机械制造企业安全生产标准化考评检查表自评评审.docx
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机械制造企业安全生产标准化考评检查表自评评审
机械制造企业安全生产标准化考评检查表（自评/评审）
企业名称：
辖区：
评审机构名称：
评审人员：
评审时间：
考核评级办法：
对管理部分的考评应抽查大于现场（或统计期在册）人数的10%。
对设备设施部分的考评应按设备设施及物品的拥有量（H）比例抽样：
——H≤10时，抽100%；
——10＜H≤100时，抽10台；
——100＜H≤500时，抽10%；
——500＜H≤1000时，抽50台；
——H＞1000时，抽5%。
考核评级计分方法：
机械制造企业安全生产标准化考核评级满分为1000分。
企业考核评级最终实得分为：
各项目实得分之和×〔1000÷（1000-各空项分之和）〕
安全生产（质量）标准化机械制造企业分为三个等级：
——一级企业：
安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于900分。
——二级企业：
安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于800分。
——三级企业：
安全生产（质量）标准化考核最终得分不少于600分。
1.基础管理考评检查表15个、分值合计230分，实际得分合计：
2.设备设施安全条件考评检查表45个、分值合计605分，实际得分合计：
3.作业环境与职业健康考评检查表检查表9个、分值合计165分，实际得分合计：
三项实际得分总计：
B1.1目标管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.1.1
安全承诺
1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。
2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣0.2分。
3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。
3
4.1.1.2
中长期发展规划
1.查文本，无规划扣全分。
2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。
3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。
2
4.1.1.3
安全生产年度目标
1.查文本，无年度目标扣全分。
2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。
3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。
4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。
3
4.1.1.4
保障措施
1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。
2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。
2
4.1.1.5
安全资金投入
1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。
2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。
3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。
5
合计
15
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.2风险管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.2.1
危险源辨识
1.查管理制度，无管理制度或未组织危险源辨识扣全分。
2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。
3
4.1.2.2
风险评价和重大危险源申报
1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。
一处评价不合理扣0.2分。
2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。
3.按照GB18218评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。
3
4.1.2.3
危险源控制措施
1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。
2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。
3
4.1.2.4
危险源评审和更新
1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。
2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。
2
4.1.2.5
告知
现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。
2
合计
13
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.3机构与人员考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.3.1
安全生产管理网
1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。
2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。
3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。
4
4.1.3.2
安全生产管理机构
1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。
2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。
3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。
4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。
3
4.1.3.3
专职安全管理人员配备
1.查人员名单，每降低1‰扣2分。
2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。
3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。
4
4.1.3.4
工会劳动保护监督检查委员会（小组）
1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。
2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。
2
合计
13
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.4安全生产责任制考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.4.1
主要负责人的安全职责
1.查文本资料，无文本资料扣全分。
2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。
3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。
4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14、4.1.15一处扣分，则相应一处扣0.2分。
4
4.1.4.2
建立健全安全职责
1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。
2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。
3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。
4
4.1.4.3
熟悉并履行安全职责
1.现场核查，一个部门或岗位不熟悉其安全职责扣0.5分。
2.现场核查，一个部门或岗位未履行其安全职责扣1分。
3
4.1.4.4
工会维权
1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。
2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。
2
4.1.4.5
定期评审和更新
1.现场核查，一个部门或岗位职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。
2.查评审记录，一年内未评审扣1分。
2
合计
15
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.5职业安全健康规章制度考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.5.1
法律法规与其他要求的收集和传达
1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。
缺少一种重要法规标准扣0.1分。
2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。
3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。
4
4.1.5.2
建立健全规章制度
查制度文本，按照所列21种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。
6
4.1.5.3
规章制度的内容、发放及执行
1.查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。
2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。
3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。
3
4.1.5.4
规章制度的评审、修订或更新
1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。
2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。
2
合计
15
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.6安全技术操作规程考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.6.1
制定安全技术操作规程
查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。
5
4.1.6.2
安全技术操作规程的内容
查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。
3
4.1.6.3
安全技术操作规程的发放与管理
1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。
2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。
4
合计
12
B1.7职业安全健康培训考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.7.1
编制培训计划
查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。
一个计划项目与实际不相符扣0.5分。
3
4.1.7.2
职业安全健康培训的实施
查培训记录和台帐，结合现场进行考评。
（37）
4.1.7.2.1
新员工进厂“三级”安全培训
1.培训率为100％。
少一人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。
6
4.1.7.2.2
特种作业人员培训、复训
1.培训率为100％。
少一人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣1分。
一人未持证上岗扣2分。
3.一名特种作业人员不符合其岗位要求扣1分。
6
4.1.7.2.3
中层及中层以上干部培训
1.培训率为100％。
少1人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。
企业主要负责人未达到培训要求扣2分。
4
4.1.7.2.4
安全管理人员培训
1.培训率为100％。
少1人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。
5
4.1.7.2.5
班组长培训
1.培训率为100％。
少1％扣1分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。
3
4.1.7.2.6
变换工种和复工培训
1.培训率为100％。
少1％扣1分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。
3
4.1.7.2.7
“四新”培训
1.培训率为100％。
少1％扣0.5分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。
3
4.1.7.2.8
职业健康培训
1.培训率为90％。
少1％扣0.5分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。
3
4.1.7.2.9
全员培训
1.培训率为80％。
少1％扣0.3分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。
4
4.1.7.3
培训评估和档案
1.上述培训中企业主要负责人、特种作业人员及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。
2.未对培训效果进行评估扣全分。
3.培训效果评估不合格，一处扣1分。
4.培训档案一处不合格扣0.2分。
5
合计
45
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.8建设项目的安全和职业健康“三同时”管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.8.1
可行性研究阶段
1.查三年内建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全专篇扣全分。
无安技部门的审查意见扣2分。
2.较大风险项目查安全预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
3
4.1.8.2
设计阶段
查建设项目设计资料，无对应的安全技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。
2
4.1.8.3
施工阶段
1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。
2.查现场检查记录，未检查扣全分。
3
4.1.8.4
验收阶段
1.查特种设备和职业危害因素测试报告，一处未测试扣1分。
2.查安全设施试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。
3.较大风险项目查安全验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
3
4.1.8.5
安全卫生设施投资概算
查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。
2
合计
13
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.9相关方安全管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.9.1
供应商和承包商的安全管理
1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2分。
2.查安全协议内容，一处不符合扣0.5分。
3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5分。
4
4.1.9.2
发包或出租的安全管理
1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣2分。
2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣0.2分。
3
4.1.9.3
短期、临时从业人员的安全管理
1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。
2.现场核查，一人次违章作业扣1分。
3
4.1.9.4
实习、参观及其他外来人员的安全管理
1.无相应的管理制度和措施扣全分。
2.现场核查，一人次违章行为扣0.5分。
2
合计
12
考评办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.10劳动防护用品管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.10.1
需求计划和发放标准
1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣1.5分，一个品种计划不合理扣0.3分。
2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。
3
4.1.10.2
发放和质量
1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。
2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣0.2分。
一件特种防护用品无安全标志扣1分。
3
4.1.10.3
使用和佩戴
现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。
4
合计
10
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.11班组安全管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.11.1
基本条件
（10）
—
安全生产职责
查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣0.5分；一人不执行其职责扣1分。
2.2
—
严格执行安全技术操作规程
查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。
2
—
安全检查和隐患整改
查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。
2
—
安全活动
查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。
1.8
—
安全培训
查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣0.5分；
2
4.1.11.2
班组验收和考核
1.查制度，无制度扣全分。
2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。
2
合计
12
计分办法
1.“4.1.11.1基本条件”按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该班组得分。
2.班组得分≤8分、现场发现一人违章、有事故者均为不合格班组（三项中具备一项即为不合格班组）。
3.根据班组总数抽查一定数量的班组，依据其不合格班组数量，按照下式计算“4.1.11.1基本条件”得分：
4.“4.1.11.2班组验收和考核”按照“考评说明”扣分，扣完为止，剩余分为该条款得分。
5.将“4.1.11.1基本条件”和“4.1.11.2班组验收和考核”得分相加即为本项目得分。
B1.12安全检查考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.12.1
安全检查制度
查管理制度，无制度扣全分。
制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。
2
4.1.12.2
实施安全检查
1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。
2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。
3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。
4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。
5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。
4
4.1.12.3
查出问题和隐患的整改
1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。
2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。
3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。
2
4.1.12.4
现场违章情况
现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。
3
4.1.12.5
安全检查记录
查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣0.5分。
2
合计
13
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.13应急管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.13.1
确定紧急情况和应急响应目标
查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1分。
3
4.1.13.2
应急预案的编制、评审或论证、发放
1.查应急预案，无应急预案体系扣全分。
2.查应急预案，编制不符合《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002）要求，一处扣0.5分。
3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。
4.现场核查，一个部门或岗位无相应的应急预案扣1分。
5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。
5
4.1.13.3
应急物资及装备的配备
1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。
2.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。
4
4.1.13.4
应急预案的演习、评审或更新
1.现场核查，紧急情况时不能启动应急预案扣全分。
2.查演习记录，一年内无演习扣全分。
3.查应急预案评审记录，无评审扣1分，评审无结论扣0.5分，评审后应更新而未及时更新扣全分。
2
合计
14
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.14事故管理考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.14.1
参加工伤保险
查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1％扣1分。
3
4.1.14.2
事故控制指标
1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按《B1.1目标管理考评检查表》扣分。
2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或≥2.0‰，每超0.1‰扣1分。
（无控制指标则按照行业一般水平进行考评：
总事故频率＜2.0‰，其中重伤率＜0.30‰）
3.重伤率超过控制指标或≥0.30‰，每人次扣10分。
4.一年内出现死亡事故，当年不得参与一级企业考评。
5.现场核查，凡发现一人次瞒报事故或“重伤轻报”扣3分。
10
4.1.14.3
事故的调查和处理
1.查事故档案，一起事故原因分析不清、责任人界定不清扣1分。
2.现场核查预防措施，一处未落实扣1分。
3.班组现场核查，一人次未受到教育扣0.3分。
4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。
3
4.1.14.4
定期对事故、事件进行统计分析
查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1分。
2
4.1.14.5
事故档案
查事故档案，其内容应有：
现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防范措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0.5分。
2
合计
20
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B1.15绩效评审考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
4.1.15.1
安全生产（质量）标准化自评
1.查自评报告及相关考评资料，未开展考评扣全分。
2.查自评报告及相关考评资料，考评得分低于上一年度的10%，且无原因分析扣全分。
3.查报告发放记录和现场核查，未发放扣2分，一个单位无自评报告扣0.5分。
4
4.1.15.2
安全生产（质量）标准化评审
1.查评审报告及相关评审资料，未开展评审扣全分。
2.查评审报告及相关评审资料，评审主持人或内容不符合扣1分，无结论或改进意见扣1分。
3.查评审报告发放记录和现场核查，未发放扣2分，一个单位无评审报告扣0.5分。
4
合计
8
计分办法
按照“考评说明”扣分，扣完为止。
剩余分为该项目得分。
B2.1金属切削机床考评检查表
相关条款
主要内容
考评说明
应得分
实得分
备注
△4.2.1.1
防护罩、盖、栏
1.查设备台帐，依据设备台帐确定抽查数量和具体的被评设备。
2.现场核查，凡注“△”的考评条款不规范或不够完善，每台（处）从总分中扣0.8分，最多不超过总分的30％。
3.4.2.1.9是根据设备类型不同进行考评。
4.现场核查，除“△”项目外，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。
26
4.2.1.2
防松动或脱落的装置
4.2.1.3
各种保护装置及附属装置
4.2.1.4
PE线连接
4.2.1.5
局部或移动照明
4.2.1.6
电气装置
△4.2.1.7
旋转部位的楔、销、键
△4.2.1.8
清除切屑的专用工具
4
升级会员 