NOSA五星管理体系标准审核手册.docx

1、NOSA五星管理体系标准审核手册NOSA五星管理体系标准审核手册被审核单位 审核员 审核组长 日期 NOSA元素1.11 建筑物及地面含义： 通过对建筑物和房屋的适当维护，保持结构的整体性。1.11.1 计划维修 具有并遵照建筑物，地面的维护进度 表。1.电站是否已经识别和评 估了与建筑物有关的风 险？2.了解电站建筑物和地面 维护的管理程序；3.了解电站建筑物和地面 管理覆盖的范围，是否 包含了 1.11.2 和 1.11.3 规定的项目；4.电站是否有指导检查和 维修后验收的建筑物和 地面完好的标准；5.建筑物和地面的维修需 求如何发现和报告出 来？6.建筑物维修计划由哪个部门制定？如何被

2、执 行？7.查看维修计划表，抽查 4个维修项目，看是否 按照计划进行了维修？8.现场查看是否有不符合 要求的建筑物，追溯其 是否按照程序报告和得 到维修？追溯风险识别 评估如何进行？9.整体建筑物和地面的管 理状态、风险状态综合 评定，统计不符合现场 标准要求的场所比例？1.11.2 建筑物/房屋的状态所有下列项目状态完好：屋顶墙及支撑柱门道及窗架排水沟及落水管固定梯子混凝土与钢结构管道水箱或槽1.11.3 地面状态所有下列项目状态完好：地板地毯车行道/人行道高架平台元素1.12 照明：自然及人工1.电站是否对工作场所 的照明风险进行了评 估？2.电站是否有工作场所 的照度标准来指导工 作场所

3、照明的配备和 监测？3.是否按照要求对工作 场所的照度进行了监 测？抽查监测报告？4.电站是否有对工作场 所照明装置检查和维 护的规定？5.电站对工作场所的玻 璃清洁和保洁是如何 规定的？现场查看有 清洁和保洁要求的场 所的玻璃是否保持清 洁干净？6.照明装置故障由谁来 修复？废旧照明装置照明|含义： 在所有工作场所提供和维护充分的照明度和能见度。1.12.1照明供应按测量要求提供充分的照明。有足够的应急照明。1.12.2照明的实际状态所有装置和开关维修至良好的状态。所有灯泡/灯管处于良好的工作状态。窗户和天窗保持清洁。1.12.3照明维护有适当的故障报告系统。采取行动排除故障。1.12.4安

4、全玻璃如何处置？查看维修 在需要的场所安装安全玻璃。1.12.5 能见度记录和废旧照明装置的处置记录？7. 电站哪些地方需要使 提供适当的照明，反光衣，镜子来确用安全玻璃？保工人与设备能被看见8. 一些光线暗或者交通路线等工作场所人员 需要反光防护服的风 险是否得到识别和评 估？9. 查看电站为反光防护服需要人员配备反光 服的记录？10. 一些需要反光镜的场 所是否得到识别，并 评估了其风险？现场 检查是否配备了反光 镜。11.评估电站照明整体情 况，不符合标准、规 范要求的现场数量比 例？1. 电站是否识别和评估了元素1.13 通风：自然及人工通风工作场所空气质量的风险？含义： 确保工作场所

5、的内部空气质量2. 哪些工作场所的空气质符合认可的标准。量有高风险？哪些工作 场所通风降温具有高风1.13.1 通风系统险？ 按照风险评估的结果提供足够的通风3. 是否建立了工作场所空气质量标准和温度标准系统。来指导工作场所通风和 持续，预定或特定日期地监测通风系监测空气质量？统的工作情况。4. 是否按照标准对工作场 通风系统的维护包括在工厂维修程序所的空气质量进行了监内。测？抽查 35个重要 监测空气质量以防止暴露于细菌或其场所的监测记录？它致病生物环境中。5. 监测不合格的，是否制 定和落实了改进的计 戈验6. 现场检查有强制性通风 的场所是否配备了通风 机，并维护良好；是否 执行进入前通

6、风制度？ 工作场所的空气是否清 新？7. 评估电站整体通风及空气质量情况，统计不符 合标准、制度要求的现 场数量比例是多少？元素1.14 卫生设施，工厂个丨1. 是否识别和评估了与职人卫生条件状况丁业卫生有关的风险？2. 是否依从标准配备工作场所的卫生设施、设备含义： 识别和管理个人卫生方面的风和卫生用品等？险。提供适当3. 现场查看是否按照要求和干净的设备。配备了卫生设备、卫生1.14.1提供适当的设备厕所和清洗设备符合标准。厨房，餐厅和食品储存设备符合标 准。有充足的清洁器具（扫帚,拖把，等 等）。提供充足的废物箱。1.14.2清洁和卫生设施所有设施清洁（瓷砖,地面,墙面，固定 设备和装置

7、）。提供肥皂，毛巾和卫生纸。废物箱保持清洁并定期清除废物。提供充足和整洁的个人上锁衣柜和更 衣室。厨房和餐厅清洁并无害虫。进行深度清洁并有适当的有害物控制 程序（合同）。1.14.3指定食物区域在更衣室，个人上锁衣柜或工作场所 无食物。规定食物存储场所（午餐合，等等）。在指定场所内食用食物。1.14.4定期检查定期检查设备与其使用情况。采取纠正偏差措施。在工作培训中论及个人卫生问题。健康协调员/职业健康护士进行定期巡 视。健康协调员/职业健康护士监控关于设 备的报告。健康协调员/职业健康护士提交书面的 建议书。完成检查用的核查清单。核查清单覆盖所有需要的条目，例 如：-供水系统，控制-排水渠-

8、阴渠系统-内务/厂务-盥洗设备/淋浴- 更衣室和设施1.14.5接触污染管理评估与食物加工相关的健康风险（制造 者和消费者）。制定适当的风险控制措施。用品、清洁丄具等。4.是否有标准或者制度来 指导卫生设施的清洁和 保洁等？5.现场查看卫生间的清洁 和保洁是否符合要求？ 便池（器）是否清洁； 是否有手纸、洗手液和 干燥（纸巾或者烘干 机）；地面是否干净；卫生间内是否有异味；6.是否为现场就餐人员指 定了就餐点？就餐环境 是否保持卫生；餐盒是 否经过杀菌并有防止疾 病传播的措施？（如标 识）7.现场查看员工更衣室和 衣柜是否符合卫生要 求；是否有干燥和灭虫的措施？8.现场查看员工浴室是否 符合卫

9、生要求？是否按 照要求进行消毒和灭虫 等；9.食堂加工间是否有出入 的控制制度，并执行？10.是否有食品和原材料采 购的控制制度？采购品 是否符合卫生要求（许 可）？是否有标识指导 其消耗和使用期限？11.现场查看食品贮存环境 是否符合要求（温度、 湿度、通风、照明、通 道、容器等）12.检查蔬菜、肉类等清洁 的程序是否符合要求？ 清洁池是否分开并依从 标识？13.检查厨具是否清洁，消 毒是否依从确定的程 序？14.检查餐具是否清洁，消 毒是否依从规定的程 序？15.检查加工人员的个人卫 生情况？16.检查销售人员的卫生情 况？17.检查工作人员是否具有 健康证，并展示？18.餐厨垃圾回收和贮

10、存是 否符合规范？19.餐厨垃圾转移承包商如 何控制？是否有跟踪餐 厨垃圾的去向和用途？20.整体效果情况评估？1.2.3.4.5.6.7.电站主要的污染物有哪 些？是否进行了识别评 价？电站是否制定发布了环 境保护、污染控制、水 保方面的制度、标准？ 查看主要水、气、声的 主要污染源？是否建立 了防止污染控制程序并 认真执行？是否有建立各类污染物 的控制目标和指标？是 否按照程序要求进行监 测？监测结果是否符合 目标要求？现场查看主要污染源是 否有标识？现场是否发生过水体、 土壤等污染的事件？是 否进行了复原或者指定 了复原的计划？整体效果评估情况？元素1.15 污染风险控制含义： 管理与污

11、染相关的风险。1.15.1污染管理为有利益和受影响团体的利益着想，识别防止或 降低污染的可能。在具潜在污染可能的区域，建立促动降低污染的 目标与任务。 为实现目标与任务制定污染管理计划。制定监测程序来跟踪目标与任务的实施进展。制定监测程序来跟踪遵守程度。 建立预警系统以提防不遵从现象的岀现。污染控制使用仪器和设备的维护包括在计划的维 护系统内。 提供和维护适当的泄漏抑制设备。员工熟悉污染的危害。1.15.2复原 识别所有需要复原的区域。 复原程序由管理层和权力机构（如果需要）批 准。 以前被污染的区域进行了充分的复原。元素1.21 过道，仓储与通行区域的划线 /标示含义： 建立秩序。1.21.

12、1地面划线/标示*按使用性质进行有规划的划分。*覆盖所有的区域。*应用统一的划线标记。1.21.2遵守划分*走道畅通无阻。*无材料超岀划线区域。*员工明白划线的目的和意义。1.21.3 电气开关装置下划线 所有电器开关下划线为保持畅通”区域1.2.3.4.5.所有的工作场所是否 按照使用的性质进行 了划分？需要划线处是否有统 一的划线标准并依 从？通道宽度是否满足使 用的要求？并保持通 畅？设备（加工）区域和 其他存放区域是否有 超出划线的情形？ 电气开关、消防设备 和器材以及其他应急 设备（急救）前是否 有防止堵塞”划线？ 电站现在整体效果情 况评估？元素1.22 堆放及仓储准则含义： 防止

13、工作场所内的危险安置及最小化与堆放和仓储相关的对员工和产品的风险。1.22.1负责人的委派 委派有能力，有经验的人员进行安全堆放工作。1.22.2堆放整洁，稳固且受控制 按标准要求，正确地直立堆放。 货架坚固，足以支撑储存物品的重量。 堆放联结成一体以防货物倾斜。 所有的堆放只限在批准区域内进行。无不稳固或危险的堆放。 堆放的竖立和拆卸在监管下并按标准进行。1.22.3仓储：储物柜，物架的露天表面整洁与干净 储物柜，物架，支架整洁与干净。 物品的放置无危险性。 在高处的物品放置稳固。1.查看电站是否建立了物 资堆摆放的标准？是否 建立了仓库管理制度？2.堆摆放工作人员是否经过有关物质堆摆放和管

14、理知识的培训？3.物资库房是否按照物资性质进行划分和存放物品？4.存放的物品是否有总量控制表(标准)？5.现场查看：a)物品是否按照分类 存放在指定的位 置？b)有没有占据通道和 墙边的存放？c)货架或者堆垛之间 的间距是否符合标 准和存放物的尺 寸？d)有没有使用变形或 者不稳定的货架？e)货架上的物品是否 符合摆放标准？f)堆垛高度、层数、 稳定性等是否符合 安全要求？g)有没有超岀货架或 者存放区划线的存 放？h)货架是否标识名称 和额定载重？i)货架上或者其他存 放位置是否有存放 物名称的标识？j)有无存放物与位置 标识的名称不一致 的情形？k)存放的气瓶有没有 采取固定？l)存放的危

15、化品有没 有采取适当固定和 防止容器破碎的措 施？m)油品存放区地面有 没有做防止渗漏和 火花处理？有没有 聚油槽或者聚油 池？n)室外存放有没有采 取适当的防潮、防 晒、防腐和防盗等 措施？6.查看仓储、货物堆放整 体效果情况？1.电站是否识别了厂 区、发电机厂房、变 电站等区域内多余物 质的风险？2.是否有制度规定按月 对厂区、发电机厂房 变电站等区域存放进行检查？抽查看 35 个区域的检查记录？3.厂区内非定点存放场 地（建筑物周围、道 路边、绿化带等）是 否有多于的物品？4.厂房内是否放置了与 车间无关的物品？5.材料存放点是否按照 分类进行物品存放？6.工作场所是否整洁（整齐、清洁）

16、？7.现场检修或者作业现场，是否保持三不落 地”要求：a） 是否有防止加工 或者检修废物落地的措施，是否 有落地情形？b） 加工（检修）工 具是否采取了防 止直接落地的措 施？是否直接放 置在地上？C） 加工件或者配件是否采取了直接 落地的措施？是 否有直接落地情 形？d） 检修现场或者车 间的货架是否放 置有与货架功能 无关的物品？8.厂区、厂房等区域整 体物资存放情况评 估？元素1.23 工厂及场院含义： 物有其所，物在其位。1.23.1工厂/场院无多余的材料移除多余的材料。多余的材料或设备进行分类并储藏在指定的区域 内。所有的维护和修理工作以整洁和安全的方式进 行。所有的工作站保持整洁。

17、所有的支架，物架和储物柜无多余的材料且保持 整洁。1.23.2由监管员/代表进行控制场院和工厂的检查包括在月检查项目中。对偏差米取行动并跟进。元素1.24 废料管理含义：管理与废料相关的风险。1.24.1 废料管理程序在具潜在废料存在可能的区域，制定促进废料管 理的目标与任务。为实现目标与任务制定废料管理计划。有适当的使废料最小化的分离及回收程序。与回收公司书面签约并保留发票归档。1.电站是否识别和评估了 与自己作业有关的废弃 物的风险？2.废弃物是否建立了收 集、贮存、转移的控制 程序？3.电站主要危险废弃物有 哪些？这些危险废弃物 的管理、处置是否符合 标准要求？4.与废弃物运输和回收的制

18、定适当的废料指标以跟踪管理进程。 制定监测程序以跟踪目标与任务的进展。1.24.2废料与废物箱的清除 提供充分的废料箱。 使用的废料箱适合于其用途。 在所需处提供并使用盖子。 制定并遵循清除时间表。 适当地标示废料及废物箱的位置。1.24.3现场废料处理 现场的废料处理或回收设备有必要的许可证。根据设立的标准，管理现场的废料处理设备。对接触有害废料的员工有医疗/免疫措施。 对在处理过程中潜在的泄漏风险进行评估并采取 行动。1.24.4有害废料标注 根据所存内容和危险等级对有害废料箱进行标 注。 标签包括首次堆积日期。 标签清晰完整。 员工熟悉标签的含义。1.24.5有害废料存储划分专用的有害废

19、料仓储区域并控制进岀。 仓储区地面不渗透且有顶棚。*有适当的废料储存容器且状态良好。在需要处修筑隔离堤。*有害废料储存的记录须保存三个月以上。*有害废料的储存须与无害废料的储存分开。常规的医用废料与利刃/ 针分开储存。在废料储存区域附近储备适当的清洗或泄漏抑制 材料。安全地处置损坏的废料容器。1.24.6有害废料运送与有害废料搬运公司签订详细说明责任的书面合 同。运送操作人员具有充分的运送物的信息(种类， 特性等)和装载用具。为运送操作人员使用危险化学品标签系统布告。建立系统来监测运送交通工具的标注。使用装载程序并安全装载。交通工具状态良好并适合于所运送废料的种类。具有应急程序且驾驶员熟悉该程

20、序。环合同(协议)？承包 商是否具备资质并提交 有关的资质资料？5.是否保留了与承包商之间交接废弃物的单据？6.生产现场查看：a)承包商是否按照协 议定期运输和处置 废弃物？b)运输车辆是否符合 用途？c)废物箱是否适合所 存放的废物？容量 是否足够？是否有 分类标识？是否清 洁和完好？d)废弃物贮存场地是 否有防止渗漏的处 理？地面是否有渗 漏和污染？e)废物箱存放位置有 没有标识指示？(特别是一些不易 发现的位置)f)存放液体或者其他 有挥发性废物的废 物箱是否有盖子， 并保持盖住；g)存放物是否按照规 定时间清运？h)有害废料是否规定 单独存放区和废物 箱？并执行适当的 管理制度？7.电

21、站是否设有医院或者诊所现场：a)是否按照分类配备 了适当医疗废物 箱？b)是否按照医疗废物 运输制度进行转 移？c)是否配备有针头回 形装置，并执行回 形要求；d)有灭菌消毒要求的 是否按照要求进行 消毒？e)是否保留了医疗垃 圾的交接单据？8.有害废弃物的运输：a)是否按照要求对运 输人员进行交底？b)是否给运输人员发放了 MSDS或进 行了有害废物运输 的 JSA。9.电站废弃物管理整体情分析运送路线，并监测是否符合行程安排标准。况，现场实施整体情况 评估？1.是否有固定设备和管道元素1.25 色标：工厂固定设备与管道的颜色标准？2.颜色标准是否覆盖了1.25.1中需要标准的设含义： 有效

22、传达危险信息。3.备或者管道的类型？ 在工作场所入口处，是1.25.1 全面地应用统一的色标4.否设立了色标注解板？ 现场提问员工某些设备 标注所有的可移动气罐。的颜色？* 标注所有管道。5.现场查看(特别关 标注所有机器。注)：* 标注所有电气开关。a) 消防设备颜色(含 标注紧急停止按钮/警报拉发绊网开关。消防井盖) 标注低矮门道 健筑物。b) 气瓶颜色；C) 压力水管、气管颜1.25.2 色标注解板色；d) 空压机及其压力管 陈列色标注解板。道的颜色； 工厂和管道的色标符合色标注解板的规定。e) 低矮门道的标注。1.25.3 色标的认识 培训员工和承包商正确识别和解释色标。1.自然资源的

23、消耗，如：元素1.26 资源保护水、电、油消耗2.查看电站是否有年消耗含义： 优化自然资源的消耗。的计划目标、指标和实 际消耗量，相应的节约 有适当的能源与水的消耗程序。制度？ 在需要处，用仪表测量流量。3.电站水能利用提高率指 制定适当的指标来衡量执行情况。标是多少？电站为实现 目标制定的哪些措施？ 识别主要消耗处，并制定促进资源保护的目标与现场执行情况如何？任务。4.电站厂用电率目标是多 少？落实了哪些措施降* 识别主要消耗处，制定监测程序来跟踪使用情低厂用电？况。5.电站整体资源保护实施 效果情况评估？进行回顾以评估所取得的成绩及任务。规划员工的资源保护意识。1.元素2.10 厂房及设备

24、维护2.含义：适当的维护系统以确保工厂与设备的有效 运转。根据认识到的危险程度和安全性要求对厂房进行维护。制定符合上述要求的维护种类，包括频次。监测维护的实施。3.4.查看电站是否有设 备、管道维护维护标 准？现场查看设备、管 道等设施标识规范、 完善？查看现场对仪表、标 牌维护量造成的二次 污染是否进行治理？ 查看现场闲置、报废 设备是否清理、标 识？1.查看电站是否制定 了机械护罩标准？2.现场是否对所有缺 失、不符合要求进 行治理，如：a)侧面没有防 护；b)防护间隙大于12.5MM( 注意 以电站标准为 准)；c)颜色不一致 的；d)没有转向指示 的；e)以及安装不牢 固，或者螺丝 松

25、动的。报告 岀来和纳入整 改计划？3.安健环代表是否对 当前的运转设备护 罩进行检查，查看 检查记录元素2.11 机器护罩含义： 认识和最小化/管理与危险的运动机器部件相关的 风险。 封闭所有不能被充分防护的机器。 防护所有的切断末端。 防护所有传送带(尤其注意在下面的传送带)。 防护所有的V型传动和链式传动装置。防护所有的轴端和键槽。*防护所有的转动或摆动杆，凸轮，齿轮或轴。护罩的设计易于维修人员的拆卸和更换。*防护或封闭所有在 合理”延伸范围内的运动部件。护罩检查包括在安健环代表的检查清单中。*所有的操作者在开始操作前检查护罩。元素2.12 闭锁系统含义： 最小化接触能源源头和有害物质的风

26、险。2.12.1 具有书面的操作规程具有并更新书面操作规程。操作规程覆盖所有的能源（电气，机械，液压，气动， 化学，等等）和物质释放源。操作规程包括一个在可以开始工作前，检查设备处于零 能源状态的步骤。标注并控制所有的锁，钥匙和其它闭锁装置。对员工进行操作规程的培训。评估电脑程序控制取代物质闭锁的风险，并采取行动。1.检查电站是否有书面 的操作规程？2.操作规程是否所覆 盖能源范围，如：a） 电气、机械、 液压、气动、 化学等物质释 放源？b） 检看操作规程 包括一个在可 以开始工作 前，设备是否 处于零能源状 态的步骤？3.检看标注所有的锁、钥匙和其它闭 锁装置？4.电站是否对员工进 行了操

27、作规程培 训？检看培训记 录。5.电站程序控制物质 闭锁的风险是否得 到评估？6.现场查看正在作业 的闭锁系统是否加 有标签？7.是否按程序程序办 理了操作票？_ 8.是否定期进行计划 Fac 观察以监测执行情况？2.12.2 提供具有闭锁设施的设备所有的指定设备在控制臊作点能被锁定（在供电线路 /电路的一些点上单独地隔离和锁定以使其不能操作 /无危害）。1.闭锁系统应用按照程序和提供的工具锁定设备并加上标签。定期进行计划中的观察以监测执行情况。2.主要开关可使用 所有的主要开关可使用（即使当电路被锁定时）。元素2.13 电气开关设备与重要阀门的标注含义：3.认识，评估和管理与重要阀门/隔离装

28、置相关的安健环风 险。4.确保开关和阀门的正确辨认和功能效用。2.13.1 所有的隔离装置和触断器贴上标签使用永久标注的方法对所有的开关设备做记号 （不剥落或褪色）。*在开关面板的前后做标记。*标记方法标准化。具有正确和更新的电器安装图表。1.电站是否建立重 要要开关登记 表？2.电站工作场所所有 的配电开关、电源 箱、控制柜等的电 路图绘制和张贴（在装置内侧的面 板上）？3.电站是否识别和建 立重要阀门的登 记表？4.对所有的重要阀门 是否进行了锁定及 标签？识别重要阀门 操作职工熟悉重要阀门的位置和功能。 识别和标注所有重要阀门。*指示流动方向。*清晰标注开/关方向。*阀门操作的效用测试是计划中维护系统的一部分。*具有正确和更新的管道安装图表。元素2.14 梯子,_高架平台楼梯和脚手架含义: 梯子，脚手架，楼梯和高架平台可安全使用。梯子，楼梯等的状况 所有梯子，楼梯与坡道的物理状况符合标准的要求。1.安健环代表是否对所 有设备和工作场所的 楼梯、高架平台进行