生产许可证现场核查表docx.docx

1、生产许可证现场核查表docx.生产许可证换证现场核查表企业名称：申证单元：产品名称：核查日期 : 年 月 日使用说明1本核查表适用于对食品生产加工企业必备条件的现场核查评价。2本核查表分为：质量管理职责、企业场所要求、生产资源提供、采购质量控制、过程质量管理、产品质量检验 6 个部分，共 42 个核查项目。每一个核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格” 。3在 42 个核查项目中 , 车间要求（ 2.2.1 ）、生产布局（ 2.2.4 ）、生产设备（ 3. .1 ）、设备清洗（ 3.1.3 ）、企业标准（ 3.3.2 ）、采购验证（ 4.3 ）、质量控制（ 5.2 ）、检验设备

2、（ 6. .1 ）等 8 项为重点项目 , 在表中加“ * ”表示。4核查组依据本核查表和相应的审查细则对食品生产加工企业进行现场核查。核查工作结束后，核查组应当填写食品生产加工企业必备条件现场核查报告，核查结论分为：“合格（ A 级）”、“合格（ B 级）”、“合格（ C级）”或者“不合格”。确定核查结论应当依据以下原则：核查结论严重一般其中：重点项目备注不合格项不合格项一般不合格项合格（ A 级）0 20三项均满足方可判定 42三项均满足方可判定合格（ B 级）0 51三项均满足方可判定 60三项均满足方可判定合格（ C 级）0 8 4三项均满足方可判定不合格 184有一项满足即可判定注：

3、确定合格等级时，按照 A 级 B 级 C 级的顺序进行判定。5核查组应当将在企业查出的不合格项，填写到食品生产加工企业不合格项改进表中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措施。同时将不合格项的分布情况填写到食品生产加工企业必备条件现场核查报告中。.一、质量管理职责序号容核查项目核查原则核查方法结论记录1企业领导中企业规定了某领导负责企业的质量工作，该领导履行了其职责，合格；该领导履行座谈了解 合格至 少 有一 人全其职责不太好，一般不合格；企业未规查阅文件 一般不合格1面 负 责企 业的定某领导负责企业的质量工作或该领导查阅记录 严重不合格组质量工作。未履行其职责 ，严重不合格。织1 12企业应

4、设置领相 应 的质 量管企业有机构或专（兼）职人员负责质量管导 合格理机构或人员，理工作，工作开展的较好，合格；工作开查阅文件 一般不合格(2 ）负 责 质量 管理展的一般，一般不合格；企业无人员负责查阅记录 严重不合格体系的建立、 实企业的质量管理工作，严重不合格。施和保持工作。质企 业 应制 定明有明确的质量目标并贯彻落实很好，合查阅文件 合格量格；有明确的质量目标但贯彻落实不太1 2确的质量目标，查阅记录 一般不合格目好，一般不合格；无明确的质量目标或有（ 3）并贯彻实施。座谈了解 严重不合格标质量目标未贯彻落实，严重不合格。1企业应制定制定了规定各关部门质量职责、权限的管理制度，而且规

5、定的很合理，合格；规定查阅文件 合格规 定 各有 关部的不太合理，一般不合格；没制定部门质座谈了解 一般不合格（ 4）门质量职责、 权量管理制度或制定了部门质量管理制度 严重不合格限的管理制度。管但规定的不合理，严重不合格。1 3理2企业应当制制定了不合格管理办法， 对各种不合格及职定 不 合格 管理时进行了纠正或采取了纠正措施，合格；责办法，对企业出 合格在不合格项纠正或纠正措施中存在着不查阅文件现 的 各种 不合 一般不合格足，一般不合格；未制定不合格管理办法查阅记录（ 5）格 及 时进 行纠 严重不合格或在不合格项纠正或纠正措施中存在着正 或 采取 纠正严重不足，严重不合格。措施。.二、

6、企业场所要求序号容核查项目核查原则核查方法结论核查记录1企业厂区周围应无有各种污染源对企业厂区无污 合格害气体、烟尘、粉尘、 放现场观察染，合格；略有污染，一般不 一般不合格（ 6）射性物质及其他扩散性查阅资料合格；污染较重， 严重不合格。 严重不合格污染源。2企业厂区应当清洁、厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，合格；厂 合格平整、无积水； 厂区的道区不太清洁、 平整，一般不合现场观察 一般不合格路应用水泥、 沥青或砖石格；厂区不清洁或有积水或无 严重不合格等硬质材料铺成。（ 7）厂硬质道路，严重不合格。2 1区3企业生活区、生产区生活区、 生产区隔离较远， 合要格；生活区、生产区隔

7、离较近，应当相互隔离； 生产区不 合格求一般不合格； 生活区、 生产区现场观察得饲养家禽、 家畜；坑式 一般不合格无隔离或生产区饲养家禽、 家实地测量厕所应距生产区 25 米以 严重不合格畜或坑式厕所距生产区25 米（ 8）外。以，严重不合格。4厂区垃圾应密闭式存厂区垃圾、排污沟渠为密闭放，并远离生产区， 排污 合格式，无异味，无各种杂物堆放，沟渠也应为密闭式， 厂区现场察看 一般不合格合格；略有不足， 一般不合格；不得散发出异味 , 不得 严重不合格达不到要求，严重不合格。（ 9）有各种杂物堆放。* 1生产车间或生产场车地应当清洁卫生； 应有防蝇、防鼠、防虫等措施和企业达到规定要求， 合格；

8、略 合格间现场观察2 2洗手、更衣等设施； 生产微欠缺， 一般不合格； 达不到 一般不合格要现场检查过程中使用的或产生的规定要求，严重不合格 . 严重不合格求*（10）各种有害物质应当合理置放与处置。.序号容核查项目核查原则核查方法结论核查记录2生产车间的高度应符合有关要求； 车间地面应用无毒、防滑的硬质材料企业达到规定要求， 合格；位铺设，无裂缝， 排水状况于洗手、更衣设施外的厠所为 合格良好；墙壁一般应当使用水冲式 . 其它略微欠缺，一般现场察看 一般不合格浅色无毒材料覆涂； 房顶不合格； 达不到规定要求， 严 严重不合格应无灰尘； 位于洗手、 更重不合格。（ 11）衣设施外的厠所应为水冲

9、式。生产车间的温度、 湿度、 空气3. 生产车间的温度、湿洁净度能满足食品生产加工现场察看 合格度、空气洁净度应满足不要求，合格；略有误差，一般 一般不合格实际测量同食品的生产加工要求。不合格；满足不了食品生产加 严重不合格工要求，严重不合格。（ 12）* 4 企业的生产工艺布生产工艺布局合理， 各工序前后衔接 , 无交叉污染，合格； 合格局应当合理， 各工序应减查看文件生产工艺布局不太合理 , 有交 一般不合格少迂回往返 , 避免交叉污现场观察叉，一般不合格； 生产工艺相 严重不合格染。互交叉污染，严重不合格。*（13）5生产车间光线充足，生产车间光线充足，工作台、照度应满足生产加工要敞开式

10、生产线及裸露食品与 合格求。工作台、 敞开式生产原料上方的照明设备有防护现场查看 一般不合格线及裸露食品与原料上装置，合格；略有不足，一般实际测量 严重不合格方的照明设备应有防护不合格； 严重不足， 严重不合（ 14）装置。格。1企业的库房应当整洁，地面平滑无裂缝， 有良好的防潮、防火、防鼠、 防企业的库房符合规定，合格；现场查看 合格虫、防尘等设施。 库房的略有不足， 一般不合格； 严重 一般不合格实地测量温度、湿度应符合原辅材不足，严重不合格。 严重不合格（ 15）库料、成品及其他物品的存2 3房放要求要2库房存放的物品应保求库房存放的物品保存良好，合存良好， 一般应离地、 离格；保存一般

11、，一般不合格；墙存放，并按先进先出的 合格保存不好或原辅材料、成品现场查看(16 ）原则出入库。原辅材料、 一般不合格（半成品） 及包装材料库房存查阅记录成品（半成品） 及包装材 严重不合格放有毒、 有害及易燃、 易爆等料库房不得存放有毒、 有物品 ，严重不合格。害及易燃、易爆等物品。.三、生产资源提供序 9核查方核查记容核查项目核查原则结论号法录具备审查细则中规定的必备的生产* 1企业必须具有审设备，设备的性能和精度能满足食品 合格查细则中规定的必备生产加工的要求， 合格；具备必备的查台帐 一般不合的生产设备，企业生生产设备， 但个别设备需要完善， 一查现场格产设备的性能和精度般不合格；不具

12、备审查细则中规定的查记录 严重不合* （17）应能满足食品生产加必备的生产设备或具备的生产设备格工的要求。的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，严重不合格。生2直接接触食品及原料的设备、工具和容完全符合规定， 合格；直接接触食品 合格产3 1器，必须用无毒、无及原料的设备、 工具和容器的材料符查现场 一般不合设害、无异味的材料制合规定，但与食品的接触面偶有微小查材料格备（ 18）成，与食品的接触面焊疤、裂缝等情况， 一般不合格； 不 严重不合应边角圆滑、无焊疤符合规定，严重不合格。格和裂缝。食品生产设施、 设备、工具和容器保 合格* 3. 食品生产设施、养良好，使用前后按规定进行清洗、 一般

13、不合设备、工具和容器等消毒，合格；食品生产设施、设备、查现场格应加强维护保养，及工具和容器的维护保养和清洗、 消毒查记录 严重不合时进行清洗、消毒。工作存在一些不足， 一般不合格； 存格* （19）在严重不足，严重不合格。企业负责人清楚产品质量责任和义1. 企业负责人应了解务，有食品质量安全知识， 合格；企 合格业负责人略知产品质量责任和义务 一般不合生产者的产品质量责座谈了及食品质量安全知识，一般不合格；格任和义务 , 以及食品解企业负责人不清楚产品质量责任和 严重不合（ 20）人质量安全知识。义务或没有食品质量安全知识， 严重格员3 2不合格。要求2企业质量管理人员具有一定的质量管理知识及

14、相关的 合格食品生产知识， 合格；略有质量管理座谈了 一般不合应具有一定的质量管知识及相关的食品生产知识， 一般不解格理知识及相关的食品合格；不具备质量管理知识及相关的 严重不合生产知识。食品生产知识，严重不合格。格（ 21）.序9容 核查项目号3.企业的技术人员应掌握食品生产专业技术知识和食品质量安全知识。4.企业生产加工人员能掌握相关技术文件（作业指导书等），并能正确熟练操作设备。食品生产加工人员必须身体健康，无传染性疾病，穿戴工作 衣 帽 进 入 生 产 车间，不在车间里吃喝，不佩带首饰、饰品等进行生产操作。1.企业应具备和执行审查细则中规定的现 行 有 效 的 国 家 标准、行业标准及

15、地方标准。技术3 3标* 2. 明示的企业标准准应符合国家标准、行业标准的要求，并经当地标准化主管部门备案。企业应具备生产过程中所需的各种工艺规工 程、作业指导书等工艺 艺文件。企业的各种3 4文 工艺文件应经过正式件 批准，并应科学、合理。产品配方中使用食品添加剂规、 合理。.核查方核查记核查原则结论法录有较高的食品专业技术知识和食品 合格质量安全知识， 合格；掌握一般的食 一般不合品专业技术知识和食品质量安全知座谈了格识，一般不合格； 不掌握食品专业技解 严重不合术知识和食品质量安全知识， 严重不（ 22）合格。格生产操作人员能看懂有关技术文件，座谈了 合格能正确进行生产操作，具有健康证

16、一般不合明，具有良好的卫生习惯，解合格；以查证明格上几个方面存在着一些不足，一般不查现场 严重不合合格；以上几个方面存在着严重不格足，严重不合格。（ 23）具有审查细则中规定的产品标准和 合格 一般不合相关标准， 合格；缺少个别标准， 一查看标格般不合格； 缺少若干个标准， 严重不准合格。 严重不合格（ 24）企业标准符合相关国家、 行业标准要求，或个别项目不一致但有合理理 合格由，并备案， 合格；企业备案的标准查看标与相关国家、行业标准要求不一致, 一般不合准格其合理性理由不十分充分， 一般不合查看证 严重不合格（限期改进） ；企业标准不符合相明* （25）关国家、 行业标准要求， 且不具有

17、合格理理由，或未经过备案， 严重不合格。 合格企业完全符合规定要求 ，食品添加 一般不合剂使用合理， 合格；部分符合规定要 查阅文格求，一般不合格；不符合规定要求， 件 严重不合违规使用食品添加剂，严重不合格。格（ 26）.序9容 核查项目号企业应制定文件管理文 制度。并有部门或专件 （兼）职人员负责企3 5管 业的文件管理，以保理 证使用部门随时获得文件的有效版本。.核查方核查记核查原则结论法录查看制有文件管理制度， 有部门或人员管理 合格度文件，文件管理到位， 合格；文件管 一般不合查看文格理得不太好， 一般不合格； 企业无文件件管理制度或无部门或人员管理文 严重不合查阅记（27）件或文件

18、管理的不好，严重不合格。格录四、采购质量控制序号容核查项目核查原则核查结论核查方法记录有完善的采购管理制度，及外协加工企业应制定原辅材料及委托服务的采购管理办法（制度），及包装材料的采购管 合格采合格；采购管理制度以及外协加工及查看 一般不合理制度。企业如有外4 1购委托服务的采购管理办法（制度） 制（ 28）制协加工或委托服务项，一般不合格；无采文件格定的不够完善 严重不合目，也应制定相应的度购管理制度， 以及外协加工及委托服采购管理办法（制格务的采购管理办法（制度），严重不度）。合格。企业应制定主要原辅材料、包装材料的采 合格采购文件， 如采购计划、查看购企业符合规定要求， 合格； 部分符合文件 一般不合4 2采购清单或采购合同文规定要求 ，一般不合格；不符合规查看格等，并根据批准的采定要求 ，严重不合格。 严重不合件购文件进行采购。应记录格具有主要原辅材料产品标准。（ 29）企业应当采购符合规原辅材料、包装材料符合规定要求，定的原辅材料、包装