证监会证照分离改革全覆盖试点事项清单.docx

1、证监会证照分离改革全覆盖试点事项清单证监会“证照分离”改革全覆盖试点事项清单序号改革事项许可证件名称设定依据审批层级和部门改革方式具体改革举措事中事后监管措施1证券公司设立审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、反馈意见、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布证券公司名录。1.加强现场检查。制定年度

2、现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。

3、推进证券公司等主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥证券业协会等行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。2证券公司变更重大事项审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例中国证监会及其派出机构优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻

4、申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布证券公司名录。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互

5、联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进证券公司等主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥证券业协会等行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。3基金托管人资格核准批准

6、文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券投资基金法中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布证券投资基金托管人名录。4.将审批流程由申请人筹备、通过现场检查再批准，改为先批准、申请人筹备并通过现场检查再开展业务。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导

7、向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新

8、录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。4公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券投资基金法中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况

9、。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布公募基金管理机构名录。4.将公募基金管理人资格审批流程由申请人筹备、通过现场检查再批准，改为先批准、申请人筹备并通过现场检查再开展业务。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互

10、联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥基金业协会等行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。5公募基金管理公司变更重大事项审批

11、批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券投资基金法中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布公募基金管理机构名录。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，

12、针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4

13、.发挥行业协会自律作用。充分发挥基金业协会等行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。6基金服务机构注册批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券投资基金法中国证监会及其派出机构优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布公募基金管理机构名录。1.加强现场检查。制定年

14、度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能

15、。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。7申请设立期货交易场所的审批批准文件期货交易管理条例中国证监会优化审批服务我会官网相关栏目下，按照每半年一次的频率，公示目前期货交易场所的存量情况。1.加强现场检查。根据年度现场检查工作重点，开展对各期货交易场所、期货专门结算机构等主体的现场检查，督促加强内

16、部管理，落实监管要求，防范潜在风险，维护期货市场平稳运行。2.强化日常监管。在日常的期货交易场所、期货市场监管工作中，继续按照有关条例、办法及文件的规定，全面履行监管责任，监测、防范、化解潜在风险，维护市场稳定。8申请设立期货专门结算机构的审批批准文件期货交易管理条例中国证监会优化审批服务我会官网相关栏目下，按照每半年一次的频率，公示目前期货专门结算机构的存量情况。1.加强现场检查。根据年度现场检查工作重点，开展对各期货交易场所、期货专门结算机构等主体的现场检查，督促加强内部管理，落实监管要求，防范潜在风险，维护期货市场平稳运行。2.强化日常监管。在日常的期货交易场所、期货市场监管工作中，继续

17、按照有关条例、办法及文件的规定，全面履行监管责任，监测、防范、化解潜在风险，维护市场稳定。9期货公司设立、合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围、注册资本、5%以上股权的审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证期货交易管理条例中国证监会及其派出机构优化审批服务1.推动期货公司相关行政许可事项申请、审核的网上办理，提高审核工作的科技化水平。2.制定并发布针对“证照分离”改革全覆盖试点区相关主体的行政许可事项服务指南，进一步细化审核信息公示，提高审核结果信息公示的时效性。3.从工作实际出发，梳理精简现有冗余申请材料，在未来部门间共享机制建立实施后进一步精简可共享获取的材料。精简后的

18、申请材料清单将及时通过服务指南对外公示，由“证照分离”改革全覆盖试点区相关主体先行先试。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确期货监管“五位一体”各方的检查责任，指导、督促、协调各方根据“双随机、一公开”工作机制，结合“问题和风险”导向，开展对期货经营机构的现场检查，督促期货经营机构依法合规经营。2.强化日常监管。充分发挥“五位一体”监管协调机制的作用，指导各单位加强对期货公司的日常监管工作。根据期货公司监督管理办法的规定，强化对期货公司关联方识别、关联交易的日常监管，督促期货公司股东按期报送股权变动等信息，并明确相关罚则。3.推进科技监管。要求“五位一体”各单位增强科技监管水平，对

19、潜在风险及时核查、及时分析、及时处置，促进期货经营机构稳定运行。充分发挥期货公司监管信息系统（FISS）的功能作用，加强对净资本等方面的监管。指导期货市场监控中心加强保证金安全监测监控。10期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证期货交易管理条例中国证监会及其派出机构优化审批服务1.推动期货公司相关行政许可事项申请、审核的网上办理，提高审核工作的科技化水平。2.制定并发布针对“证照分离”改革全覆盖试点区相关主体的行政许可事项服务指南，进一步细化审核信息公示，提高审核结果信息公示的时效性。3.从工作实际出发，梳理精简现有冗余申请材料，在未

20、来部门间共享机制建立实施后进一步精简可共享获取的材料。精简后的申请材料清单将及时通过服务指南对外公示，由“证照分离”改革全覆盖试点区相关主体先行先试。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确期货监管“五位一体”各方的检查责任，指导、督促、协调各方根据“双随机、一公开”工作机制，结合“问题和风险”导向，开展对期货经营机构的现场检查，督促期货经营机构依法合规经营。2.强化日常监管。充分发挥“五位一体”监管协调机制的作用，指导各单位加强对期货公司的日常监管工作。根据期货公司监督管理办法的规定，强化对期货公司关联方识别、关联交易的日常监管，督促期货公司股东按期报送股权变动等信息，并明确相关罚则

21、。3.推进科技监管。要求“五位一体”各单位增强科技监管水平，对潜在风险及时核查、及时分析、及时处置，促进期货经营机构稳定运行。充分发挥期货公司监管信息系统（FISS）的功能作用，加强对净资本等方面的监管。指导期货市场监控中心加强保证金安全监测监控。11资信评级机构从事证券服务业审批批准文件、中华人民共和国证券市场资信评级业务许可证中华人民共和国证券法中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.精简行政许可申请材料。不再要求提供“最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形的说明”、“最近3年在税务

22、、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录的说明”2项申请材料。3.网上公开服务指南、受理进度、审批结果等情况。4.下一步拟配合证券法修订，取消资信评级机构从事证券服务业审批的行政许可。1.夯实法律基础。严格按照证券法的执法依据、监管标准和处罚要求，加强评级机构监管；配合人民银行尽快推出信用评级业管理暂行办法，强化顶层设计；修订证券市场资信评级业务管理暂行办法，明确行政监管目标、条件和依据，突出过程监管，强化责任追究。2.完善执业规则。指导证券业协会、沪深交易所修订和完善相关业务规则，建立覆盖全流程的业务规范，对尽调、信披、合规、内控等业务环节实施有效监管，严格规范

23、评级质量控制、评级程序实施、利益冲突防范等执业行为。3.开展市场化评价。指导证券业协会联合交易商协会，定期共同发布债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报；在会员管理层面，开展联合市场化评价，增强行业公信力，提高评级执业质量。4.明确取消行政许可后的制度安排。配合证券法修订，提前规划制度安排，做好行政许可改革前后工作衔接，适应由“严进”向“宽进”的转变，不断强化事中事后监管。5.加强监管协作。充分发挥公司信用类债券部际协调机制，进一步落实评级互认公告精神，继续加强与银行间债券市场的监管协作和信息共享，深入推动联合现场检查、联合惩戒、联合通报等工作，统一监管标准，形成监管合力。6.加强行政与自

24、律的互动。行政监管与自律管理相互补位、互不替代，对各类违法违规行为严格追究评级机构和相关人员责任。坚持问题和风险导向，加大对评级机构的现场检查力度，对各类违法违规行为依法严格追究责任，对性质严重的及时采取稽查措施，涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。7.发挥属地监管优势。充分发挥派出机构一线监管优势，守土有责，对各类恶意造假、严重不尽责等违法违规行为严格查处。12财务顾问机构从事证券服务业审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券法中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事

25、项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、反馈意见、审批结果等情况。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风

26、险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。13投资咨询机构从事证券服务业审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券法中国证监会及其派出机构优化审批

27、服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、反馈意见、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布证券投资咨询机构名录。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法

28、查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自

29、律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。5.进一步强化股权变更管理，加强对分支机构的合规管控，加大对违法违规行为的查处力度。14境外机构投资者资格审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证中华人民共和国证券投资基金法国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定中国证监会优化审批服务1.推动实现申请、审批全程网上办理，提高审核工作科技化水平。2.切实落实简政便民，进一步减轻申请人负担，梳理现行行政许可事项申请材料，进一步精简冗余的证明事项，申请材料目录详见服务指南。公开受理进度、审批结果等情况。3.按照每月一次的频率，在我会官网相关栏目下，公布境外机构投资

30、者名录。1.加强现场检查。制定年度现场检查工作方案，明确证券基金监管各方职责；根据“双随机、一公开”检查机制，结合“问题和风险”导向，将随机抽查的比例频次和抽查对象的信用等级、事项风险等挂钩，做好非现场监管和现场检查的衔接，针对普遍性和突出问题开展专项检查，督促有关机构依法依规经营，对发现违法违规行为依法查处。2.强化日常监管。加强非现场监测和检查，发挥派出机构和交易场所等单位一线监管作用，强化监管协作；深入推进“互联网+监管”，依托互联网、大数据等新技术推动监管创新，推进监管信息归集共享，加强对风险的跟踪预警；及时处理投诉举报，对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；提升监管智能化、

31、精准化水平。3.提高信用监管效能。推进主体分类监管，依据公司诚信风险情况，在监管方式、检查频率等方面采取差异化监管；及时查询、更新录入有关主体的资本市场诚信档案，完善诚信信用信息共享机制，依法落实对失信主体的联合惩戒机制。4.发挥行业协会自律作用。充分发挥行业自律组织作用，推动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，引导会员单位规范经营行为，实现监管的有效延伸。5.建立信息共享和监管协作机制，及时发现和处置跨市场异常交易行为；强化穿透式监管要求；细化合格投资者和托管人的违规情形，明确监管职责和处罚措施，加大查处力度。15证券交易所的设立和解散审核、证券登记结算机构设立和解散审批批准文件中华人民共和国证券法中国证监会优化审批服务我会官网相关栏目下，按照每半年一次的频率，公布已经设立的证券交易所和证券登记结算机构名单。严格执行有关法律法规和标准要求，对证券交易所、证券登记结算机构加强监管。评估完善对证券交易所、证券登记结算机构的现场检查制度。16证券金融公司设立和解散审批批准文件、中华人民共和国经营证券期货业务许可证证券公司监督管理条例中国证监会优化审批服务我会官网相关栏目下，按照每半年一次的频率，公布证