中国管理学案例研究综述与评估李茁新1doc.docx

1、中国管理学案例研究综述与评估李茁新1doc中国管理学案例研究_综述与评估_李茁新1科研管理2010 年selection) 、数据来源和收集( data sources and data collection) 、数据分析方式( data analysis) 和成果导出。另外，我们试图在几个维度衡量并讨论当前国内管理学案例研究的规范性，包括建构效度( construct validity) 、内在效度( internal validity) 、外在效度( external validity) 和可靠度( reliability) 。这些内容涵盖了案例研究方法的核心概念、步骤和原则，是决定案例研

2、究严谨性和可信度的关键因素。2 本文的一些重要变量和概念下面对本文涉及的一些重要概念做简单的说明，并指出它们如何影响案例研究的规范性。( 1) 案例研究的分类。按照研究目的的不同，案例研究可以分为三种类型: 解释性案例研究( explanatory case study) ; 描述性案例研究( de- scriptive case study) ; 探索性案例研究( exploratory case study) 。解释性案例研究通常用于因果关系的探索，通过案例的多维信息来阐明某个问题的逻辑关系; 描述性案例研究则在研究前就形成一个明确的理论导向，以此作为案例描述和分析的理论框架; 探索型案例

3、研究往往会超越已有的理论体系，运用新的视角、假设和方法来探索某种复杂现象，形成关于该现象的新知识和新理论2。( 2) 单案例研究与多案例研究。单案例( sin-gle case) 研究是对一个案例进行深入详尽的描述、探索和分析; 多案例( multiple case) 研究则是遵循“理论抽样( theoretical sampling) ”的复制法则( replication logic)2，选择多个案例进行案例内分析( within case analysis) 和跨案例分析( cross case analysis) 。从多个案例中推导出的结论往往被认为更具说服力，整个研究也常常被认为更经

4、得起推敲6。但是，单案例研究在特定的条件下有其独到的价值，而且许多适用进行单案例研究的场合并不适合进行多案例研究2。( 3) 数据来源。案例研究中最常用的六种数据来源包括: 文献( literature) 、档案记录( ar- chives) 、访谈( interview) 、直接观察( observation) 、参与性观察( participant observation) 和实物证据。每种数据来源各有优缺点，不同种类的证据来源相互补充、相互印证，形成“测量三角形”( triangu- lation) 类似的效果，从而提高案例研究结论的有效性或正当性( validity) 和可靠性( re

5、liability) 。( 4) 局内人( insider) 和局外人( outsider) 。当研究者对所要探索的情景知之甚少，而这些细节又非常重要时，参与性观察( participant observation)常被作为重要的数据收集和分析方法。有时候，研究者可能首先作为目标公司的雇员，从事数据收集活动，随后作为研究者从事数据分析和理论构建等活动。这类研究者被称为行动型研究者( action re- searcher) ，他们介入目标公司事务的程度比参与性观察者( participant observer) 更加频繁和深入。( 5) 研究者双重角色的利与弊。研究者担当目标公司雇员和理论构建

6、者的双重角色对开展案例研究有利也有弊2。一方面，丰富的知识、第一手的经验和亲密的人际关系使得数据的收集和分析更加深入、有效。另一方面，研究者可能由于自身的职位和经历而导致“先入为主”和“我行我知”等理论性的偏见( bias) 。研究者必须尽量采取各种方法降低这种偏见对研究成果的影响。被实践证明有效的方法包括: 严格遵循案例研究的程序，进行透彻的、全面的文献综述，明确界定行动者和研究者的不同功能，充分尊重其他合作者以及评审的纠偏和修正，等等。在极端的情况下，“顽固”的实践者或行动型研究者，应被取消分析数据的资格; 另外，如果一篇论文没有清楚说明如何排除了实践者的主观影响，那么该论文不应该被接受。

7、( 6) 数据分析方法。数据分析是案例研究方法构建新理论的关键环节，也一直是案例研究中发展最慢、最难掌握的一个环节2。它是一个多样化、没有固定范式( paradigm) 的过程，很多判断取决于研究者。Miles 和Huberman( 1994) 把数据分析的过程概括为三项主要活动: 数据提炼( data reduction) 、数据展示( data display) 和结论推导/验证( conclusion drawing/verification)7。数据提炼是将数据加以筛选、聚焦、简化、抽取，包括将现场记录加以整理; 数据展示是一个将数据加以适当组织、压缩、集成，以便进行归纳的过程; 数据

8、推03; 修回日期: 2010 01 06基金项目: 本研究受国家自然科学基金面上项目“产品开发和实现过程中相关职能部门的协作模式研究”( 批准号: 70872027，起始时间为20091 至201112) 资助。作者简介: 李茁新( 1983 ) ，男( 汉) ，广东揭西人，哈尔滨工业大学深圳研究生院硕士研究生; 主要研究方向: 运营管理和技术管理。陆强( 1963 ) ，男( 汉) ，辽宁鞍山人，哈尔滨工业大学深圳研究生院博士生导师，主要研究方向: 运营管理和技术管理。第5 期李茁新，陆强: 中国管理学案例研究: 综述与评估37导是指确认数据中隐含的模式、规则和逻辑关系的过程。Yin( 2

9、003)2强调了分析策略( analysisstrategy) 的重要性，描述了三种主要策略: 第一个策略是使用研究者已经形成的理论主张( 理论假设) 来指导研究，这些理论主张( 理论假设) ( theo-retical proposition) 有助于研究者聚焦到相关的数据，并组织案例研究; 第二个策略是确定并检验竞争性( 备选) ( rival，or alternative) 解释。如果数据不支持竞争性( 备选) 假设，那么原解释的可信度就提高了。第三个策略是形成组织案例研究的描述性框架。这一策略无需理论主张( 理论假设) 作指导，描述性框架可以是关于研究对象的各个维度或各个方面的。Yin

10、 还提出了五种具体分析技术，包括: 模式匹配( pattern matching) 、建构性解释( explanation building) 、时序分析( timeseries analysis) 、使用逻辑模型( logic models) 和跨案例分析( cross case analysis)2。灵活适当地使用分析策略和分析技术可以提高研究的规范性。( 7) 数据分析过程分类。Gall 和Borg( 1996)从分析过程的总体特征出发，将数据分析过程归纳为三类8:解释性分析( interpretational analysis) 。解释性分析是通过对数据的深入考察，找出其中的构造主题和

11、模式。扎根理论( Grounded Theory) 的编码( coding) 技术( Strauss Corbin，1990)9是一种典型的解释性分析。编码过程包括三个阶段。在开放编码( open coding) 阶段，研究者对数据库中的数据进行细分。比如: 一个问题和一个回答都可以成为一个数据细分，然后设计出一系列的类目( categories) 对数据进行合并，每一个数据类目都代表一种现象( phenomena) 。在轴向编码( axial coding) 阶段，依据类目与子类目间的因果关系、类目与类目间的连接关系和模式，数据被重新归类整合。在选择编码( selective coding)

12、 阶段，核心类目被选择或者创建，数据的内在逻辑以一种统一的形式展示出来，从而使模式和命题的发现变得容易。结构性分析( structural analysis) 。结构性分析是通过对数据的考察，确认隐含在文字信息、事件或其它现象背后的模式。结构性分析不同于解释性分析，它不需要理解每一个数据的意思并做出推断。作为一种常规的分析，结构性分析只需要考察文字或叙述上的数据。反射性分析( reflective analysis) 。反射性分析是一种主观的分析方法，它依赖于研究者的直觉和判断对数据进行描述，比较适合于探索性研究。当研究者需要深入探索某一种现象，并需要对此做出大量的描述时，反射性分析是最理想的

13、分析方法。与在解释性分析中建立数据类目的过程不同，在反射性分析中研究者对对现象的解释和评价是不受约束的; 因此，反射性分析最好是由经验丰富的研究者进行。( 8) 研究成果。案例研究的成果可能包括:验证了某一领域现有知识、理论或模型的正确性。通过在新的情况下检验这些理论和模型，进一步提高其正确性和通用性( generalizability) 。细化( refine) 或者丰富( enrich) 了某一领域的现有知识、理论或模型，使其更准确、更完整地反映某种情况。驳斥了某一领域现有知识、理论或模型的正确性。通过案例研究证明现有理论无法解释某种情况，甚至存在背离。构建新的理论框架。( 9) 案例研究

14、规范性的判定标准。在评定实证性社会科学研究的规范性时，常常要用到四种检验: 构建效度、内在效度、外在效度和可靠度。由于案例研究是实证性社会研究的一种，所以这四种检验同样也适用于案例研究2。这四种检验的定义及其详细的评定方案在下面给出。3 数据收集本文对国内案例研究现状的考察实际上也是一个案例研究，遵循系统的程序和步骤对国内最近发表的案例研究文章进行客观的分析和归纳。案例研究的一般过程包括案例研究方案( propos-al) 设计、资料收集、证据分析和案例研究报告的撰写。基于本文要研究的问题，本文的研究样本是在国内一流管理学期刊发表的案例研究论文; 对第5 期李茁新，陆强: 中国管理学案例研究:

15、 综述与评估396 篇。2005 年至2007 年样本期刊发表的案例研究论文如表2 所示。表2 2005 年2007 年样本期刊发表的案例研究论文Table 2 Case research papers published in sample journals from 2005 to 2007期刊论文标题作者管理世界( 1) 长期“双高”现象之谜: 债务融资、制度环境与大股东特征的影响*戴璐、汤谷良( 2007)( 2) “系族企业”内部资本市场有效率吗? 基于鸿仪系的案例研究邵军、刘志远( 2007)( 3) “天生全球化”企业持续成长驱动力研究企业生命周期不同阶段差异性跨案例分析杨忠、张骁、陈扬、廖文彦( 2007)( 4) 战略规划如何成为竞争优势: 联想的实践及其启示*武亚军( 2007)( 5) 集团财务战略执行力: 纵向价值链的优化与信息集成策略以中国电子信息产业集团为例*张瑞君，朱以明，夏坤( 2007)( 6) “泛家族化”，还是“家长制”? 基于雅戈尔和茉织华案例的中国民营企业管理模式与经济后果分析*朱红军，喻立勇，汪辉( 2007)