上半年西藏证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题.docx

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上半年西藏证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题

2016年上半年西藏证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。

A．1B．10C．100D．1000

2.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。

A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行

3.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整

4.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

5.承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。

A．5千万，8家B．5千万，10家C．3亿8家D．3亿，10家

6.在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。

A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议

7.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

8.套利交易对期货市场的作用不包括__。

A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度

9.现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。

A．1B．2C．3或者3以上D．10以上

10.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构

11.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

12.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

A．企业文化B．产品市场占有率C．质量水平D．技术水平

13.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

14.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。

A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于

15.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。

当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

16.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。

A．每日B．每周C．每半个月D．每月

17.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。

A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易

18.关于证券市场下列说法错误的是__。

A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

19.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户

20.__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

A．准确性原则B．真实性原则C．完整性原则D．及时性原则

21.可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A．六个月B．一C．十个月D．一年半

22.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

23.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．4

24.中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。

A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年12月4日

25.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。

当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

26.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

27.深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。

__A．100100B．100500C．5001000D．500500

28.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

29.外资股国际推介的对象主要是__。

A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

30.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。

A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会

31.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

32.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；3

33.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__A．收入型证券组合B．平衡型证券组合C．避税型证券组合D．增长型证券组合

34.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

35.关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多

36.从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果B．状况C．综合强度D．相互作用

37.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

38.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

39.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

40.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

41.转换平价的计算公式是（）。

A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价

42.采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N（d1）-X·e-rt·N（d2），公式中的符号S代表__。

A．行权价格B．标的股票的市场价格C．标的股票价格的波动率D．权证的价格

43.基金托管人的首要职责是__。

A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

44.若某股票3天内的股价情况如表6-1所示（单位：

元）。

则星期三的3日WMS%值是（）A.10%B.20%C.30%D.40%

45.债券发行注册制的核心是__。

A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则

46.__是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。

A．公司章程B．股东名册C．验资证明D．有关部门的批准文件

47.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。

A．OBV线下降，此时股价上升B．OBV线上升，此时股价下跌C．OBV线与股价都急速上升D．OBV线从正的累积数转为负数

48.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

49.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交

50.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行