河北省下半年证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题精品资料docWord格式文档下载.docx

1、下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 6、对长期零息和附息国债，多采用_招标。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 7、_认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A净收入理论B净经营收入理论C传统折中理论D净经营理论 8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是_。A3%B4%C5%D6% 9、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券

2、市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少_。A15%B20%C25%D30%11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是_。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金份额持有人不少于1000人D募集金额不低于3亿元人民币 12、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设23家副主承销商。（）A5千万8家B5千万10家C3亿8家D3亿10家

3、 13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。A依法成立3年以上B60周岁以内注册会计师不少于40人C合伙会计师事务所净资产不低于100万元D必须经税务部门批准14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A市盈率B市净率C负债率D利润率 16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A1%B2%C3%D0.5% 17、B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司

4、发送结算交收指令。A9:00B11:C13:D15:00 18、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A证券投资基金法B公司法C证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款 20、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在_有签约存款账户。A经纪商B商业银行C第三方D上市公司 22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8个月B24个月C18个月D1

5、2个月23、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。A非现场检查B交易行为实时监控C现场检查D限制交易25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取_方式。A全部网上定价发行B配售C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地

6、使用权出让金、租金数额的基础。A国家土地管理部门B国务院C资产评估机构D中国证监会 2、不属于移动平均线指标的特点有_。A追踪趋势B滞后性C领先性D灵敏性E助涨助跌性3、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+ICT+2DT-1 4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A保荐人的配偶 B保荐人的父母&C保荐人的朋友&D保荐人的兄弟5、股东大会的权力包括_。A修改公司章程B对发行公司债券作出决议C制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作

7、出决议 6、_是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A市场灵敏度B市场有效性C市场长期性D市场有机性 7、ETF基金的发行量取决于_。A基础指数B投资者的数量C每构造单位净值的高低D发行所处国家 8、加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数 9、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括_等。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C独立衍生工具D货币衍生工具 10、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产11、按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的有_。A公司董事长B公

8、司副经理C公司财务总监D公司所在市的总工会副主席 12、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易 13、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡14、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B均包括DA、B均不包括 15、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为_。A当日B次日C第三日D第四日 16、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。A20%B30%C50%D80% 17、下列说法中，

9、不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活 18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 19、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。A证券上市之日B招股说明书或招股意向书刊登后C发审会后D提交发行申请文件后 20、清算与交割、交收最根本的区别在于_。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变 21、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C

10、经济性贬值D时间性贬值 22、证券公司监督管理条例于_年起实施。A2004年12月1日B2005年10月1日C2006年6月1日D2008年6月1日23、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有_。A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B自营业务部门是自营业务的执行机构C证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 24、证券监管机构的主要职责是_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D维持公平而有序的证券市场25、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法