上半年西藏证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题.docx

1、上半年西藏证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题2016年上半年西藏证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1 B10 C100 D1000 2.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 3.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控

2、制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 4.证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 5. 承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_可设23副主承销商。 A5千万， 8家 B5千万 ， 10家 C3亿 8家 D3亿 ， 10家 6. 在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。 A基金份额上市交易公告书 D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 7. 关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。 A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为

3、止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 8. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 9. 现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。 A1 B2 C3或者3以上 D10以上 10. _是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评

4、级机构 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构 11. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 12. _是对公司当前的经营能力的较精确的估计。 A企业文化 B产品市场占有率 C质量水平 D技术水平 13. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 14. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于 15. 在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是_。 A证券的投资价值受多方面因素的影

5、响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等 D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报 16. 基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则_核对一次。 A每日 B每周 C每半个月 D每月 17. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。 A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易 18. 关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资

6、金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 19. 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A席位 B交易所 C资金账户 D证券账户 20. _要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A准确性原则 B真实性原则 C完整性原则 D及时性原则 21. 可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 A六个月 B一 C十个月 D一年半 22. _是指

7、证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 23. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 24. 中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。 A1991年12月4日 B2000年12月4日 C2001年8月28日 D2002年12月4日 25. 在评

8、估证券的投资价值时，下列说法不正确的是_。 A证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等 D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报 26.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。 A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000

9、万元，且持续增长 C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 27.深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。_ A100 100 B100 500 C500 1000 D500 500 28.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 29.外资股国际

10、推介的对象主要是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 30. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 31. 基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。 A3年 B10年 C15年 D30年 32. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 33. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于_ A收入型证券组合 B平衡型证券组合 C避税型证券组合 D增长型证券组合 34. 积极的债券组合管理策

11、略不包括_。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 35. 关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是_。 A两头少中间多 B两头多，中间少 C头部多，尾部少 D头部少，尾部多 36. 从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的_，共同决定着行业的发展方向。 A抗衡结果 B状况 C综合强度 D相互作用 37. ETF的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 38. 证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客

12、户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 39. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 40. 证券自营业务的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 41. 转换平价的计算公式是（）。 A可转换证券的市场价格除以转换比率 B转换比率除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格

13、乘以转换比率 D转换比率除以基准股价 42. 采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=SN(d1)-Xe-rtN(d2)，公式中的符号S代表_。 A行权价格 B标的股票的市场价格 C标的股票价格的波动率 D权证的价格 43. 基金托管人的首要职责是_。 A进行基金会计核算 B完成基金资金清算 C监督基金投资运作 D保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 44. 若某股票3天内的股价情况如表6-1所示(单位：元)。则星期三的3日WMS%值是（） A.10% B.20% C.30% D.40% 45. 债券发行注册制的核心是_。 A质量控制原则 B数量控

14、制原则 C实质管理原则 D公开原则 46. _是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 47. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是_。 AOBV线下降，此时股价上升 BOBV线上升，此时股价下跌 COBV线与股价都急速上升 DOBV线从正的累积数转为负数 48. 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是_。 A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D内幕交易只可能发生在内幕人员身上 49. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 50. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行