双体系建设标准最新标准精选最新版.docx

1、双体系建设标准最新标准精选最新版附件 2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设查文件：基本要求（80分）组织机构（20 分）1、企业应建立 “两个体系” 建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职

2、责。3、企业应制定“两个体系” 建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项：

3、未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案， 并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握 “两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。关职责的，评定验收不通过。全员培训（20 分）1、企业应制定“两个体系” 建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行 “两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试， 考核结果应记入培训档案。1、企业未制定“两个体系”建设培训计

4、划或计划不具体的，扣 5 分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/ 岗位的一项扣 2 分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。否决项：抽查 10%的相关岗位人员， 5 人及以上未掌握企业查资料：1、 培训计划。2、 培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。 容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等， 隐患排查治理的内容与标准、工作

5、程序、方法等。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系查资料：文件的，扣 10 分。 1、风险分级管控2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系制度和隐患排查文件的，扣 10 分。治理制度或作业3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、指导书等体系文不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内 件文本。1、企业应制定符合 “两个体系” 建设 容，一项内容不符合扣 2 分。 2、制度、作业指体系文件（20 分）标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、 具有可3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门 /岗位，发现一个部门 / 岗位扣

6、 2 分。导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：操作性，并传达至各部门 / 岗位。工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。1、企业应建立健全 “两个体系” 考核 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5查资料：奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制 分。 1、“两个体系” 考责任考核（20 分）度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 2 分。否决项：核奖惩制度2、“两个体系” 考核奖惩记录， 相关2、应落实 “两个体系” 考核奖惩制度，未建立健全

7、“两个体系”考核奖惩制度，或未有效 财务文件。根据“两个体系” 考核结果予以奖惩。 落实的，评定验收不通过。风险 风 险 点 排 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖主 查资料、 查信息系考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分分级 查、确定（30 要作业活动的，缺一项扣 2 分。过程中各类作业活动。 统：管控 分） 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵盖主 1、作业活动清单。体系 营过程中涉及的设备、设施。 要设备、设施的，缺一项扣 2 分。 2、设备设施清单。建设 3、职业病

8、危害风险点应覆盖岗位工人 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉 3、职业病危害风（55接触职业病危害的所有工作地点或设 及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病 险清单。0 分） 危害严重的地点 / 场所/ 岗位，缺一项扣 2 分。施。 查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点 / 场所 /岗位。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分查资料、 查信息系析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析统：危 险 源 辨识 、 分 析（150 分）1、企业应组织相关部门、 班组、 岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活

9、动清单， 采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单， 采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。否决项：根据

10、相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、 分析的， 评定验收不通过。1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素检测报告。询问：询问岗位人员参与危险源辨识、 分析情况。 岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、 危险源及其危害后果（事故类型） ，是否了解其接触考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分的职业病危害因素及其对健康的损害。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，查资料、 查信息系扣 5 分。统：2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不 1、风险评价准则。合理、评价级

11、别不准确，一项不符合扣 2 分。 2、工作危害分析3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不及安全检查表分符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗析等分析记录。1、风险评价准则应符合法律法规及企 3、作业岗位职业位人员是否掌握企业重大风险相关内容， 一项不掌业安全生产实际。 握扣 2 分。病危害风险分级2、参与评价人员应熟知企业评价准 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不报告。风险评价 则，合理评价，评价级别正确。 符合扣 2 分。询问：（80 分） 3、重大风险的确定依据细则、 实施指 1、企业主要负责否决项：南进行判定。 应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项 人

12、、部门负责人、4 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1的，评定验收不通过。 岗位人员是否掌进行作业岗位职业病危害风险分级。 握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到查资料、 查信息系岗位人员从工程技术、管理、培训教 有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。统：育、个体防护、应急处置五个方面， 2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2检查控制措施制控制措施 针对辨识出的危险源，提出风险控制 分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每 定过程， 是否全员（150 分） 人次扣 2 分。措施，

13、并经过企业相关程序评审确定， 参与并经过评审控制措施应与实际相符，具有可操作 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，确定，控制措施是性并得到有效落实。 扣 1 分。否全面、无疏漏、否决项： 可操作性强并有考核指标考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控效落实。制措施与实际不相符或不具有可操作性， 或未有效 现场检查：落实，评定验收不通过。 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。1、风险管控层级不符合地方标准要求的， 扣 5 分。查资料、 查信息系2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部统：门及人员，落实管控责任的，每项

14、扣 2 分。工作危害分析记1、企业应结合机构设置情况， 合理确 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，录、安全检查表分风险分级管控（90 分）定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。否决项：根据相关记录文件， 抽查 10%相关岗位人员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、 岗位验收评定不予通过。 人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 5 分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 5 分。查资料、