.培训率为80。少1扣0.3分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。44.1.7.3培训评估和档案1.上述培训中企业主要负责人、特种作业人员及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。2.未对培训效果进行评估扣全分。3.培训效果评估不合格，一处扣1分。4.培训档案一处不合格扣0.2分。5合计45计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.

15、8 建设项目的安全和职业健康“三同时”管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.8.1可行性研究阶段1.查三年内建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全专篇扣全分。无安技部门的审查意见扣2分。2.较大风险项目查安全预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。34.1.8.2设计阶段查建设项目设计资料，无对应的安全技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。24.1.8.3施工阶段1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。2.查现场检查记录，未检查扣全分。34.1.8.4验收阶段1.查特种设备和职业危害因素测试报告，一处未测试扣1分。2.查安全设施试运行记

16、录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。3.较大风险项目查安全验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。34.1.8.5安全卫生设施投资概算查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。2合计13计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.9 相关方安全管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.9.1供应商和承包商的安全管理1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2分。2.查安全协议内容，一处不符合扣0.5分。3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5分。44.1.9.2发包

17、或出租的安全管理1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣2分。2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣0.2分。34.1.9.3短期、临时从业人员的安全管理1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。2.现场核查，一人次违章作业扣1分。34.1.9.4实习、参观及其他外来人员的安全管理1.无相应的管理制度和措施扣全分。2.现场核查，一人次违章行为扣0.5分。2合计12考评办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.10 劳动防护用品管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.1

18、0.1需求计划和发放标准1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣1.5分，一个品种计划不合理扣0.3分。2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。34.1.10.2发放和质量1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣0.2分。一件特种防护用品无安全标志扣1分。34.1.10.3使用和佩戴现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。4合计10计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.11 班组安全管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应

19、得分实得分备注4.1.11.1基本条件（10）安全生产职责查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。2.2严格执行安全技术操作规程查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。2安全检查和隐患整改查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。2安全活动查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。1.8安全培训查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣0.5分；24.1.11.2班组验收和考核1.查制度，

20、无制度扣全分。2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。2合计12计分办法1.“4.1.11.1基本条件”按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该班组得分。2.班组得分8分、现场发现一人违章、有事故者均为不合格班组（三项中具备一项即为不合格班组）。3.根据班组总数抽查一定数量的班组，依据其不合格班组数量，按照下式计算“4.1.11.1基本条件”得分：4.“4.1.11.2班组验收和考核”按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该条款得分。5.将“4.1.11.1基本条件”和“4.1.11.2班组验收和考核”得分相加即为本项目得分。B1.12 安全检查考评检查表相关条款主要

21、内容考评说明应得分实得分备注4.1.12.1安全检查制度查管理制度，无制度扣全分。制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。24.1.12.2实施安全检查1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。44.1.12.3查出问题和隐患的整改1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改

22、或无预防措施扣1分。3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。24.1.12.4现场违章情况现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。34.1.12.5安全检查记录查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。2合计13计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.13 应急管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.13.1确定紧急情况和应急响应目标查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。34.1.13.2应急预案的编制、评审或论证、发放1.查应急预案，无应急预案体系扣全

23、分。2.查应急预案，编制不符合生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T 9002）要求，一处扣0.5分。3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。4.现场核查，一个部门或岗位无相应的应急预案扣1分。5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。54.1.13.3应急物资及装备的配备1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。2.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。44.1.13.4应急预案的演习、评审或更新1.现场核查，紧急情况时不能启动应急预案扣全分。2.查演习记录，一年内无演习扣全分。3.查应急预案评审记录，无评审扣1分，评

24、审无结论扣0.5分，评审后应更新而未及时更新扣全分。2合计14计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.14 事故管理考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.14.1参加工伤保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1扣1分。34.1.14.2事故控制指标1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按B1.1目标管理考评检查表扣分。2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或2.0，每超0.1扣1分。（无控制指标则按照行业一般水平进行考评：总事故频率2.0，其中重伤率0.30）3.重伤率超过控制指标或0.30，每人次扣10分。4.一

25、年内出现死亡事故，当年不得参与一级企业考评。5.现场核查，凡发现一人次瞒报事故或“重伤轻报”扣3分。104.1.14.3事故的调查和处理1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣1分。2.现场核查预防措施，一处未落实扣1分。3.班组现场核查，一人次未受到教育扣0.3分。4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。34.1.14.4定期对事故、事件进行统计分析查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1分。24.1.14.5事故档案查事故档案，其内容应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防范措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0

26、.5分。2合计20计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B1.15 绩效评审考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.1.15.1安全生产（质量）标准化自评1.查自评报告及相关考评资料，未开展考评扣全分。2.查自评报告及相关考评资料，考评得分低于上一年度的10%，且无原因分析扣全分。3.查报告发放记录和现场核查，未发放扣2分，一个单位无自评报告扣0.5分。44.1.15.2安全生产（质量）标准化评审1.查评审报告及相关评审资料，未开展评审扣全分。2.查评审报告及相关评审资料，评审主持人或内容不符合扣1分，无结论或改进意见扣1分。3.查评审报告发放记录和现场核查

27、，未发放扣2分，一个单位无评审报告扣0.5分。4合计8计分办法按照“考评说明”扣分，扣完为止。剩余分为该项目得分。B2.1 金属切削机床考评检查表相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注4.2.1.1防护罩、盖、栏1.查设备台帐，依据设备台帐确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，凡注“”的考评条款不规范或不够完善，每台（处）从总分中扣0.8分，最多不超过总分的30。3.4.2.1.9是根据设备类型不同进行考评。4.现场核查，除“”项目外，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。264.2.1.2防松动或脱落的装置4.2.1.3各种保护装置及附属装置4.2.1.4PE线连接4.2.1.5局部或移动照明4.2.1.6电气装置4.2.1.7旋转部位的楔、销、键4.2.1.8清除切屑的专用工具4