安全生产隐患排查标准清单.docx

1、安全生产隐患排查标准清单完美 WORD 格式编辑安全生产隐患排查标准清单一、基础管理类隐患排查清单事项隐患排查内容排查依据1.1.1.1未取得营中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第四十二号）第业执照。七条：企业应取得营业执照。1.1.1.2未取得危危险化学品登记管理办法 （国家安全生产监督管理总局令第53 号）险化学品登记证 危险化学品生产企业应进行危险化学品登记，并取得危险化学品登记1.1书。证书。1.1.1缺少资资质1.1.1.3未取得消质证照建设工程消防监督管理规定（公安部第119 号令）第十四条：生证照防验收（备案）文产、储存、装卸易燃易爆危险物品的工厂应进行消防验收。件。1.

2、1.1.4未取得防24 号）第十七条：应通过防防雷减灾管理办法（中国气象局令第雷装置竣工验收文雷装置竣工验收。件。排查频次首次首次首次首次学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.1.1.5 企业新、危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理改、扩项目未按照总局令第 45 号）企业新、改、扩项目应按照规定取得安全条件审查意规定取得安全设施见书、安全设施设计的审查意见书、试生产（使用）备案意见书、安“三同时”批复文全设施竣工验收意见书等“安全三同时”批复文件。件。危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全生产监1.1.1.6 未取得安督管理总局令第 41 号）第三条危险化

3、学品生产企业应当取得危险化学品全生产许可证。安全生产许可证。1.1.1.7 未取得工业 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法第十一条企业产品许可证 生产列入目录产品，应当向企业所在地省级质量技术监督局提出申请。非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法 第三条 国家对非药品类易制毒化1.1.1.8 未取得易制学品的生产、经营实行许可制度。对第一类非药品类易制毒化学品的生产、经营实行许可证管理，对第二类、第三类易制毒化学品的生产、经营实行备案证明管毒品备案登记证理。首次首次首次首次学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑生产安全事故应急预案管理办法 第二十六条 生产经营单位应当在应急1.

4、1.1.9 未取得应急预案公布之日起 20 个工作日内， 按照分级属地原则， 向安全生产监督管理预案备案证明部门和有关部门进行告知性备案。1.1.1.10 可能产生 建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产职业病危害的建设 监督管理总局令第 51 号）第四条 建设单位对可能产生职业病危害的项目未按照规定取 建设项目，应当依照本办法向安全生产监督管理部门申请职业卫生得职业卫生“三同 “三同时”的备案、审核、审查和竣工验收。建设项目包括新建、改时”的批复文件。 建、扩建和技术改造、技术引进。首次首次学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法第

5、二十六条 建设项目1.1.1.11 未按照规试运行期间，建设单位应当对职业病防护设施运行的情况和工作场所的职定进行职业病危害 首次业病危害因素进行监测，并委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进控制效果评价。行职业病危害控制效果评价。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.1.2 资质证照未合法有效中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第四十二号）第1.1.2.1 营业执照七条：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执名称、住所、注册照签发日期为公司成立日期。资本、经营范围、公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代法定代表人姓名等表人姓名等事项

6、。事项与实际不符公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公合。司登记机关换发营业执照。1.1.2.2 安全生产危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全生产监许可证书不是合法督管理总局令第 41 号）有效。年度年度学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.1.2.3 危险化学危险化学品登记管理办法 （国家安全生产监督管理总局令第53 号）品登记证书不是合第二十三条登记企业不得转让、冒用或者使用伪造的危险化学品登记证。法有效。中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法第三十条在生1.1.2.4 工业产品 产许可证有效期内，企业名称、住所或者生产地址名称发生变

7、化而企业生许可证不是合法有 产条件、检验手段、生产技术或者工艺未发生变化的，企业应当自变化事效 项发生后 1 个月内向企业所在地省级质量技术监督局提出变更申请。年度年度学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑企业应当设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。配备的专1.2职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。 安全生产法第 21安全1.2.1 安全生1.2.1.1 未按规定生产产管理机构条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局管理（含职业健设置独立的安全生年度机构康管理机构）令第 41 号）第 12 条; 关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见 （安监总管三 2

8、010 员186号）安全生产管理机构要具备相对独立职能。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业1.2.1.2 未按规定卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危设置职业健康管理 年度害的用人单位，劳动者超过 100 人的，应当设置或者指定职业卫生管理机机构。构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑关于危险化学品企业贯

9、彻落实 的实施意见（安监总管三2010 186 号）专职安全1.2.2 安全管生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足 50 人的企业至少配备 11.2.2.1 未按规定理人员（含职人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相业健康管理配备安全管理人年度人员）配备缺关工作 2 年以上经历，取得安全管理人员资格证书。专职安全生产管理人员。陷员具备国民教育化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格；学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 4

10、7 号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业1.2.2.2 未按规定卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危配备职业健康管理 年度害的用人单位，劳动者超过 100 人的，应当设置或者指定职业卫生管理机人员。构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。1.2.3.1 未建立、健全从安委会或领导危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-2008 ）5.1.3.3 ：1.2.3 其他 小组到基层班组的 年度企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全

11、生产管理网络。安全生产管理网络等。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.31.3.1 安全生安全产责任制缺规章陷制度安全生产法第 19 条；贵州省生产经营单位安全生产主体责任的规定（黔府办发 200931 号）第九条 生产经营单位要建立健全1.3.1.1 未按规定 本单位安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制，明确各岗位的建立、健全安全生 责任人员、责任内容和考核奖惩等事项。安全生产责任制度主要包括 年度产责任制。 以下内容 : （一）主要负责人、其他负责人的安全生产责任；（二）职能部门及其负责人的安全生产责任；（三）车间、班组及其负责人的安全生产责任；（四）其他岗位及从业人员的安全生

12、产责任。1.3.1.2 未明确安危险化学品从业单位安全标准化通用规范（ AQ3013-2008）5.1.4.1：委会或领导小组和管理部门的安全职年度企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。责。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.3.2 安全管理制度缺陷1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度。学习指导参考资料危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-2008 ）5.3.3.1 ：至少应包括下列内容： 1）安全生产职责。 2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。 3）安全生产会议管理。 4）安全投入保障制度。 5）安全生产奖惩管理。 6）管理制度

13、评审和修订。 7）安全培训教育。 8）特种作业人员管理。 9）管理部门、基层班组安全活动管理。 10 ）风险评价。 11）隐患治理。 12）重大危险源管理。 13）变更管理。 14）事故管理。 15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁烟管理。 16）消防管理。 17 ）仓库、罐区安全管理。 18）关键装置、重点部位安全管理。 19）生产设施管理，包括安全设施、特种年度设备等管理。 20）监视和测量设备管理。 21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等。 22）危险化学品安全管理，

14、包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等。 23）检维修管理。 24）生产设施拆除和报废管理。 25）承包商管理。 26）供应商管理。 27）职业完美 WORD 格式编辑关于危险化学品企业贯彻落实 的实施意见（安监总管三 2010 186 号）建立1.3.2.2 未按规定 和严格执行领导干部带班制度。企业要建立领导干部现场带班制度，带班建立、健全领导干 领导负责指挥企业重大异常生产情况和突发事件的应急处置，抽查企业各 年度部现场带班制度。 项制度的执行情况，保障企业的连续安全生产。企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度。要切实加强

15、企业夜间和节假日值班工作，及时报告和处理异常情况和突发事件。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.3.3.1 未按规定 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-2008 ）5.3.4.1 ：1.3.3 安全操编制安全操作规 企业应根据生产工艺、技 术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的 年度作规程缺陷程。 危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。1.3.4.1 未按规定危险化学品从业单位安全标准化通用规范（ AQ3013-2008 ）5.3.3.2：1.3.4 制 度将安全生产规章制企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。5.3.4.1 ：企业应根据（文件）管理

16、度、安全操作规程生产工艺、技 术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编年度缺陷发放到有关的工作制操作规程 , 并发放到相关岗位。岗位。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.3.4.2 未按规定危险化学品从业单位安全标准化通用规范（ AQ3013-2008 ）5.3.4.2：及时组织编制新的企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的年度操作规程。操作规程。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑危险化学品从业单位安全标准化通用规范（ AQ3013-2008 ）5.3.5.1：企业应明确评审和修订安 全生产规章制度和操作规程的时机和频次， 定期进行评审和修订

17、，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对1.3.4.3 未按规定相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1) 当国家安全生产法律、评审和修订安全生法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2) 当企业归属、体制、规模产管理制度和安全发生重大变化时； 3) 当生产设施新建、扩建、改建时； 4)当工艺、技操作规程。术路线和装置设备发生变更时； 5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6) 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7) 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8) 其它相关事项。1.3.5.1 未按规定危险化学品从业单位安全标准化通用规范（ A

18、Q3013-2008 ）5.1.4.3：1.3.5 其他建立安全生产责任企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安制考核机制。全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。年度年度学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑1.4 1.4.1 主要负安全 责人、安全管培训 理人员培训教育 教育不足1.4.1.1 主要负责生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3人、安全管理人员上号）第二十四条：煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等岗后 6 个月内未参加生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员，自任职之日起6 个月内，培训考核。必须

19、经安全生产监管监察部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。生产经营单位安全培训规定 （国家安监总局 63 号令）第三十一条： 生产经营单位有下列行为之一的， 由安全生产监管监察部门责令其限期改正，1.4.1.2 主 要 负 责可以处 5 万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5 万人、安全管理人员上元以上 10 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员岗后未取得安全培处 1 万元以上 2 万元以下的罚款：（一）煤矿、非煤矿山、危险化学品、训合格证。烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全管理人员未按照规定经考核合格的；年度年度学习指导参考资料1.4.2 特

20、种作1.4.2.1 特种作业人员培训教育不符合要求。1.4.2.2 特种作业人员未持证上岗。完美 WORD 格式编辑特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管年度理总局令第 30 号）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管年度理总局令第 30 号）业人员、特种设 备作 业 人 1.4.2.3 特种设备员培训教育作业人员培训教育不足不符合要求。1.4.2.4 特种设备作业人员未持证上岗。特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局令年度第140 号）特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局令年度第140 号）学习指导参考资料完美 WORD

21、格式编辑1.4.3 一般从业人员培训教育不足1.4.4 其他安全生产法第 26 条企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设1.4.3.1 其他从业备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从人员培训教育不符业人员进行专门的安全生产教育和培训。 生产经营单位安全培训规定合要求。（国家安全生产监督管理总局令第 3 号）第三章危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-2008 ）5.4.1.1 ：1.4.4.1 未按规定企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需制定安全教育培训要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培计

22、划。训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。1.4.4.2 管理部门、 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （AQ30132008）企业管理部门、班组未按照月度安班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。班组安全活动全活动计划开展安每月不少于 2 次，每次活动时间不少于 1 学时。班组安全活动应有负责人、全活动和基本功训有计划、有内容、有记录。企业主要负责人应每月至少参加1 次班组安全练。活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2 次班组安全活动。年度年度月度学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-

23、2008 ）5.4.1.1 ：1.4.4.3 未按照规企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需定实施安全培训教 年度要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培育计划。训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。1.4.4.4 未按照规危险化学品从业单位安全标准化通用规范 （ AQ3013-2008 ）5.4.1.5 ：定对培训教育效果 年度企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。进行评价。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑安全生产法第二十条；企业安全生产费用提取和使用管理办法（国家财政部安监总局财企201216 号

24、）第八条：危险品生产与储存1.5.1.1 未按国家1.5企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准安全投相关规定提取安全1.5.1平均逐月提取：（一）营业收入不超过 1000 万元的，按照 4%提取；（二）年度安全入不足投入资金，保证必投入营业收入超过 1000 万元至 1 亿元的部分，按照 2%提取；（三）营业收入要的安全投入等。超过 1 亿元至 10 亿元的部分，按照 0.5%提取；（四）营业收入超过 10 亿元的部分，按照 0.2%提取。学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑安全生产法第二十条； 企业安全生产费用提取和使用管理办法（国家财政部安监总局财企 2012

25、16 号）第二十条：危险品生产与储1.5.2.1 安全投入1.5.2 安全投存企业安全费用使用范围包括： 完善、改造和维护安全防护设施设备支出；入使用缺陷 使用不符合要求。配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；等九条内容。工伤保险条例（中华人民共和国国务院令第586 号）第二条：中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体、民办非企业单位、基金1.5.3.1未按规定1.5.3 其他会、律师事务所、会计师事务所等组织和有雇工的个体工商户（以下称用购买工伤保险。人单位）应当依照本条例规定参加工伤保险，为本单位全部职工或者雇工（以下称职工）缴纳工伤保险费。年度月度学习指导参考资料完美 WORD 格式编辑中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（2016） 121.5.3.2 未按规缴月 9 日；关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见（安监总政法 2009137 号）取消安全生产风险抵押金制度，建立健全安全生纳安全生产责任保产责任保险制度