8质量记录表二.docx

1、8质量记录表二质量记录表（二）安平县德泓金属网业制品有限公司目录1 受控文件发放范围 32 文件发放/回收登记表43 理解组织及其环境 54 风险源清单 6 5 风险排序清单 76 公司经营风险分析及应对 87 风险和机遇评估分析表 98质量目标策划方案139监视和测量设备一览表 1410知识资产管理清单1511成品检验记录1612外部财产管理台账1713外部信息统计表1814不合格品报告1915不合格原因统计分析表20受控文件发放范围DH/JL-04 序号：01序号文件名称编 号份数发 放 范 围（分发号）总经理管理者代表行政综合部生产技术部市场营销部1质量手册DH/SC-201850102

2、0304052程序文件DH/CX-2018501020304053体系支持文件DH/ZC-201850102030405 编制：行政综合部 编制日期：2018年1月1日文件发放/回收登记表DH/JL-05 序号：01 分发号文件名称文件编号版本状态接 收回 收日期部门签收人日期部门上交人01质量手册DH/SC-2018B/02018/1/1总经理安立亚02质量手册DH/SC-2018B/02018/1/1管理者代表靳量03质量手册DH/SC-2018B/02018/1/1行政综合部安小漫04质量手册DH/SC-2018B/02018/1/1生产技术部杨文艺05质量手册DH/SC-2018B/0

3、2018/1/1市场销售部马哲01程序文件DH/CX-2018B/02018/1/1总经理安立亚02程序文件DH/CX-2018B/02018/1/1管理者代表靳量03程序文件DH/CX-2018B/02018/1/1行政综合部安小漫04程序文件DH/CX-2018B/02018/1/1生产技术部杨文艺05程序文件DH/CX-2018B/02018/1/1市场销售部马哲01体系支持文件DH/ZC-2018A/02018/1/1总经理安立亚02体系支持文件DH/ZC-2018A/02018/1/1管理者代表靳量03体系支持文件DH/ZC-2018A/02018/1/1行政综合部安小漫04体系支持

4、文件DH/ZC-2018A/02018/1/1生产技术部杨文艺05体系支持文件DH/ZC-2018A/02018/1/1市场销售部马哲制表：行政综合部 日期：2018/1/1理解组织及其环境DH/JL-09 序号：01内部因素正面要素负面要素外部因素正面要素负面要素员工素质培训提高影响目标进度国际经济因素有利于企业发展不利于企业发展价值观长远战略短视眼前利益国内经济因素有利于企业发展不利于企业发展企业文化有凝聚力容易表面化法律法规有利于企业发展不利于企业发展知识利于企业发展短视行为技术利于技术更新技术落后绩效提高效率宜成为表面化市场利于市场开发市场缩减财务有利于企业发展企业发展无保障社会利于企

5、业发展不利于企业发展管理走入正轨发展无序政策利于企业发展不利于企业发展战略决策有利于企业发展无远景规划同行业竞争利于企业发展不利于企业发展监视和评审通过以上内部因素、外部因素的监视认为，八项内部因素战略决策、员工素质、企业文化、价值观更能成为左右正面要素的因素，外部因素国内经济因素、法律法规、市场竞争、技术更新对我公司服务影响更大。我公司更应从这些因素抓起，使其作为公司提升的因素。公司综合部对以上因素进行日常的监视，发现问题及时汇总。让内、外部因素更多的起到正面影响。评审人员总经理：安立亚，管理者代表及各部门经理：翟鑫雅、安小漫、杨文艺 2018年1月4日风险源清单 DH/JL-13 序号：0

6、1序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注l公司岗位要求和职责制定不准确DH/ZH180101招聘岗位资格制定与实际要求不符合人员与岗位不匹配、人员能力不胜任工作要求影响销售业绩2培训考核要求制定不完善DH/ZH180102员工未得到培训或者培训未证明有效员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响销售业绩3公司晋升激励机制不完善DH/ZH180103员工未得到晋升或者激励员工积极性降低，工作目标达成受到影响。4公司未对员工关系给予关注DH/ZH180104员工和企业的匹配度不高，员工忠诚度降低增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成5员工档案保管未做明确规定DH/ZH1

7、80105企业无法掌握或者及时查阅员工信息信息管理混乱，工作效率降低6设备损坏未及时修理DH/SJ180106操作人员未及时报告，设备配件采购周期长超期交付或合同失败7设备保养DH/SJ180107设备保养未按照计划执行未正常保养导致设备易出现故障，影响项目计划的进行以致交付延迟8设备突发故障DH/SJ180108设备无前兆突发故障停车非正常停车造成产品不能正常生产注：风险源编号为DH/ZDHymmdd，XX为部门代号，yy为两位年号，mm为两位月号，dd为两位月度顺序号。风险排序清单DH/JL-14 序号：01序号风险源风险源编号风险类别风险类型类型最大高中低最低1公司岗位要求和职责制定不准

8、确DH/ZH180101工作质量E2培训考核要求制定不完善DH/ZH180102工作质量D3公司晋升激励机制不完善DH/ZH180103工作质量E4公司未对员工关系给予关注DH/ZH180104工作质量E5员工档案保管未做明确规定DH/ZH180105工作质量E6设备损坏未及时修理DH/SC180101交付风险D7设备保养DH/SC180102交付风险D8设备突发故障DH/SC180104产品交付D注一：风险源编号与风险源清单一致；注二：根据风险接受准则适当地标注风险指数值；注三：风险类型包括：产品质量、交付风险。公司经营风险分析及应对DH/JL-15 序号：01序号风险和机遇来源（内部/外部

9、）风险和机遇内容重要程度发生频次可探测性风险等级管理措施责任部门实施起止时间措施有效性评价1内部合同应收账款回收时间与产品验收紧密相连，回款时间易受限制434中1.要求项目部加强项目过程管理，任务指派合理化、项目信息及时报备业务部；2.加强跟客户沟通；3加强同项目部门沟通与督促。市场营销部2018/1/1至年底有效2外部合同签订过程中，双方沟通容易产生歧义，修订次数多，易产生合同版本不一致422中1.加强合同签订书面与现场沟通，进行跟踪反馈；2建立部门合同签订管理台账，及时跟进进度。市场营销部2018/1/1至年底有效3内部公司目前主要业务来源老客户，员工缺乏市场开拓和竞争意识244低1.加强

10、市场意识宣贯；2鼓励开拓市场，与年度工作业绩挂钩，逐步出台奖惩方案。市场营销部2018/8/1至年底有效参加评价分析人员安立亚、组员：翟鑫雅、安小漫、杨文艺杨文艺 日期：2018.1.4编制/日期：综合部 2017.8.5 审批/日期：安立亚 2017.8.4风险和机遇评估分析表DH/JL-16 序号：01 风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别人力资源风险人力资源风险1.对核心人员的依赖大2.1.关键人员离开后引发企业动荡1.缺乏相应的机制应对中度风险1.关键岗位有备选或者双岗制低度风险培训风险1. 培训费用支出，效果不佳2.人员流动1.培训费用

11、无味支出2.培训效果不佳1.公司用人机制不健全2.教师水平需提高中度风险1.公司用人签订合同2.教师水平需提高3.加强员工培训低度风险销售过程风险招投标风险1.市场占有率下降2市场不景气1.市场萎缩2.资金回笼慢1.缺乏市场开发策略2.市场萎缩查原因中度风险1制定市场开发策略2.建立激励价值低度风险产品定价风险1.产品定价与顾客预期不符 1.业绩受损1.缺乏定价全面成本观2.缺乏竞争力中度风险1.定价前做好充分的市场调查，降低成本2.提高服务质量，曾强竞争力低度风险市场推广风险1.强行/过度推广1.推广失败或效果不佳1.缺乏推广意识及人才2.缺乏有效的推广手段3.推广内容易误导顾客中度风险1.

12、招聘推广人才，提高推广意识2.学习有效地推广策略3.广告真实、生动低度风险风险和机遇评估小组组长：安立亚、组员：翟鑫雅、安小漫、杨文艺 日期：2018年1月4日风险和机遇评估分析表DH/JL-16 序号：02 风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别采购风险供应商风险1.交付不及时2.服务不及时3.价格不稳定4.关键器材料不了货1.营销销售业绩2.造成顾客不满意3.市场萎缩1.缺乏与供应商的战略联盟2.缺乏供应商信誉评价体系3.缺乏采购招投标高度风险1.建立与供应商的战略联盟、加长采购周期2.建立供应商信誉评价体系3.主要供应商备份或更换供应商中度风

13、险（可接受）成本管理风险1.供应商价格不稳定2.售后服务不及时1.销售利润下降2.顾客减少3.市场占有率下降1.缺乏全面的成本管理2.成本管理的执行力欠缺高度风险1.建立公司全面的成本管理2.成本管理的执行力应从公司加强中度风险（可接受）运营风险服务质量风险1.产品质量低下2.项目交付后给顾客带来危害1.影响公司信誉2.造成顾客减少3.损害顾客1.缺乏产品质量监督意识2.对顾客不负责任高度风险1.提高质量管理人员服务质量监督意识2.及时反馈服务过程质量问题，并跟踪结果中度风险（可接受）风险和机遇评估小组组长：安立亚、组员：翟鑫雅、安小漫、杨文艺 日期：2018年1月4日风险和机遇评估分析表DH

14、/JL-16 序号：03 风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别运营风险运营控制风险1.运营控制执行不力2.运营人员意识欠缺1.运营效果不好2.公司运营效率低1.缺乏运营控制意识2. 缺乏运营控制措施3. 缺乏运营监督、评价机制中度风险1.提高运营控制意识2. 建立运营控制措施3. 建立运营监督、评价机制低度风险运营决策变更风险1.运营决策频繁变化1.运营混乱2.员工思想不统一3.公司业绩下滑1.运营决策依据不充分2.盲目性、随意性高度风险1.运营决策依据应论证充分后再实施2.杜绝盲目性、随意性，经过风险和机遇评估小组讨论通过。中度风险（可接受）经

15、营场所安全风险1.经营场所防火、防水设备、设施老化2.电线、开关、插座老化1.失火2.跑水3.人员触电1.经营场所防火、防水设备、设施缺乏设备管理维护意识2.缺乏设备设施检查的意识和措施中度风险1.经营场所防火、防水设备、设施更新2.电线、开关、插座更换3.经营场所防火、防水设备、设施建立设备管理维护意识4.缺乏设备设施建立检查的意识和措施低度风险风险和机遇评估小组组长：安立亚、组员：翟鑫雅、安小漫、杨文艺 日期：2018年1月4日风险和机遇评估分析表DH/JL-16 序号：04 风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别售后风险顾客满意风险1.顾客投

16、诉2.顾客打电话申诉3.顾客表扬1.影响市场业绩2.影响公司信誉3、满意率降低1.缺乏售后服务意识的及时性、紧迫性2.相关人员售后意识需提高中度风险1.通过培训售后服务意识的及时性、紧迫性2.通过培训提高员工服务意识3.严格执行交付后服务制度低度风险法律法规风险法律法规风险1.法律法规变化了不了解2.1.行业服务不符合法律法规要求2.造成违法行为1.对行业标准、相关法律法规的更新信息了解不够及时、准确2.没有一个随时追溯的渠道高度风险1.随时关注对行业标准、相关法律法规的更新信息2.实施对公司的技术、验证文件更新3.组织培训中度风险（可接受）信息安全风险信息安全风险1.公司商业信息丢失2.公司

17、文件化信息丢失1.对公司业务造成极大影响2.对公司信誉造成损害1.缺乏信息管理制度2.缺乏文件化信息的监督高度风险1.对公司信息进行备份及异地备份2.加强公司网络权限的管理3.加强对外来人员的管理4.加强公司信息保密的教育及培训中度风险（可接受）风险和机遇评估小组组长：安立亚、组员：翟鑫雅、安小漫、杨文艺 日期：2018年1月4日 质量目标策划方案DH/JL-17 序号：01公司质量目标质量目标分解管 理 方 案部门目标值测量方法统计管理措施完成时间负责人产品出厂合格率100% 顾客满意率95%以上行政综合部员工培训合格率98%；（培训合格数量/员工培训总数）100%行政综合部制定年度培训计划

18、，按年度培训计划实施培训并进行每次培训的有效性分析；每次培训后安小漫文件控制率98%；（已控文件数/需控制文件总数）100%建立受控文件目录、记录文件清单按文件控制程序进行管理；长期执行生产技术部供方控制率100%；（已控制数量/供方总数）100%生产技术部按合格供方评价和再评价准则执行长期执行杨文艺设备完好率98%：（完好设备数量/设备总数）100%建立设备台账和设备保养计划并执行长期执行产品一次交付合格率98%（一次交付合个数/产品一次交付总批数）100%按工艺要求，在关键节点工序进行质量检验长期执行市场营销部合同评审率100% （合同评审数量/合同签订总数）100%执行产品要求评审控制程

19、序长期执行翟鑫雅顾客满意率95%以上调查家数得分总和/调查家数100%市场营销部执行与顾客有关的评审控制程序长期执行编制：综合部 审核： 翟鑫雅 批准：安立亚 日期：2018.1.4监视和测量设备一览表DH/JL-24 （台账及校准计划） 序号：1序号设备编号设备名称规格型号使用车间或使用人有效期至下次计划报检日期检定部门游标卡尺千分尺制表：生产技术部知识资产管理清单DH/JL-25 序号：01序号知识类别获取知识的途径责任部门检查频率查阅权限1外部知识执行类国家行业标准网上下载/国标管理局行政综合部每年部门负责人2国家政策/法律法规网上下载/书店购置行政综合部部门负责人3参考类外部培训资料培

20、训、学习行政综合部部门负责人4行业发展信息互联网行政综合部实时跟进部门负责人5传承类外供/包方资质信息第二方审核市场营销部半年部门负责人6内部知识执行类销售过程控制程序部门编制市场营销部每年部门负责人7外部供货验收规程部门编制生产技术部部门负责人8质量管理手册部门编制行政综合部部门负责人9培训资料部门编制行政综合部部门负责人10合同评审文件部门编制市场营销部部门负责人11参考类招投标文件部门编制市场营销部每年部门负责人12传承类合理化建议公司会议管理层每年部门负责人13生产技能知识生产规范生产技术部每年部门负责人15部门管理经验会议、沟通、内部局域网各部门每年部门负责人编制：安小漫 批准：安立亚 日期：2018.1.4成品检验记录DH/JL-45 序号：01生产日期产品名称生产数量单位标准要求检验结果外观要求检验结果不合格原因简述及处置责任人质检员检验日期0000.00.00制表：生产技术部外部财产管理台账DH/JL-46 （顾客实物财产） 序号：01序号外部单位名称物资名称规格型号数量入库日期质量状况验收人备注制表：生产技术部外部信息统计表DH/JL-47 （外部无形财产财产） 序号：01序号客户名称地址联系人电话/传真备注供应方 还有客户制表：行政综合部不 合 格 品 报 告 DH/JL-50 序号：01日期生产班组产品名称工号或图号材质不合格数量不合格原因处置最终结果检验员