河北省下半年证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题精品资料docWord格式文档下载.docx
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下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保
6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
7、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论
8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
9、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金份额持有人不少于1000人
D．募集金额不低于3亿元人民币
12、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。
（）
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家
13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D．必须经税务部门批准
14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1%
B．2%
C．3%
D．0.5%
17、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:
00
B．11:
C．13:
D．15:
00
18、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
20、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率
B．基础利率
C．再投资利率
D．未来到期收益率
21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。
投资者在__有签约存款账户。
A．经纪商
B．商业银行
C．第三方
D．上市公司
22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
23、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．净资产利润率
24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、经__确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
2、不属于移动平均线指标的特点有__。
A．追踪趋势
B．滞后性
C．领先性
D．灵敏性
E．助涨助跌性
3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T-1
4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
A．保荐人的配偶&
nbsp;
B．保荐人的父母&
C．保荐人的朋友&
D．保荐人的兄弟
5、股东大会的权力包括__。
A．修改公司章程
B．对发行公司债券作出决议
C．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
6、__是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A．市场灵敏度
B．市场有效性
C．市场长期性
D．市场有机性
7、ETF基金的发行量取决于__。
A．基础指数
B．投资者的数量
C．每构造单位净值的高低
D．发行所处国家
8、加权股价指数又可以分为__。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
9、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．独立衍生工具
D．货币衍生工具
10、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产
11、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。
A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
12、__是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A．集中竞价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易
13、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__
A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
14、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。
A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票
C．A、B均包括
D．A、B均不包括
15、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为__。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日
16、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
17、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
19、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
20、清算与交割、交收最根本的区别在于__。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
21、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。
这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性贬值
B．功能性贬值
C．经济性贬值
D．时间性贬值
22、《证券公司监督管理条例》于__年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
23、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
24、证券监管机构的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场
25、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
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