供应商管理方案说明文档格式.docx

1、受控编码：财务中心汪有新持有部门：XX标准化办公室发布批 准集团总经理徐伟强页 码：1/1 版本/ 修订： A/0 2007年 8月 15 日版次更改记录版本修订更改摘要编制者生效日期A新版XXXX CT10-XX-XX-001 1/2 2007年 8月 15日供应商管理方案 （汇编）主要由“供应商管理基本制度” 、“采购控制程序标准本” 、“供应商管理 基本流程” 、“采购合同等标准本” 、“供应商整合方案策划” ，“供应商激励和罚则” ，以及附件“供应商整 合计划”、“合格供应商名册”等组成。目的是为了子公司分公司采购的有序管理，降低采购成本、提升产 品质量、规管理，提高竞争力，做好 XX

2、品牌化建设。一、供应商管理基本制度1、供应商管理基本原则2、供应商评审管理程序3、供应商综和评价指标4、供应商年度考评标准二、采购控制程序标准本1、采购控制程序三、供应商管理基本流程1、供应商开发和淘汰流程2、供应商考评流程3、价格稽核流程4、模具分包流程四、采购合同等标准本1、采购合同2、供应商战略合作协议3、模具合同4、五、供应商管理办法策划1 、供应商整合策划2、供应商培训策划3、供应商成本优化策划4、选择合作伙伴策划5、采购成本和价格策划2/2 版本/ 修订：六、供应商激励和罚则1 、供应商激励措施 降低采购成本和开发供应商激励办法2 、供应商延期交付罚则 交期考核办法3 、供应商质量

3、罚则附件 1、供应商整合计划附件 2、合格供应商名册 CT10-XX-XX-002一 .1 供应商管理基本原则 1/31、目的为引导 子公司分公司 规供应商管理、 核价、 采购等方面的行为， 为与供应商之间建立友好合作关 系， 获得双赢 ；不断优化供应商的资源，保证企业供应链系统的稳定和高效运转，达到提升集团系统 竞争力、品牌化建设的目的。2、适用围适用于所有提供给集团及所属子公司分公司的产品零部件、 附件的供应商管理， 以及辅料、 配件、 工刃具、量具仪器等供应商管理。3、职责3.1集团制造中心负责供应商的关系管理、 供应商管理规则及标准的制订、 对子公司分公司供应商管理和 价格管理等执行情

4、况的监督。3.2子公司分公司负责供应商的操作管理、有关供应商管理操作流程文件的制订和执行。4、供应商管理原则4.1总原则1）供应商关系分两种，一种是战略型合作伙伴关系，一种是一般合作关系。前者，是与公司的核心 能力相关的供应商， 应该在各个方面都要给与倾斜； 后者， 在相对稳定的基础上要更多地利用市 场竞争机制，淘汰和更换部分不合格的供应商。2）为更好的利用供应商市场竞争的优势，集团的每大类产品（如齿轮类、塑料件类） 3 4 家供应商，每小类（如电钻齿轮、机壳类）产品 23 家供应商，一个供应商的供应量最多占整个集团总量的 60%。3）为便于供应商的规管理，今后公司的管理人员不得以任何形式（包

5、括与他人合股、独资、经营、 转卖等）参与公司采购零部件的供应、不得在与公司的供应链有关的公司兼职。4.2供应商的开发、规划和整合1）集团制造中心依据团队的策划方案，再依据集团发展的需要、供应商的交货业绩、价格、服务等 综合能力、子公司分公司实际需要制订出“供应商整合计划” ，供子公司分公司讨论后，由子公 司分公司执行。2）子公司分公司也可根据实际需要，来决定供应商的开发、规划和整合，按照供应商开发和淘汰流程 进行供应商的工厂质量能力评估、样品测试、新合格供应商审批等，然后报集团制造中心 组织 子公司分公司 讨论后，制造中心编号和核准。3）子公司 分公司新品开发时，应 优先 根据集团的规划选择供

6、应商，各公司使用的非通用类零部件， 由 子公司 分公司负责选择供应商。当现有的供应商不能满足新产品的要求或者明显没有优势时， 再开发新的供应商，按 供应商开发和淘汰流程执行。4.3供应商的考核和评定1）子公司 分公司按供应商交期考核办法对供应商的交期进行考核，按供应商质量考核办法 2/3对供应商的交货质量进行考核， 按供应商月度评价考核办法 对供应商的综合交货业绩进行评 价考核。2）集团采购管理部与 子公司 分公司应每年一次组织对供应商进行综合评审考核， 并根据考核结果优 化整合（奖励、整改、淘汰） 。3）采购量应向战略型合作伙伴供应商和交货业绩、价格、服务等综合能力好的供应商倾斜。根据考 核

7、结果，分成类、类和类供应商，确定后续供应商的发展规划、新产品的供应商规划，老 产品的采购比例原则上为类 60%、类 30%、类 10%，或者类 60%、类 40%。4.4供应商的淘汰和更换1）分公司根据发展需要，经过对现有供应商 在质量、价格、服务、交期等综合考核后，不能满足公 司的要求时 （如月度业绩考核连续三次被评为 D 级供应商、 价格明显偏高、 质量和交期不能满足 公司要求 ）及发生重大原则性事故（发票、泄密、质量原因导致公司造成巨大损失的）等等 ，分 公司必须列明淘汰或更换计划，按相关流程进行供应商的淘汰或更换。2）更换后的供应商必须在价格、质量、服务、交期、创新等某方面有明显的优势

8、。如果由于价格原 因更换供应商的，一般料件的价格必须低于原供应商的 4 以上，关键料件的价格必须低于原供应商的 6 以上。4.5供应商的培训与扶持应重点对合格供应商资料库里战略 （ 紧密） 供应商与年度评审考核优秀的供应商予以培训与扶持 ,资金政策与采购量上的倾斜。 管理培训与技术支持， 各 子公司 分公司应对此类供应商建立与完善相关 管理程序、检验卡片、工艺流程卡片、 计划管理 等，每年不少与四家。4.6供应商的抱怨分公司按照相关流程进行处理， 如果 子公司 分公司不能解决的、 涉及到 其他子公司 分公司的问题， 报到集团办供应商管理部门处理。5、供应商的价格管理5.1价格管理总则1）供应商

9、的价格管理实行信息对称和透明原则， 采用多家供应商询价和报价的方法， 让供应商公平的参与竞争。 如果条件成熟， 在管理费用和利润率公开的前提下， 会采用投标的形式选择供应商。2）为确保价格的公正，无论分公司还是集团办给供应商定价，必须有两人以上经手核算，由上一级 部门核准。5.2核价方式1）集团制造中心负责建立价格公式，并协助分公司核价。2）子公司 分公司负责按照相关程序进行零部件的核价。3）集团已经建立明确的计价公式的， 分公司参考计价公式核算零部件的价格， 原则上不得高于集团 的定价； 集团还没有建立明确价格公式的， 分公司定价后， 将新零部件的价格 及时输入系统并 知 会给集团制造中心备

10、份，集团办做好监督。 3/34） 子公司 分公司有义务对价格公式提出修正，与集团办共同配合，使价格公式更加合理。5.3价格的调整和维护1） 每个年初， 集团制造中心根据上一年度的运营情况， 对各子公司 分公司的料件成本进行分析和评 估，并根据具体情况对每个分公司设定年度料件成本目标。 分公司根据料件成本计划， 进行降价、 新材料替代等工作。2） 集团下属 公司几个或全部 使用的通用零部件， 制造中心应考虑集中几个公司的采购量， 提出降价 的目标和建议， 协助分公司每年对价格进行一次检讨和整理。 各公司使用的非通用零部件， 由 子 公司分公司负责，根据实际情况价格调整和维护，并知会制造中心采购管

11、理部。3）子公司 分公司应及时将变动过的 材料与料件价格 信息输入到 ERP系统上，确保 ERP价格准确。 分公司每季及年度与供应商往来帐应进行核对。4）子公司分公司应密切注意材料的涨跌行情，当超过规定比例时，可以进行价格调整，尤其是材料 下跌到规定比例时，子公司分公司应及时降价。6、激励机制1） 为更好地激励采购人员的工作积极性，促进公司采购成本的降低、采购零部件质量的提升。 子公司 分公司和集团公司有关供应商提升和采购成本降低的情况按 降低采购成本和开发供应商激励办法执行。2 ） 对月度业绩考核连续多次被评为 A 级或年度综合评审考核 A 级的供应商 , 应列入战略供应商扶持 对象或予以奖

12、励 ，例如在货款支付周期、采购量、管理培训与扶持等进行倾斜。 供应商队伍里， 对管理、 成本、产品质量与优化生产工艺有突出贡献的予以奖励 （是奖给供应商的管理者或工人 ,不是老板）。7、集团的监督工作1） 集团制造中心对 子公司 分公司的供应商开发、整合、考核、淘汰、抱怨处理等操作的规性进行监 督。2） 集团办根据已定的计价公式、 原材料价格和书面价格资料等， 对 ERP上的零部件价格进行核对和 监督。 同时， 集团办根据分公司的料件成本计划， 对各分公司的料件成本计划实施和达成情况监 督。3）集团办将监督检查的结果以核查报告形式发给 子公司 分公司。供应商评审管理程序1流程目的规供应商评审流

13、程，保证企业供应链系统的稳定和高效运作 , 以便建立一认可供应商数据 库，使各相关负责采购的业务人员在进行采购时有所规，不需要在浪费太多的人力资源进 行重复供应商筛选，但主要监控点需要制度的配合。2适用围本流程适用向公司提供产品的所有供应商3流程4流程说明任务说明处理方式文档输入文档输出负责部门监控要点准备供应商分析报表 按采购业务类型，由集团采购部 门/ 分公司技术部 /物流部与品质 公程部的代表组成评审小组。负 责按不同类型的供应商，由系统 提取相关历史表现 （ 可以是不同 的积效考核指标，如退货次数， 供货是否准时等 ） 作分析报表， 从 不同的标准评估供应商。采购模块现有供应 商分析报

14、 表集团采购管理 部门、分公司 物流部 品质工程部要定期对已认可的供应 商表现作评估， 以确保认 可供应商维持优良的状 态。对现有供应商进行评审利用标准模版对现有供应商进行 评审? 按采购物品类别及性质，定 期的对供应商进行评估。例 如重要及量大的采购，可每 半年评估，低值而量少可各 年评估一次。 系统定期生成各类供应商表 现报表。 按采购物品类别，设立标准 评分模版，对现有供应商进 行评分，例如：质量，交期， 体系，环境，技术，支援及 服务，价格等。采购模 块 / 手 工现有供应商分析报表现有供应 商评审报 告标准评分模版能客观及 科学化地评估供应商表 现。避免主观评断。处理方 式附合标准？

15、手工评审报告已审批的 现有供应 商评审报 告 应该在公司的制 度 上提供一些对不 同 的供应商类别评 审 评审指引， 以确保供 应商能在一个平 等 的基准作评审； 制度 亦应该包括如果 初 次发现供应商表 现 不理想，应该怎 么 办，稍后如果供应商 的表现未如理想 应 该怎么办。 可先对供应商作 警 告。 如删除供应商后， 最 好在市场寻找新 的 合格供应商， 避免供 应商资料库只剩 下 单一供应商。 如发现供应商表现不理想， 可先对供应商作警告。 如警告后表现也未能附合标 准，可建议淘汰供应商认可 状态，停止对此供应商采购 某类物品。 如需要可在市场上寻找新供 应商取代。申请淘汰认可供应商如

16、果供应商表现不理想，应该考 虑删除认可供应商，并向管理层 作出建议。建议应用书面型式， 详述建议删除认可供应商的原 因，并附上已审批的现有供应商 评审报告供参考。采购模 块已审批的现 有供应商评 审报告输入后，物流部领导应核 对系统上资料是否无误。归档 所有文档应按供应商编码以手工 分配顺序编码归档。不适用5职责采购管理部负责组织供应商年度评审考核 物流部负责整理供应商相关分析报告 5.1 安全类和关键类供方总得分 60 分时为合格，其他类供方总得分 45分时为合格。5.2 75分以上列入战略供应商合作扶持对向 , 少于 25分的列入淘汰目录 , 25分 40分 的限期整改提高。5.3 CT1

17、0-XX-XX-003一.2 供应商综和评价指标 1/1.3 供应商年度考评标准 CT10-XX-XX-0041/2 版本/ 修订：供应商名称： 产品类别： 考核 项目评审 / 考核容评分标准得分321综合 能力体系认证完善有计划中没有月度考核汇总10 个 A 级 以上10个 B级 以上10 个 C级 以上3 个 D级 以上是否遵守供应商行为准则很好好一般差是否遵守合作协议售后服务意识质量改进和开拓创新意识沟通与协调能力风险意识与风险管理能力企业信誉与发展前景成本控制能力人力资源开发与储备能力技术开发能力设备规划和管理能力体系 文件质量管理机构非常清楚清楚模糊进料检验程序及记录过程检验程序及记

18、录成品检验程序及记录不合格品控制程序及记录顾客抱怨 / 退货处理程序及记录特殊工序控制程序生产检验设备管理程序及记录是否有供应商品质保证明确定义文件和记录控制程序生产资源与企业环境管理人员配备非常充足充足欠缺技术 / 品质人员配备场地生产设备检测设备财务状况精神面貌士气高昂认真应付懒散是否有培训连续性段落性数据处理概念作业指导书交通与自然地理环境总分102分68分34分0分判定 条件安全类和关键类供方总得分 68分时为合格，其他类供方总得分 45 分时为合格。 75分以上列入战略供应商合作扶持对象 ,少于 30分的列入淘汰目录 ,30分 40分的限期整改提高。评估意见：XX公司评估人员：供应商

19、陪同人员：时间：地点：中国 CT10-XX-XX-005二 .1 采购控制程序 1/51目的为使供应商的开发和认可得到规化管理，确保所开发和认可的供应商能及时、持续稳定地提供合 格的产品， 规公司的采购行为； 为及时处理供应商的反馈和投诉， 提升和改善公司产品的品质和服务， 维护供应商对公司的信任，特制定本程序。2适用围 适用于本公司供应商的开发和认可管理，对原材料、外购件、外协件和零件的委外加工的控制；适 用于公司所有产品质量和服务问题有关供应商的投诉处理。3参考文件采购合同、产品符合环保要求协议书4定义无5职责5.1采购科负责组织品质、工程和开发人员对供应商开发和认可。5.2采购科负责实施

20、对原材料、外购件（配套件、标准件）和外协件的采购。5.3品质部负责供应商提供产品的检 （试） 验和确认，负责对采购产品、委外加工产品的检验控制。5.4工程部门负责对采购产品、委外产品的供应商品质辅导。5.5采购科负责组织相关部门针对供应商在运作服务上的投诉，制订纠正措施和预防措施。6工作程序6.1供应商的开发和认可6.1.1新增供应商的申请 采购科根据生产 / 开发/ 品质工程部的需要及供应商现状提出新增申请，并通过市场调查确定候 选供应商，填写新增供应商申请单 （ 附录 9.1） ，报物流部经理审核，总经理批准。6.1.2供应商基本情况调查 采购科向供应商发放供应商基本情况表 （ 附录 9.

21、2） ，并要求供应商提供营业执照、税务登 记证等复印件，供应商有相关体系证书、产品认证证书的，也要求提供相关复印件。6.1.3送样检测和试用 供应商基本情况调查通过后，采购科提供产品技术、质量要求要求供应商送样品（ 5 只以上）， 品质工程部对样品进行检测，填上样品确认报告 ，合格的通知生产部门试装，必要时，实验室对 装上其样品的整机进行试验， 出具试验报告 ，合格的可以列入 临时合格供应商名录 进行管理。 允许 2 次送样，二次均不合格的，不予选择。 样品确认报告 、试验报告由品质工程部相关人员 各复印一份送采购科供参考。6.1.4现场审核 （ 有必要时 ）供应商现场审查由采购科组织品质工程

22、部、 开发部或其他部门对供应商进行现场审核， 填写供应商评鉴报告 （ 附录 9.3） 。 2/5 2007年 8 月 15 日6.1.5 小批量试产 （ 有必要时 ）现场审查合格后，由采购科通知供应商小批量送样（ 20 件以上），经品质工程部检验试验合格， 并发到生产线试产，经试产后品质工程部出试产报告合格后可予以选择。允许 2 次送样，二次 均不合格的，不予选择。 试产报告复印一份交采购科。6.1.6签定协议书采购科与合格供应商签订 外协合作协议书 、产品符合环保要求协议书 ，必要时办理法律公 证手续。6.1.7合格供应商批准与供应商签订合作协议书后， 采购科将 新增供应商申请单 报给总经理

23、批准， 批准后列入 合 格供应商名录 （ 附录 9.4） 中，并发放到相关部门，作为采购文件之一。6.1.8采购产品分类：本公司料件分为 A、B、C 三类： A类：安全件及关键件直接影响产品使用和安全性能的料件。 B类：重要料件，在产品生产过程中或是产品中起重要作用的料件； C类：一般料件，用于产品的一般零件和起辅助作用的料件。供应商据此分为 A、B、C 类供应商，并在合格供应商名录中予以确定。6.1.9认可具体方法：6.1.9.1A 类及 B 类供应商的认可1） A、B 类供应商应提供充分的书面证明材料，可以包括以下容，以证实其质量保证能力。a） 质量管理体系认证证书b） 产品认证证书c）

24、供应商产品的质量、价格、交货能力等情况d） 供应商的财务状况及服务和支持能力2） A、 B 类的供应商，除提供充分的书面证明材料外，还必须需经小批量试用，经试用合格后才能 供货。3） A 、B类供应商必须经现场评鉴（因路远不便、送样质量稳定、已通过 ISO9000 体系认证的企业可以不进行现场审核， 以传真方式评审， 并以样品确认报告或体系证书为依据） 。现场调查组由 采购科负责组织与供应商联络。调查组对供应商体系文件、管理和产能、员工情况、实施情况 等进行评审，由相关部门填写供应商评鉴报告 。对表上栏目不足以记明供应商情况的，可另 附纸说明。（对供应商判定的合格标准见供应商评鉴报告附录 9.3 ）6.1.9.2C 类供应商的认可C类供应商也必须经基本情况调查及送样检测和试用，但不必现场评鉴。6.2采购与委外加工6.2.1接收采购计划，根据计划表采购科安排相关采购员跟催料采购科接到计划科发放的旬生产及采购计划表 3/5件。其中有由于本司无相关设备（或